招募说明书（更新） 富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)招       募说明书（更新）         （二0二四年第二号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国农业银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                              时弊辅导    本基金的召募恳求经中国证监会 2011 年 7 月 14 日证监许可【2011】1095 号文核准。本基金的基金合同于 2011 年 10 月 12 日平定收效。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为中证 500 指数，指数简称中证 500。指数代码：000905。 标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。议论标的指数具体编 制有联想 及 成份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，基金投资者认购（或申购）基金时应追究阅读本招募说明书、基金合 同、基金家具良友提要等信息流露文献，全面强项本基金家具的风险收益特征和 家具性格，充分计划自身的风险承受才智，感性判断商场，对认购基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤苦决策。投资者在获取基金投资收益的同期，亦承 担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券商场全体环境激励的系统性风险、 个别证券非常的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东谈主 在投资计算过程中产生的操作风险、追踪过失收敛未达约定认识的风险、指数编 制机构罢手服务的风险、指数成份股停牌的风险等。基金管理东谈主提醒投资者基金 投资的“买者无礼”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改动企 业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制关联的非常风险。    基金的过往事迹并不预示其翌日施展。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹施展的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书所载基金投资组合禀报和基金事迹施展截止至 2024 年 3 月 31                             招募说明书（更新） 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节             更新内容 第三部分 基金管理东谈主          更新基金管理东谈主关联信息。 第四部分 基金托管东谈主          更新基金托管东谈主关联信息。 第五部分 关联服务机构         更新服务机构关联信息。 序论、释义、基金的召募、基金份额的 根据基金合同内容新增个东谈主待业金投 申购与赎回、基金的收益与分拨、基金 资的 Y 类份额关联内容。 用度与税收、基金的信息流露、风险揭 示等关联章节                                                                                     招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》                （以下简称《销售办法》）、                            《公开召募证券投 资基金信息流露管理办法》            （以下简称《信息流露办法》）、                          《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险管理规矩》              （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）、《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行规矩》（以下简 称“《暂行规矩》”）和其他议论法律法则的规矩，以及《富国中证 500 指数增强 型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）的投资 认识、策略、风险、费率等与投资者投资决策议论的全部必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友恳求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他议论 规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                                        招募说明书（更新）                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 指数增强型证券投资基金(LOF)托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补 充 书》过火更新 告》 部门规章、场地性法则、场地政府规章过火他对基金合同当事东谈主有约束力的表率 性文献及对该等法律法则常常作出的改造。      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造       《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                                       招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及对其常常作出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机 关对其常常作念出的改造       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的改造 澳门绝顶行政区和台湾地区 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 东谈主 共和国注册登记或经政府议论部门批准确立并正当存续的机构 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的改造）及关联法律 法则规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 投资者 过户、转托管及如期定额投资等业务                                       招募说明书（更新） 金代销业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销 售业务的机构，其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构 必须是具有基金代销业务履历、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司认同的深圳证券交易所会员单元 包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务实在 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东谈主名册等 国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理注册登记业务 的机构。本基金 A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限作事公 司，C 类和 Y 类基金份额的注册登记机构为富国基金管理有限公司 定的备案条件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并收到其书面 说明的日历 金合同规矩的顺序圮绝基金合同的日历 长不得跨越 3 个月                                招募说明书（更新） 金管理东谈主将其执有的基金份额兑换成现款的步履 式买卖基金份额的步履 本基金份额与基金管理东谈主管理的其他基金份额间的调度步履 赎回的场地 交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场地 系统，通过场外售售机构申购的 A 类基金份额登记在本系统 登记结算系统，通过场内会员单元申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(席位)之间 进行转托管的步履，以及基金份额执有东谈主将执有的 C 类基金份额在富国基金管 理有限公司登记系统内不同销售机构之间进行转托管的步履 系统和证券登记结算系统间进行转登记的步履 账户,包括东谈主民币平素股票账户和证券投资基金账户,纪录在该账户下的场内 A 类 基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统                                 招募说明书（更新） 管理东谈主所管理的基金份额余额过火变动情况的账户，其中场外 A 类基金份额记 录在中国证券登记结算有限作事公司开立的洞开式基金账户并登记在注册登记 系统，C 类和 Y 类基金份额纪录在富国基金管理有限公司开立的基金账户并登 记在富国基金管理有限公司的登记系统 该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求 份额总额后的余额)跨越上一洞开日基金总份额的 10%的情形 和因运用基金财产带来的成本或用度的蹂躏 款项过火他资产的价值总和 值和各类基金份额净值的过程 别成就代码，分别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值 投资东谈主申购时收取申购费，在赎回时根据执有期限收取赎回费，不从本类别基金 财产入网提销售服务费，供非个东谈主待业金客户申购的一类基金份额，或简称“A 类份额” 购时不收取申购费，在赎回时根据执有期限收取赎回费且从本类别基金资产入网 提销售服务费，供非个东谈主待业金客户申购的一类基金份额，或简称“C 类份额” 老金投资基金业务单独确立的基金份额，或简称“Y 类份额”                                招募说明书（更新） 基金份额执有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交易的债券等 值的相貌，将基金治愈投资组合的商场冲击成天职拨给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到刚正对待 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介     《业务国法》：指《富国基金管理有限公司洞开式基金业务国法》以及深 圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司发布的其他关联国法，是表率基 金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基金管理东谈主 和基金投资者共同遵照 金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全 部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过火他当然灾害、 斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或罢手交易 基金家具良友提要》过火更新                                      招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    议论东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 11 月 30 日）：              鼓吹称号                  出资比例        海通证券股份有限公司                  27.775%        申万宏源证券有限公司                  27.775%        加拿大蒙特利尔银行                   27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                  16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限作事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限作事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席奉行官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融家具部奉行总监，加拿大帝国生意 银行世界商场公司金融家具部奉行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富措置有联想中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座栽种；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副栽种，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限作事公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建作事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司联想财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理栽种，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平素合伙） 山东分所名堂司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执作事），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁绝顶助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限作事公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学照应学院栽种、香港大学照应学 院环球生意管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理栽种，香港中 文大学跨国生意学系副栽种、管理学系栽种，香港大学照应学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学栽种、硕士生导师， 从事金融学教学科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副栽种，南京审计学院副栽种。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策磋商部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站筹办及珍藏， 柜台商场部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主执作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指示层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部奉行总司理兼集团资产管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙）高等审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销筹办司理、高等营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息流露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        计算管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品测验局秘 书、晋江出进口商品测验局处事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查察员、高等查察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国斥地银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名堂官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   李笑薇，博士，曾任摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA)高等研 究员，巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)大中华主动股票 投资总监、高等基金司理及高等研究员；自 2009 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任量化与外洋投资部总司理、基金司理、公司总司理助理；现任富国基 金副总司理，兼任富国基金资深定量基金司理。自 2009 年 12 月起任富国沪深 证券投资基金(LOF)基金司理；具有基金从业履历。   徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资部司理助理；自 2006 年 基金司理、量化与外洋投资部量化投资副总监，量化与外洋投资部量化投资总监； 现任富国基金量化投资部副总司理，兼任富国基金资深定量基金司理。自 2011 年 05 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金司理；自 2011 年 10 月 起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金司理；自 2018 年 05 月起 任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金（LOF）基金司理；自 2018 年 07 月起 任富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金基金司理；自 2018 年 12 月起任富                                      招募说明书（更新） 国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金司理；自 2024 年 04 月起 任富国 MSCI 中国 A50 互联互通增强策略交易型洞开式指数证券投资基金基金经 理；具有基金从业履历。   方旻，硕士，自 2010 年 2 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员、 基金司理助理、基金司理、量化与外洋投资部量化投资总监助理、高等定量基金 司理、量化投资部量化投资副总监、量化投资部量化投资总监；现任富国基金量 化投资部量化投资总监兼资深定量基金司理。自 2014 年 11 月起任富国沪深 300 增强证券投资基金基金司理；自 2014 年 11 月起任富国中证 500 指数增强型证券 投资基金(LOF)基金司理；自 2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投 资基金基金司理；自 2014 年 11 月起任上证综指交易型洞开式指数证券投资基金 基金司理；自 2015 年 10 月起任富国上证综指交易型洞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理；自 2018 年 05 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金 （LOF）基金司理；自 2019 年 01 月起任富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证 券投资基金基金司理；自 2020 年 02 月起任富国量化对冲策略三个月执有期活泼 配置羼杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 优选股 票型证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇。        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于遵照法律法则的承诺 收敛轨制，选定灵验措施，驻防违抗《证券法》步履的发生； 里面风险收敛轨制，选定灵验措施，驻防下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法则议论规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他步履。 家议论法律、法则及行业表率，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪计算；  （2）违抗基金合同或托管左券；  （3）挑升损伤基金份额执有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）断绝、扰乱、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率包袱、奢侈权益；  （7）流露在职职期间明察的议论证券、基金的生意私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资联想等信息；  （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或盘曲进行其他股票 投资；                             招募说明书（更新）  （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （10）违抗证券交易场地业务国法，利用对敲倒、对仓等妙技主宰商场价钱， 骚扰商场纪律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息流露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）以不正当妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则辞谢的步履。   五、 基金管理东谈主对于辞谢性步履的承诺  为珍藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资联想等信息；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面收敛轨制                             招募说明书（更新）   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时间风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、认识，成就相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时间系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的收敛措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平辩认为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理联想， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）禀报与磋议。建立风险管理的禀报系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求磋议意见。   （1）里面收敛的原则 并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个计算武艺。 执高度的孤苦性与巨擘性。                            招募说明书（更新） 实可行的互相制衡措施来摈斥里面收敛中的盲点。 部风险收敛与公司业务发展同等时弊。   （2）里面收敛的主要内容   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面收敛体系。基金管 理东谈主在董事会下确立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 收敛体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计禀报，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施议论审计建议。   公司管理层在总司理指示下，追究奉行董事会确定的里面收敛政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的计算方针及发展政策，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险收敛委员会等委员会，分别负责公司计算、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险收敛作事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险情状，包括系数能对计算认识、 投资认识产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体计算认识产生影响的可能 性及影响进程，并将评估禀报报总司理办公会和风险收敛委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤苦，何况有孤苦的禀报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成互相检验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭作事轨制基础上，成就科学、合理、轨范化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完                            招募说明书（更新） 整的业务纪录，制定严格的检验、复核轨范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主确立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面收敛 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地奉行。里面稽核东谈主员具有相对的孤苦性，监察稽核 禀报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑执里面收敛轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的作事；   （2）上述对于里面收敛的流露信得过、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展陆续完善里面控 制轨制。                                  招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东谈主   一、 基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续计算   议论电话：010-66060069   传真：010-68121816   议论东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的时弊组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过我方的努力赢得了精采 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计算理念， 坚执审慎稳健计算、可执续发展，容身县域和城市两大商场，实施相反化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩盖宇宙的分支机构、广泛的电子化 收罗和多元化的金融家具，竭力为宽阔客户提供优质的金融服务，与宽阔客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教化丰富，服务                                  招募说明书（更新） 优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并获取无保属意见的 SAS70 审 计禀报。自 2010 年起中国农业银行链接通过托管业务国际内控轨范（ISAE3402） 认证，标明了孤苦刚正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险管理、内 部收敛的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才智斥地，品牌声誉进 一步提高，在 2010 年首届“‘金牌理解’TOP10 授奖盛典”中收成凸起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限作事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资 产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度确立的“银行间本币商场优秀托 管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防备设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教学好、服务才智强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教化和高等时间职称，闪耀国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和洞开 式证券投资基金共 898 只。                            招募说明书（更新）   二、 基金托管东谈主的里面风险收敛轨制说明   严格遵照国度议论托管业务的法律法则、行业监管规章和行内议论管理规矩， 称职计算、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保议论信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面收敛作事，对托管 业务风险管理和里面收敛作事进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，孤苦诈骗监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和睦利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权作事实行集合收敛，业务 钤记按规程看守、存放、使用，账户良友严格看守，制约机制严格灵验；业务操 作区专门成就，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东谈主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，时间系统完好、孤苦。   三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和顺序   基金托管东谈主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券 规矩的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主 的其他步履。   当基金出现荒谬交易步履时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下相貌的 处理： 相貌对基金管理东谈主进行辅导； 为，书面辅导议论基金管理东谈主并报中国证监会。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 关联服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一磋议电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免远程话费）    传真：021-20513177    议论东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外代销机构    （1）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    法东谈主代表：谷澍    议论东谈主员：贺倩    客服电话：95599    公司网站：www.abchina.com    （2）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                招募说明书（更新） 法东谈主代表：廖林 议论东谈主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 议论东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国斥地银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东谈主代表：张金良 议论东谈主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 议论东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民                                   招募说明书（更新） 议论东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 议论东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法东谈主代表：郑杨 议论东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 议论东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：吴利军 议论东谈主员：朱红                                 招募说明书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 议论东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良 议论东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东谈主代表：张东宁 议论东谈主员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜 议论东谈主员：龚厚红 客服电话：021-962888                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 议论东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （16）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 议论东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 议论东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）北京农村生意银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 议论东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com                                  招募说明书（更新） （19）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东谈主代表：郭少泉 议论东谈主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙- 公司网站：www.qdccb.com （20）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 法东谈主代表：严琛 议论东谈主员：顾伟平 客服电话：400088-96588 公司网站：www.hsbank.com.cn （21）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东谈主代表：卢国锋 议论东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （22）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 议论东谈主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （23）江苏银行股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 议论东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （24）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 议论东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （25）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东谈主代表：朱玉国 议论东谈主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （26）吉林银行股份有限公司 注册地址：经济斥地区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济斥地区东南湖大路 1817 号 法东谈主代表：王立生 议论东谈主员：李海山 客服电话：4008896666 公司网站： www.jlbank.com.cn （27）天迎合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701                                        招募说明书（更新）      办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层      法东谈主代表：林义相      议论东谈主员：尹伶      客服电话：010-66045678      公司网站：www.txsec.com      （28）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704      办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层      法东谈主代表：洪弘      议论东谈主员：张燕      客服电话：010-83363002      公司网站：http://8.jrj.com.cn      （29）和讯信息科技有限公司      注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      法东谈主代表：章知方      议论东谈主员：于杨      客服电话：400-920-0022      公司网站：licaike.hexun.com      （30）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东谈主代表：吕柳霞      议论东谈主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （31）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层                                  招募说明书（更新）  办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号  法东谈主代表：何帅  议论东谈主员：江巧雅  客服电话：400-888-0008  公司网站：https://www.urainf.com/  （32）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦  法东谈主代表：刘明军  议论东谈主员：刘鸣  客服电话：95017  公司网站：www.tenganxinxi.com  （33）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  法东谈主代表：贲惠琴  议论东谈主员：杨一新  客服电话：021-50206003  公司网站：www.msftec.com  （34）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法东谈主代表：葛新  议论东谈主员：孙博超  客服电话：95055-4  公司网站：www.baiyingfund.com  （35）博时资产基金销售有限公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      招募说明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    议论东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （36）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    议论东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （37）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    议论东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （38）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    议论东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn                                   招募说明书（更新） （39）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 议论东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 议论东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （41）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 议论东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （42）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 议论东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （43）北京展恒基金销售有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    办公地址：北京市向阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层    法东谈主代表：闫振杰    议论东谈主员：宋丽冉    客服电话：4008-886-661    公司网站：www.myfund.com    （44）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    议论东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （45）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    议论东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （46）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    议论东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （47） 泛华普益基金销售有限公司                                                  招募说明书（更新）    注册地址：成都市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东谈主代表：于海锋    议论东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （48）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809    法东谈主代表：沈伟桦    议论东谈主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （49）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东谈主代表：王锋    议论东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （50）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法东谈主代表：肖伟    议论东谈主员：张林    客服电话：400-080-5828    公司网站：www.igesafe.com    （51）华源证券股份有限公司                                       招募说明书（更新）   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东谈主代表：邓晖   议论东谈主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （52）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东谈主代表：王伟刚   议论东谈主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （53）上海大灵敏基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东谈主代表：张俊   议论东谈主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （54）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法东谈主代表：李柳娜   议论东谈主员：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com                                   招募说明书（更新） （55）济安资产(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主代表：杨健 议论东谈主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （56）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 议论东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （57）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 议论东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （58）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩 议论东谈主员：门闯 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com （59）上海基煜基金销售有限公司                                    招募说明书（更新）  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东谈主代表：王翔  议论东谈主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （60）上海凯石资产基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东谈主代表：陈继武  议论东谈主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （61）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东谈主代表：陈祎彬  议论东谈主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （62）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东谈主代表：肖雯  议论东谈主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （63）奕丰基金销售有限公司                                    招募说明书（更新）  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东谈主代表：TEO WEE HOWE  议论东谈主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （64）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法东谈主代表：钱昊旻  议论东谈主员：陈珍珍  客服电话：400-8909-998  公司网站：www.jnlc.com  （65）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东谈主代表：江卉  议论东谈主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/  （66）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法东谈主代表：樊怀东  议论东谈主员：贾伟刚  客服电话：4000-899-100  公司网站：www.yibaijin.com  （67）深圳市金斧子基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    议论东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （68）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    议论东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （69）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    议论东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （70）上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    议论东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com                                      招募说明书（更新）    （71）洪泰资产（青岛）基金销售有限作事公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法东谈主代表：李赛    议论东谈主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （72）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松    议论东谈主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （73）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    议论东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （74）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青                                 招募说明书（更新） 议论东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （75）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 议论东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （76）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 议论东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （77）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 议论东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （78）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东谈主代表：孙树明 议论东谈主员：黄岚                                   招募说明书（更新） 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （79）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 议论东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （80）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 议论东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （81）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 议论东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （82）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周全 议论东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.swhysc.com （83）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 议论东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （84）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 议论东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （85）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 议论东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （86）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 议论东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn                                招募说明书（更新） （87）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 议论东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （88）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东谈主代表：袁笑一 议论东谈主员：丁想 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （89）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 法东谈主代表：冯鹤年 议论东谈主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （90）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东谈主代表：沈和付 议论东谈主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （91）渤海证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：天津市经济时间斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   议论东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （92）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   议论东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （93）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   议论东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （94）中信证券（山东）有限作事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   议论东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （95）信达证券股份有限公司                                        招募说明书（更新）    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法东谈主代表：祝瑞敏    议论东谈主员：唐静    客服电话：95321    公司网站：www.cindasc.com    （96）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层    法东谈主代表：金文忠    议论东谈主员：胡月茹    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （97）正派证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华    议论东谈主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （98）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法东谈主代表：张巍    议论东谈主员：刘阳    客服电话：95514    公司网站：www.cgws.com    （99）光大证券股份有限公司                              招募说明书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 议论东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （100）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 议论东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （101）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 议论东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （102）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 议论东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （103）上海证券有限作事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                   招募说明书（更新）    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    议论东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （104）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法东谈主代表：张威    议论东谈主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （105）大同证券有限作事公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层    法东谈主代表：董祥    议论东谈主员：薛津    客服电话：4007121212    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （106）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东谈主代表：葛小波    议论东谈主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （107）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-                                   招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    议论东谈主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （108）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东谈主代表：章宏韬    议论东谈主员：甘露    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （109）国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F    法东谈主代表：何春梅    议论东谈主员：牛孟宇    客服电话：95563    公司网站：www.ghzq.com.cn    （110）东莞证券股份有限公司    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    法东谈主代表：陈照星    议论东谈主员：陈士锐    客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （111）华夏证券股份有限公司    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                                招募说明书（更新）  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号  法东谈主代表：鲁智礼  议论东谈主员：李盼盼  客服电话：95377  公司网站：www.ccnew.com  （112）国都证券股份有限公司  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法东谈主代表：翁振杰  议论东谈主员：黄静  客服电话：400-818-8118  公司网站：www.guodu.com  （113）中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  法东谈主代表：宁敏  议论东谈主员：王炜哲  客服电话：400-620-8888  公司网站：www.bocichina.com  （114）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼  法东谈主代表：庞介民  议论东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （115）华西证券股份有限公司                                     招募说明书（更新）    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    议论东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （116）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    议论东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （117）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    议论东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （118）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民    议论东谈主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn                                  招募说明书（更新） （119）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南正途 4001 号期间金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 议论东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （120）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 议论东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （121）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 议论东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （122）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东谈主代表：武晓春 议论东谈主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （123）西部证券股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 议论东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （124）华福证券有限作事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 议论东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （125）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 法东谈主代表：陈牧原 议论东谈主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （126）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军 议论东谈主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （127）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼                                     招募说明书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东谈主代表：陆建强    议论东谈主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-    公司网站：www.ctsec.com    （128）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东谈主代表：郑宇    议论东谈主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （129）华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    议论东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （130）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    议论东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008                                        招募说明书（更新）     公司网站：www.ciccwm.com     （131）红塔证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     法东谈主代表：沈春晖     议论东谈主员：杨敏珺     客服电话：956060     公司网站：http://www.hongtastock.com/     （132）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法东谈主代表：戴彦     议论东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （133）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时间斥地区科学正途 60 号斥地区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济时间斥地区科学正途 60 号斥地区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     议论东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （134）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改动三路 833 号     法东谈主代表：赵洪波     议论东谈主员：姜志伟                                   招募说明书（更新） 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （135）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 议论东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （136）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 议论东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （137）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 议论东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （138）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 议论东谈主员：李慧灵 客服电话：95390                                    招募说明书（更新）   公司网站：www.crsec.com.cn   （139）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新时间斥地区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东谈主代表：余磊   议论东谈主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （140）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   法东谈主代表：赵玺   议论东谈主员：谢立军   客服电话：4008-169-169   公司网站：www.datong.com.cn   （141）华创证券有限作事公司   注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号   办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号   法东谈主代表：陶永泽   议论东谈主员：程剑心   客服电话：4008666689   公司网站：http://www.hczq.com/   （142）太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元   法东谈主代表：李长伟   议论东谈主员：王璇                                   招募说明书（更新）  客服电话：95397  公司网站：www.tpyzq.com  （143）开源证券股份有限公司  注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  法东谈主代表：李刚  议论东谈主员：邵丹  客服电话：95325  公司网站：www.kysec.cn/  （144）联储证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼  办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券  法东谈主代表：吕春卫  议论东谈主员：丁倩云  客服电话：400-620-6868  公司网站：www.lczq.com  （145）玄元保障代理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  法东谈主代表：马永谙  议论东谈主员：卢亚博  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.cn  （146）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层  法东谈主代表：李科  议论东谈主员：杨超                                     招募说明书（更新） 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （147）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东谈主代表：王滨 议论东谈主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （148）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东谈主代表：魏学坤 议论东谈主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178 公司网站：https://www.jinzhoubank.com/ （149）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东谈主代表：顾敏 议论东谈主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/ （150）贵州银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 法东谈主代表：杨明尚 议论东谈主员：张敏婕 客服电话：4000696655                                 招募说明书（更新）    公司网站：www.bgzchina.com             场内销售机构    本基金的场内代销机构为具有基金代销履历的深圳证券交易所会员单元，具 体名单详见深圳证券交易所网站。             其他    基金管理东谈主可根据议论法律法则的要求，遴聘其他适应要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。    二、 基金登记机构    称号：中国证券登记结算有限作事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话： （010）50938782    传真： （010）50938991    议论东谈主：赵亦清    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    议论东谈主：徐慧    三、 出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所                                 招募说明书（更新） 住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 议论东谈主：廖海 承办讼师：梁丽金、刘佳 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁 议论电话：010-58153000 传真：010-85188298 议论东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                           招募说明书（更新）                   第六部分 基金的召募    本基金为契约型上市洞开式基金，基金存续期限为不如期。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、          《运作办法》、                《销售办法》、基金合同过火他议论规矩召募， 召募恳求经中国证监会 2011 年 7 月 14 日证监许可【2011】1095 号文核准。    一、 基金类型    股票型    二、 基金运作相貌    契约型上市洞开式    三、 基金存续期限    不如期    四、 基金召募情况    根据安永华明司帐师事务所的审验，抛弃 2011 年 10 月 11 日止，富国 500 本次召募灵验基金份额执有东谈主的户数共计 6,111 户，富国 500 已收到初度刊行募 集（扣除认购费后）的实收基金(本金)为东谈主民币 455,241,485.70 元，折合 东谈主民币 455,487,249.88 元，折合 455,487,249.88 份基金份额。富国 500 已收到 初度刊行召募（扣除认购费后）的实收基金(本金)为东谈主民币 455,241,485.70 元。    五、基金份额类别成就    本基金根据注册登记机构、申购用度、销售服务费收取相貌的不同，将基金 份额分为不同的类别，并根据《暂行规矩》要求，针对个东谈主待业金投资基金业务 确立单独的份额类别。A 类基金份额是指注册登记机构为中国证券登记结算有限 作事公司、在投资东谈主申购时收取申购费，在赎回时根据执有期限收取赎回费，不 从本类别基金财产入网提销售服务费，供非个东谈主待业金客户申购的一类基金份额。 C 类基金份额是指注册登记机构为富国基金管理有限公司、在投资东谈主申购时不收 取申购费，在赎回时根据执有期限收取赎回费且从本类别基金资产入网提销售服 务费，供非个东谈主待业金客户申购的一类基金份额。Y 类基金份额是指注册登记机 构为富国基金管理有限公司、针对个东谈主待业金投资基金业务单独确立的基金份额。                               招募说明书（更新）   Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵照国度对于个东谈主养 老金账户管理的规矩。基金管理东谈主不错根据投资东谈主不同生命周期阶段的养老投资 需乞降资金使用需求，在作念好充分信息流露的前提下，在个东谈主待业金基金的运作 相貌、执有期限、投资策略、估值方法、申赎调度等方面作念出绝顶安排，包括但 不限于如期分成、如期支付、定额赎回等，饱读舞投资东谈主在个东谈主待业金领取期永久 领取。具体见更新的招募说明书及关联公告。   本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同，本 基金各类基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各类别基金资产 净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金实验运作情况，在履行适合顺序后，基金管理东谈主可对 基金份额分类办法及国法进行治愈、罢手某类基金份额类别的销售、治愈某类基 金份额类别的费率水平、增减或治愈基金份额类别等，并在治愈实施前依照《信 息流露办法》的议论规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额执有东谈主大会。                                   招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件 份，基金召募金额不少于 2 亿元，何况基金份额执有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条 件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书决定罢手基金发 售，且基金召募达到基金备案条件，基金管理东谈主应当自基金募逼近束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会提 交验资禀报，办理基金备案手续。自中国证监会书面说明之日起，基金备案手续 办理完了，基金合同收效。 赐与公告。 得动用。认购资金在召募期形成的利息在本基金合同收效后折成基金投资者认购 的基金份额，归基金投资者系数。基金召募期间产生利息的具体金额及利息转份 额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。   二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同收效后的存续期内，基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当实时禀报中国证监会；基金份额执有东谈主数 量链接 20 个作事日够不上 200 东谈主，或链接 20 个作事日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提议措置有联想。   法律法则或或中国证监会另有规矩的，按其规矩办理。   三、 基金合同收效   根据议论规矩，本基金缓和《基金合同》收效条件，                         《基金合同》于 2011 年 基金。                                   招募说明书（更新）               第八部分 基金的上市交易   一、 基金上市   本基金 A 类基金份额已自 2011 年 10 月 21 日起在深圳证券交易所上市。如 无专指，本章节波及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。   深圳证券交易所。   基金合同收效后 3 个月内初始在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时刻后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个作事日在规矩媒介 上刊登公告。   基金合同收效后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投 资基金上市国法》，向深圳证券交易所恳求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元；   （2）基金份额执有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》规矩的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所签订上市左券书。基金获准在 深圳证券交易所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基金 上市交易公告书。   二、 基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需谨守《深圳证券交易所交易 国法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》等议论规矩。   三、 暂停上市交易   基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的 上市交易，并报中国证监会备案：                                招募说明书（更新）   发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金上 市的决定之日起 2 日内在规矩媒介发布基金暂停上市公告。   当暂停上市情形摈斥后，基金管理东谈主应向深圳证券交易所提议规复上市恳求， 经深圳证券交易所核准后可规复本基金上市，并在规矩媒介发布基金规复上市公 告。      四、 圮绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可圮绝基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到深圳证券交易所圮绝基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金圮绝上市公告。      五、 关联法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的国法 等关联规矩进行治愈的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基 金份额执有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交易的 的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适合的顺序后加多相应功能。                                     招募说明书（更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金加多 C 类基金份额后，原富国中证 500 指数增强型证券投资基金 （LOF）的基金份额全部自动延续为本基金 A 类基金份额。投资者可通过场内或 场外两种相貌对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外相貌对 C 类和 Y 类基金份额进行申购与赎回。   一、 申购和赎回场地   本基金场外申购和赎回场地为基金管理东谈主的直销网点及基金场外代销机构 的代销网点，场内申购和赎回场地为深圳证券交易所内具有相应业务履历的会员 单元，具体销售网点和会员单元的名单将由基金管理东谈主在招募说明书或其他公告 中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。 投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他 相貌办理基金的申购与赎回。   二、 申购和赎回的洞开日实时刻   基金投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体 业务办理时刻在关联公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的议论规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月初始办理申购、赎回，具体 业务办理时刻在申购、赎回初始公告中规矩。   在确定申购初始与赎回初始时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的议论规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   本基金于 2011 年 10 月 21 日洞开 A 类基金份额的申购、赎回业务，于 2021 年 8 月 19 日起加多 C 类基金份额并洞开 C 类基金份额的申购、赎回业务，于                                     招募说明书（更新）   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或 调度恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所 在洞开日的价钱。   三、 申购和赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 原则，对该基金份额执有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确 认的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 作事公司开立的深圳洞开式基金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记 结算有限作事公司深圳分公司开立的证券账户（东谈主民币平素股票账户和证券投资 基金账户）； 结算有限作事公司的关联业务国法奉行。若关联法律法则、中国证监会、深圳证 券交易所或中国证券登记结算有限作事公司对申购、赎回业务等国法有新的规矩， 按新规矩奉行； 最迟应在新的原则实施前依照议论规矩在规矩媒介上赐与公告。   四、 申购和赎回的数额限制   基金管理东谈主规矩，选定前端收费模式申购本基金的，单个账户单笔最低申购 金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通过代销机构申购本基金时，除需缓和 基金管理东谈主最低申购金额限制外，现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额 限制时，投资者还应谨守关联代理销售机构的业务规矩。                                   招募说明书（更新）   对于 A 类基金份额及 C 类基金份额，直销网点每个账户初度申购的最低金额 为 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）； 代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资 者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   通过基金管理东谈主网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购 最低金额的限制，前端申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），后端申购最低金 额为单笔 100 元。基金管理东谈主可根据商场情况，治愈本基金初度申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资东谈主的累计执有份额不设上限限制。 份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。 定。 基金管理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选定上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在治愈收效前依照《信息流露办法》的议论 规矩在规矩媒介公告。      五、 申购和赎回的顺序   基金投资者必须根据销售机构规矩的顺序，在洞开日的具体业务办理时刻内 提议申购或赎回的恳求。   基金投资者在提交申购恳求时须按销售机构规矩的相貌备足申购资金，基金 投资者在提交赎回恳求时须执有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 恳求无效而不予成交。   基金投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、                              招募说明书（更新） 处理国法等在遵照基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   T 日规矩时刻受理的恳求，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括 该日）为投资者对该交易的灵验性进行说明，基金投资者可在 T+2 日后（包括该 日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他相貌查询恳求的说明情况。   基金销售机构对申购恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构 确乎接收到恳求。申购的说明以注册登记机构的说明结果为准。   在法律法则允许的范围内，注册登记机构可根据业务国法对上述业务办理时 间进行治愈，基金管理东谈主将于初始实施前按照议论规矩赐与公告。   申购接纳全额缴款相貌，若申购资金在规矩时刻内未全额到账则申购不顺利。 若申购不顺利或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将基金投资者已 缴付的申购款项退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行承 担。   基金投资者赎回恳求顺利后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主按议论规矩支付 赎回款项，并通过注册登记机构过火关联销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同议论条件处理。      六、 申购费率和赎回费率   （1）A 类基金份额申购费率   投资者可遴聘在申购本基金 A 类基金份额或赎回本基金 A 类基金份额时交 纳申购用度。投资者遴聘在申购时缴纳的称为前端申购用度，投资者遴聘在赎回 时缴纳的称为后端申购用度。   ①投资者遴聘缴纳前端申购用度时，按申购金额接纳比例费率。   本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   A、A 类基金份额的前端申购费率                                        招募说明书（更新）   申购金额（含申购费）                   前端申购费率   注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的待业金客户外 的其他遴聘前端收费模式的申购本基金A类基金份额的投资者。   B、A类基金份额的特定申购费率：    申购金额（含申购费）                  特定申购费率   注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购 本基金A类基金份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老联想筹 集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障 基金；不错投资基金的场地社会保障基金；企业年金单一联想以及网络联想； 企业年金理事会寄托的特定客户资产管理联想；企业年金待业金家具；个东谈主税 收递延型生意养老保障等家具；养老认识基金；职业年金联想。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。   ②投资者遴聘缴纳 A 类基金份额的后端申购用度时，按申购金额接纳比例费 率，费率按执巧合刻递减，具体费率如下：                执巧合刻                   后端申购费率   各销售机构销售本基金时选定的收费模式以其业务规矩为准。实验办理过程 中根据支付渠谈不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以实验网上交 易页面关联说明为准。                                         招募说明书（更新） 奉行。 基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度。   （2）Y 类基金份额申购费率   投资者在申购本基金 Y 类基金份额时，需缴纳申购用度。                  Y 类基金份额的申购费率    申购金额（含申购费）                    申购费率   本基金 Y 类基金份额的申购用度由 Y 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度。   根据《暂行规矩》要求，本基金 Y 类基金份额不错豁免申购用度，详见更新 的招募说明书或议论公告。   （3）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）对于本基金 A 类基金份额而言，本基金根据投资者申购相貌接纳不同 的赎回费率。   投资者遴聘缴纳 A 类基金份额的前端申购用度时，对于执续执有期少于 7 日 的投资者收取赎回金额 1.5%的赎回费，对于执续执有期不少于 7 日的投资者， 收取赎回金额 0.5%的赎回费。   投资者遴聘缴纳A类基金份额的后端申购用度时，适用变动的赎回费率。赎 回费率按执巧合刻递减，具体费率如下：                  执巧合刻                   赎回费率                               招募说明书（更新）   （2）本基金C类基金份额的赎回费率为对执续执有期少于7日的投资者收取 不低于1.5%的赎回费，对执续执有期不少于7日（含）的投资者不收取赎回费。   C类基金份额赎回费率如下： 执巧合刻                赎回费率   （3）本基金Y类基金份额的赎回费率为对执续执有期少于7日的投资者收取 不低于1.5%的赎回费，对执续执有期不少于7日（含）的投资者不收取赎回费。   Y类基金份额赎回费率如下： 执巧合刻                赎回费率   投资者可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者 赎回本基金份额时收取，扣除用于商场引申、注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产，对执续执有期少于7日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财产； 对于执续执有期不少于7日的投资者，不低于赎回费总额的25%应归基金财产。 或治愈收费相貌，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费相貌实施日前 2 个作事日 在规矩媒介公告。 据商场情况制定基金促销联想，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易相貌（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定 期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关联监管部门要求履 行关联手续后基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率谨守关联法律法则以及 监管部门、自律国法的规矩。   七、 申购份额与赎回金额的狡计                                     招募说明书（更新）   接纳“金额申购”相貌。   （1）A 类基金份额前端申购模式   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式 为：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－前端申购用度）   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/ 申购当日 A 类基金份额净值。   例3：某投资者通过场外投资10,000元申购本基金A类基金份额，申购费率为 额为：   净申购金额＝10,000／(1＋1.5%)＝9,852.22元   申购用度＝10,000-9,852.22＝147.78元   申购份额＝9,852.22/1.050＝9,383.07份   （2）A 类基金份额后端收费模式   申购份额=申购金额/申购当日 A 类基金份额净值  A 类基金份额的后端申购费在投资者申购基金份额时不收取，在投资者赎回 或调度该部分基金份额时收取。   （3）Y 类基金份额申购份额的狡计  Y 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式 为：  净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；  （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－申购用度）  申购用度 = 申购金额-净申购金额；  申购份额 = 净申购金额/ 申购当日 Y 类基金份额净值。  根据《暂行规矩》要求，本基金 Y 类基金份额不错豁免申购用度，详见更新 的招募说明书或议论公告。                                       招募说明书（更新）   （4）C 类基金份额申购份额的狡计   投资者申购本基金 C 类基金份额的狡计相貌如下：   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值   例 4：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额为 1.040 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.040 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   接纳“份额赎回”相貌，赎回价钱以赎回当日（T 日）的该类基金份额净值 为基准进行狡计，狡计公式：   （1）A 类基金份额赎回金额的狡计   赎回总金额=赎回份额?T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例5：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，执续执有期不少于7日， 赎回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00?0.5%＝52.50 元   净赎回金额=10,500.00?52.50＝10,447.50 元   投资者赎回以后端收费模式申购的 A 类基金份额时，收取后端赎回费和后端 申购费。后端赎回费率及后端申购费率按照本招募说明书规矩的费率轨范奉行。 赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   后端赎回用度＝赎回总金额×后端赎回费率                                      招募说明书（更新）   后端申购用度＝赎回份额×申购（或调度入）当日 A 类基金份额净值×后端 申购费率   赎回金额=赎回总金额-后端赎回用度-后端申购用度   （2）C 类和 Y 类基金份额赎回金额的狡计相貌   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   例 6：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，执续执有期为 7 日，对应的 赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.250 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额＝10,000×1.250＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00－0.00=12,500.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，执续执有期为 7 日，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   T日的各类基金份额净值在今日收市后狡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况， 在履行适合顺序后，不错适合延伸狡计或公告，并报中国证监会备案。本基金基 金份额净值的狡计，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。   场外申购时，申购的灵验份额为按实验说明的申购金额在扣除相应的用度后， 以恳求当日基金份额净值为基准狡计，四舍五入保留到少许点后两位，由此过失 产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的灵验份额为按实验说明 的申购金额在扣除相应的用度后，以恳求当日基金份额净值为基准狡计，保留到 整数位，基金不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给基 金投资者。                                       招募说明书（更新）   例7：如例3，某投资者通过场外投资10,000元申购本基金，申购费率为1.5%， 假设申购当日本基金的基金份额净值为1.050元，则其可得到的申购份额为   如果该投资者遴聘通过场内申购，则因场内份额保留至整数份，故投资者申 购所得份额为9,383份，不及1份部分对应的申购资金返还给投资者。狡计方法如 下：   实验净申购金额＝9,383×1.050＝9,852.15元   退款金额＝10,000－9,852.15－147.78＝0.07元   赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两 位；赎回金额狡计结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过失产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。      八、 申购与赎回的注册登记 日为投资者加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分 基金份额。 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 治愈，并应当于初始实施前在规矩媒介上公告。   本基金场内申购和赎回的注册登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限作事公司的议论规矩办理。      九、 断绝或暂停申购的情形及处理相貌   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受基金投资者就本基金或某一 类基金份额的申购恳求，此时，基金管理东谈主管理的其他基金向本基金的转入恳求 可按雷同的相貌处理： 申购恳求；                               招募说明书（更新） 产净值； 东谈主员支执等不充分； 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相心事 50%集合度的情形时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选定暂停接受基金申购恳求的措施；   发生除第 6、7 项之外的暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据议论规矩在 规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购恳求被全部或部分断绝的， 被断绝的申购款项将退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项 产生的利息等损失。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务 的办理。   发生上述第 6、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额执有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛 的需要，也不错选定上述措施对基金鸿沟赐与收敛。   十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理相貌   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回恳求或减速支付 赎回款项，此时，本基金向基金管理东谈主管理的其他基金的转出恳求可按雷同的方 式处理：                              招募说明书（更新） 基金资产净值。 繁难。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   基金管理东谈主应在当日向中国证监会禀报，已接受的赎回恳求，基金管理东谈主应 按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量 的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续洞开日的该类基金 份额净值为依据狡计赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的关联 条件处理。基金份额执有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分予 以拔除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公 告。      十一、 大都赎回的情形及处理相貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额 总额后的余额)跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状和深 圳证券交易所及中国证券登记结算有限作事公司的关联规矩，决定全额赎回或部 分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付基金投资者的赎回恳求时，按 正常赎回顺序奉行。   (2)部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付基金投资者的赎回恳求有繁难或 合计支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大                              招募说明书（更新） 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10％ 的前提下，对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎 回部分，投资者在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回 的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回恳求办理完成为止；遴聘 取消赎回的，当日未获赎回的部分恳求将被拔除。缓期的赎回恳求与下一洞开日 赎回恳求一并处理，无优先权并以该洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回 金额。如基金投资者在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额执有东谈主跨越前一洞开日基金总份 额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回恳求东谈主的赎回恳求，具体为：如小 额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被全部说明，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对 大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例说明，对大额赎回恳求东谈主未予说明的赎回恳求 缓期办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全部说明，则对全部未说明 的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体顺序，按照本条规矩的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行适合顺序后，有权根据那时商场环境治愈前述比例和办理措施，并 在规矩媒介上进行公告。   当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过规矩媒介刊登公 告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他相貌在 3 个作事日内通告基金 份额执有东谈主，并说明议论处理方法。   链接 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接 受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。                                 招募说明书（更新）   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的各类基金 份额净值。 洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息流露管理办法》的议论规矩，在规 定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的各类基金 份额净值。 停公告 1 次。暂停终端，基金重新洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息 流露管理办法》的议论规矩，在规矩媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告， 并公告最近 1 个作事日的各类基金份额净值。   十三、 基金调度   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关联国法由基金管理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关联机构。   十四、 基金的非交易过户   非交易过户指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制奉行和经注册登 记机构认同的其它情况而产生的非交易过户。在非交易过户中，不接纳申购、赎 回等基金交易相貌，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一基金投资者基金 账户转化到另一基金投资者基金账户，或者按照关联法律法则或国度有权机关另 有要求的相貌进行处理的步履。   继承是指基金份额执有东谈主死字，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他相貌刑事作事。注册登                               招募说明书（更新） 记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。对于符 合条件的非交易过户恳求按中国证券登记结算有限作事公司、深圳证券交易所等 关联机构的议论规矩办理。   基金管理东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份额 赎回相貌办理，个东谈主待业金关联轨制另有规矩的除外。   十五、 基金的转托管   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购买入的 A 类基金份额 登记在注册登记系统基金份额执有东谈主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市 交易买入的 A 类基金份额登记在证券登记结算系统基金份额执有东谈主证券账户下。 登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易， 也不错通过具有代销履历的会员单元恳求场内赎回。登记在注册登记系统中的 A 类基金份额不错恳求场外赎回。场外申购买入的 C 类和 Y 类基金份额纪录在富国 基金管理有限公司开立的基金账户并登记在富国基金管理有限公司的登记系统， 投资者可恳求场外赎回。   （1）系统内转托管是指基金份额执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）本基金系统内转托管按照中国证券登记结算有限作事公司的关联规矩 办理。处于召募期内的基金份额不成办理系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额执有东谈主将执有的 A 类基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转登记的步履。   （2）本基金 A 类基金份额跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算 有限作事公司的关联规矩办理。处于召募期内的基金份额不成办理跨系统转登记。   本基金 C 类基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在场外不同销售机构之 间的转托管。                            招募说明书（更新）   十六、 如期定额投资联想   在各项条件锻真金不怕火的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资联想服 务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理东谈主届时的公告为准。   十七、 基金的冻结妥协冻   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   注册登记机构只受理国度议论机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻以及注册登记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法 规、中国证监会或法院判决、裁定另有规矩的除外。   当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他关联机构应断绝该部分基 金份额的赎回恳求、转出恳求、非交易过户以及基金的转托管恳求。被冻结部分 份额仍然参与收益分拨。                                招募说明书（更新）              第十部分 基金的投资   一、 投资认识   本基金为增强型股票指数基金，在努力对中证 500 指数进行灵验追踪的基础 上，通过数目化的方法进行积极的指数组合管理与风险收敛，力图达成突出认识 指数的投资收益，谋求基金资产的永久升值。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板、中小板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会 的关联规矩。其中，股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资 于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产（均含存托凭证）不低于股票资产的 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 顺序后，不错将其纳入投资范围。   三、 投资理念   指数化投资共享中国经济永久增长之效果，增强型策略提高指数化投资之效 率，量化增强相貌达成增强型策略之认识。   四、 投资策略   本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，在复制认识指数的基础上 一定进程地调系数这个词股，努力投资收益大致追踪并限定突出认识指数。   当指数成份股发生明白负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺序后实时对 关联成份股进行治愈。   本基金股票资产追踪的标的指数为中证 500 指数。中证 500 指数是中证指数 有限公司为响应商场上不同鸿沟特征股票的全体施展，以沪深 300 指数为基础， 构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的鸿沟指数                                  招募说明书（更新） 体系中的组成部分。中证 500 指数全称“中证小盘 500 指数”，它的样本选自沪 深两个证券商场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中 流动性好、代表性强的小市值股票，综合响应了沪深证券商场内小市值公司的整 体情状。   翌日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会禀报并提议措置方 案，如更换基金标的指数、调度运作相貌，与其他基金合并、或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有联想确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在规矩媒介上公告。   本基金主要策略为复制认识指数，投资组合将以成份股在认识指数中的基准 权重为基础，利用富国定量投资模子在有限范围内进行超配或低配遴聘。一方面 将严格收敛组合追踪过失，幸免大幅偏离认识指数，另一方面在指数追踪的同期 努力突出指数。   富国研发的定量投资模子鉴戒国际一流定量分析的应用教化，利用多因子 alpha 模子展望股票逾额酬谢，在灵验风险收敛及交易成本最低化的基础上优化 投资组合。   （1）多因子 alpha 模子——股票逾额酬谢展望   富国多因子 alpha 模子以对中国股票商场的永久研究为基础，一定进程上结 合前瞻性商场判断，用精研的多个因子捕捉商场灵验性暂时缺失之处，以多因子 在不同个股上的不同体现估测个股的超值酬谢。详细来讲，本基金 alpha 模子的                                     招募说明书（更新） 因子可归为如下几类: 价值(value)、动量(momentum)、成长(growth)、心情 (sentiment)、质地(quality)。    这些类别综合了来自商场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管政策等 各方面信息。富国多因子 alpha 模子利用富国永久蕴蓄并最新扩展的数据库，科 学客不雅地综合了大批的各类信息。基金司理根据商场情状及变化对各类信息的重 要性作念出具有一定前瞻性的判断，应时治愈各因子类别的具体组成及权重。    （2）风险估测模子——灵验收敛风险预算    指数化投资努力追踪过失最小，主动性投资则需要限定风险预算的支执。风 险预算即最大容忍追踪过失。本基金将联接商场通用及自主研发的风险估测模子， 灵验将投资组合风险收敛在预算范围内。    本基金选定“追踪过失”和“追踪偏离度”这两个方针对投资组合进行监控 与评估。其中，追踪过失为中枢监控方针，追踪偏离度为补助监控方针，以求控 制投资组合相对于认识指数的偏离风险。    本基金对标的指数的追踪认识是：力图使基金净值增长率与事迹比拟基准之 间的日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.5%，年化追踪过失不跨越 7.75%。    （3）交易成本模子——收敛成本并保护事迹    本基金的交易成本模子既计划固定成本，也计划交易的商场冲击效应，在控 制成本最低的基础上减少交易形成的负事迹影响。    （4）投资组合优化模子    本基金将综合计划预期酬谢，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范 围将以成份股为主，并包括非成份股中与成份股关联性强，流动性好，基本面信 息充足的股票。    （1）如期治愈    本基金所构建的投资组合将主要根据所追踪的认识指数对其成份股的治愈 而进行相应的追踪治愈。中证指数公司每半年审核一次中证 500 指数成份股。本 基金将按照中证 500 指数对成份股过火权重的治愈有联想，在计划追踪过失风险的 基础上，对股票投资组合进行相应治愈。    （2）不如期治愈                              招募说明书（更新）   根据指数编制国法，当中证 500 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进 行成份股权重治愈时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的 临时治愈决定过火需治愈的权重比例，进行相应治愈。   治愈期间原则上定为：中证指数公司治愈决定公布日至该股票除权日之前。   此外，基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股 将接纳合理方法寻求替代。由于受到各项投资辞谢步履以及执股比例等限制，基 金可能不成按照成份股权重执有成份股，此时也需要寻求替代。   本基金将根据投资认识和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时事的深刻分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、商场调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券遴聘。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资 产，提高基金资产的投资收益。   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用权证等关联金融繁衍器用对 基金投资组合进行管理，以收敛并镌汰投资组合风险、提高投资效率，镌汰追踪 过失，从而更好地达成本基金的投资认识。   五、 投资决策依据   本基金实行投资决策委员会指示下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例等紧要投资决策，并对 投资组合的追踪过失和追踪偏离度作念出如期的评估和查抄。   基金司理组在公司权益投资部、固定收益部、量化与外洋投资部和研究部的 协助与支执下，在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 构建和治愈投资组合，并通过指数化交易系统下达投资指示。                               招募说明书（更新）   集合交易部确立交易员，负责奉行投资指示，就指示奉行过程中的问题及市 场面的变化对指示奉行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提议基于商场面 的具体建议。集合交易部同期负责各项投资限制的达成监控以及本基金资产与公 司其他基金之间的刚正交易收敛。   六、 投资决策历程 测模子，展望下一阶段各成份股的逾额收益率；研究部提供成份股和部分要点推 荐的非成份股（包括拟刊行新股企业与增发企业）基本面的研究禀报。 拟定投资策略禀报。 组合，并密切追踪认识指数；同期联接成份股情况、流动性情状、基金申购和赎 回的现款流量情况等对投资组合进行监控和动态治愈，以达成对追踪过失和追踪 偏离度的灵验收敛。 总联想，进行具体品种的交易。 效进行评估，并提供关联绩效评估禀报。 部对投资组总联想的奉行过程进行日常监督和实时风险收敛。   七、 投资限制   为珍藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外；                               招募说明书（更新）   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正当的证券交易步履；   （8）依照法律法则议论规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他步履。   若法律法则或监管部门取消上述辞谢性规矩，履行适合顺序后，本基金投资 可不受上述规矩限制。   本基金的投资组合将谨守以下限制：   （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资 产，所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   （3）参预宇宙银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资 产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基 金资产净值的 0.5%，基金执有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3％， 本基金管理东谈主管理的全部基金执有统一权证的比例不跨越该权证的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （6）基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值的 因素致使基金不适应上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；                                  招募说明书（更新）   （8）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （9）关联法律法则以及监管部门规矩的其它投资限制。   《基金法》过火他议论法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适合顺序 后，基金不受上述限制。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（6）、                 （7）条外，由于证券商场波动、上市公司合 并或基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的 比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行治愈，以达到轨范。 法律法则另有规矩的从其规矩。   以后如有法律法则或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将折服法 律法则或监管机构的规矩。   八、 标的指数与事迹比拟基准   本基金股票资产追踪的标的指数为中证 500 指数。中证 500 指数是中证指数 有限公司为响应商场上不同鸿沟特征股票的全体施展，以沪深 300 指数为基础， 构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的鸿沟指数 体系中的组成部分。中证 500 指数全称“中证小盘 500 指数”，它的样本选自沪 深两个证券商场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中 流动性好、代表性强的小市值股票，综合响应了沪深证券商场内小市值公司的整 体情状。   翌日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会禀报并提议措置方 案，如更换基金标的指数、调度运作相貌，与其他基金合并、或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有联想确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。                                       招募说明书（更新）   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在规矩媒介上公告。   中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值排行前 300 名 的股票后，总市值排行靠前的 500 只股票组成，综合响应中国 A 股商场中一批中 小市值公司的股票价钱施展。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证小盘 500 指数   指数简称：中证 500   英文称号：CSI Smallcap 500 Index   英文简称：CSI 500   指数代码：000905   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本收用方法   同沪深 300 指数的样本空间   a) 在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及夙昔一年日均总市值排行前   b) 对样本空间内剩余证券按照夙昔一年日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的证券；   c) 将剩余证券按照夙昔一年日均总市值由高到低进行排行，收用排行前   （4）指数狡计 指数狡计公式为：   禀报期样本的治愈市值             禀报期样本股的治愈市值    禀报期指数=               ? 1000                 除数                                      招募说明书（更新）    其中，治愈市值＝ ∑(证券价钱×治愈股本数)。治愈股本数的狡计方法、 除数修正方法参见狡计与珍藏笃定。    （5）指数样本和权重治愈    中证 500 指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时刻分别为每年 6 月和 期治愈成就缓冲区，日均成交金额排行在样本空间的剩余证券（剔除沪深 300 指数样本及夙昔一年日均总市值排行前 300 名的证券后）前 90%的老样本可参 与下一步日均总市值排行；日均总市值排行在 400 名之前的新样本优先参预， 排行在 600 名之前的老样本优先保留。如期治愈时成就备选名单，备选名单中 证券数目一般为指数样本数目的 5%。    特殊情况下将对中证 500 指数进行临时治愈，当发生临时治愈时，由最近 一次指数如期治愈时备选名单中排行最高的证券替代被剔除的证券。当样本退市 时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参 照狡计与珍藏笃定处理。    （6）议论标的指数具体编制有联想及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金事迹比拟基准＝95%×中证 500 指数收益率＋1%（指年收益率，评价 时按期间折算）。    若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应适合顺序，并在治愈实施前依照《信息流露办法》的 议论规矩在中国证监会规矩媒介上刊登公告。      九、 风险收益特征    本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种，其预期风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。                                                 招募说明书（更新）       十、 基金管理东谈主代表基金诈骗关联权利的处理原则及方法     保护基金份额执有东谈主的利益；     牟取任何不当利益。       十一、 基金的融资融券      本基金不错按照议论法律法则和政策的规矩进行融资、融券。       十二、 投资组合禀报             禀报期末基金资产组合情况 序号            名堂        金额（元）                  占基金总资产的比例（%）       其中：股票             6,372,675,630.04                    92.77       其中：债券                      193,101.46                  0.00            资产支执证券                        －                    －       其中：买断式回购的买入返售金                                          －                    －      融资产             禀报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别         公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                              －                 －                                               招募说明书（更新） B    采矿业                      98,064,116.46               1.43 C    制造业                     771,813,753.78            11.29 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业             9,723.40                0.00 E    建筑业                       1,726,512.00               0.03 F    批发和零卖业                    3,011,729.39               0.04 G    交通运载、仓储和邮政业               2,366,214.45               0.03 H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息时间服务业         184,715,197.55               2.70 J    金融业                      31,437,811.00               0.46 K    房地产业                     21,501,014.42               0.31 L    租出和商务服务业                  4,670,574.80               0.07 M    科学研究和时间服务业                4,226,137.01               0.06 N    水利、环境和寰球设施管理业              628,035.38                0.01 O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    栽种                        1,374,532.00               0.02 Q    卫生和社会作事                   1,989,478.00               0.03 R    文化、体育和文娱业                 9,190,476.00               0.13 S    综合                                 －                  －      悉数                  1,136,725,305.64              16.63             禀报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                  4,464,992.00               0.07 B    采矿业                     328,630,956.74               4.81 C    制造业                 3,406,854,685.97              49.84 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业        119,159,440.13               1.74 E    建筑业                      13,041,300.00               0.19 F    批发和零卖业                  137,266,377.79               2.01                                                            招募说明书（更新） G       交通运载、仓储和邮政业                       97,037,925.51                  1.42 H       住宿和餐饮业                            10,462,562.00                  0.15 I       信息传输、软件和信息时间服务业                  445,798,080.54                  6.52 J       金融业                              474,180,786.17                  6.94 K       房地产业                              35,233,713.46                  0.52 L       租出和商务服务业                          68,219,510.00                  1.00 M       科学研究和时间服务业                        25,715,575.08                  0.38 N       水利、环境和寰球设施管理业                          1,482.00                  0.00 O       住户服务、修理和其他服务业                                －                       － P       栽种                                       885.00                  0.00 Q       卫生和社会作事                            8,821,984.00                  0.13 R       文化、体育和文娱业                         53,867,413.18                  0.79 S       综合                                 7,192,654.83                  0.11         悉数                              5,235,950,324.40                76.59                   禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                    占基金资产 序号       股票代码      股票称号   数目（股）              公允价值（元）                                                                    净值比例（%）                                                             招募说明书（更新）  票投资明细                                               公允价值（元）            占基金资产净值比 序号       股票代码          股票称号     数目（股）                                                                    例（%）                       禀报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种             公允价值（元）                占基金资产                                                              净值比例（%）                       其中：政策性金融债                       －                    －                       禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细 序号       债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值(元)            占基金资产                                           招募说明书（更新）                                                 净值比例（%）             禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细      注：本基金本禀报期末未执有资产支执证券。             禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本禀报期末未执有贵金属投资。             禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本禀报期末未执有权证。             禀报期末本基金投资的股指期货交易情况说明     公允价值变动总额悉数(元)                                            －     股指期货投成本期收益(元)                                            －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                        －      注：本基金本禀报期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。                 禀报期末本基金投资的国债期货交易情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。     公允价值变动总额悉数（元）                                 －     国债期货投成本期收益（元）                                 －     国债期货投成本期公允价值变动（元）                             －      注：本基金本禀报期末未投资国债期货。      本基金本禀报期末未投资国债期货。                 投资组合禀报附注                                 招募说明书（更新） 访谒，或在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      禀报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒，或 在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      禀报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本禀报期末未执有处于转股期的可调度债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明      注：本基金本禀报期末指数投资前十名股票中未执有流畅受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明      注：本基金本禀报期末积极投资前五名股票中未执有流畅受限股票。      因四舍五入原因，投资组合禀报中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存 在尾差。                                                       招募说明书（更新）                         第十一部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国中证 500 指数增强（LOF）A/B                                              事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                       收益率轨范差        ①-③      ②-④                率①       轨范差②      准收益率③                                                ④               -15.10%     1.33%    -13.54%         1.65%   -1.56%   -0.32%                -6.16%     1.77%    -15.94%         1.81%    9.78%   -0.04%               -27.81%     1.44%    -31.18%         1.43%    3.37%   0.01%                                                        招募说明书（更新）               -16.09%     1.27%    -18.50%         1.31%    2.41%    -0.04%                -2.08%     0.75%     -6.09%         0.78%    4.01%    -0.03%                -0.09%     1.78%     -2.21%         1.88%    2.12%    -0.10%        （2）富国中证 500 指数增强（LOF）C                                              事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                       收益率轨范差        ①-③       ②-④                率①       轨范差②      准收益率③                                                ④               -16.29%     1.27%    -18.50%         1.31%    2.21%    -0.04%                -2.27%     0.75%     -6.09%         0.78%    3.82%    -0.03%                -0.14%     1.78%     -2.21%         1.88%    2.07%    -0.10%               -16.72%     1.11%    -20.64%         1.15%    3.92%    -0.04%                                         招募说明书（更新）        二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期      事迹比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同收效以来富国中证 500 指数增强（LOF）A/B 基金累计净值 增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 日起至 2012 年 4 月 11 日，建仓期终端时各项资产配置比例均适应基金合同约 定。   （2）自基金合同收效以来富国中证 500 指数增强（LOF）C 基金累计净值增 长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                  招募说明书（更新）  注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 算。                              招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   三、 基金财产的账户   本基金财产以基金阵势开立银行入款账户，以基金托管东谈主的阵势开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的相貌开立基金证券 账户，以本基金的阵势开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产 账户相孤苦。   四、 基金财产的刑事作事   基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约 定收取管理费、托管费以过火他基金合同约定的其他用度。基金管理东谈主、基金托 管东谈主以其自有财产承担法律作事，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押 和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同过火他议论规矩刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                             招募说明书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、 估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金关联金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   二、 估值日   本基金的估值日为关联的证券交易场地的正常交易日，以及国度法律法则规 定需要对外流露基金净值的非交易日。   三、 估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证等过火他基金资产和欠债。   四、 估值顺序   基金日常估值由基金管理东谈主进行。各类基金份额净值由基金管理东谈主完成估值 后，将估值结果以书面体式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规矩的估值 方法、时刻、顺序进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主依据基金合同和议论法律法则的规矩赐与公布。月末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   五、 估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初度刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的统一股票的市价进行估值；   ③ 初度公斥地行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按估值                            招募说明书（更新） 日在证券交易所上市的统一股票的市价进行估值；   ④ 非公斥地行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行 业协会议论规矩确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第（1）－（2）小项规矩的方 法对基金资产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。关联词，如果基金管 理东谈主合计按本项第（1）－（2）小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反 映其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能 响应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）在证券交易所商场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易 日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化 的，将参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易日收盘价， 确定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所商场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）初度刊行未上市债券接纳估值时间确定的公允价值进行估值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以巨额交易相貌转让的资产支执证券，接纳估值时间确定公允 价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在宇宙银行间债券商场交易的债券、资产支执证券等固定收益品种， 接纳估值时间确定公允价值。   （6）统一债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别                             招募说明书（更新） 估值。   （7）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第（1）－（6）小项规矩的方 法对基金资产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。关联词，如果基金管 理东谈主合计按本项第（1）－（6）小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅反 映其公允价值的，基金管理东谈主在综合计划商场成交价、商场报价、流动性、收益 率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （1）基金执有的权证，从执有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因执有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，接纳 估值时间确定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第（1）－（3）项规矩的方法 对基金资产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。关联词，如果基金管理 东谈主合计按本项第（1）－（3）项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 确保基金估值的刚正性。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规矩或者未能充分珍藏基金份额执有东谈主利益时，应立即通告                               招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商措置。以约定的方法、顺序和关联法律法则的规 定进行估值，以珍藏基金份额执有东谈主的利益。   六、 基金份额净值的说明和估值谬误的处理   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日交易终端后将当日的净值 狡计结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和议论法律法则的规矩对基金净值赐与公布。   基金份额净值的狡计精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的作事 东谈主应当对由于该差错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给 予抵偿，承担抵偿作事。   上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同 行业现巧合间水平不成料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定奉行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易良友灭失或被谬误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿作事，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错作事方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的，由差错作事方承担；若差错责 任方已经积极妥协，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，                            招募说明书（更新） 则其应当承担相应抵偿作事。差错作事方顶住更正的情况向议论当事东谈主进行说明， 确保差错已得到更正；   （2）差错的作事方对可能导致议论当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失 负责，何况仅对差错的议论平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错作事方仍顶住差错负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错作事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的 权利；如果获取不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不当得利返还的总和跨越其实验 损失的差额部分支付给差错作事方；   （4）差错治愈接纳尽量规复至假设未发生差错的正确情形的相貌；   （5）差错作事方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主的差错步履形成基金 财产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主 的差错步履形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时， 由基金管理东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律法 规、基金合同或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿作事，则基金管理东谈主有权向有作事确当事东谈主进行追索，并有权要求其 抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；   （7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的作事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的作事方进行更正和赔                               招募说明书（更新） 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向议论当事东谈主进行说明。   （1）当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基 金份额净值谬误；当基金份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大；当谬误达到或跨越基 金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时通告基金托管东谈主并报中国证监会； 谬误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值狡计谬误时，由基金管理东谈主负责处理，由 此给基金份额执有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主 按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的作事，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ① 本基金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金议论的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金司帐作事方的建 议奉行，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付；   ② 若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而 且基金托管东谈主未对狡计过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对基金份额执有东谈主或 基金支付抵偿金，就实验向基金份额执有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管 理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%；   ③ 如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次重新 狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由 基金管理东谈主负责赔付；   ④ 由于基金管理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），                             招募说明书（更新） 基金托管东谈主在履行正常的复核顺序后仍不成发现该谬误，进而导致基金份额净值 狡计谬误而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统成就而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东谈主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业 有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的 原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 资产价值时； 基金份额执有东谈主的利益，已决定延伸估值； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 特殊情形的处理 第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的过失不算作基金资 产估值谬误处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、适合、合 理的措施进行检验，关联词未能发现该谬误而形成的基金份额净值狡计谬误，基金 管理东谈主、基金托管东谈主不错解雇抵偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定 必要的措施摈斥由此形成的影响。                               招募说明书（更新）            第十四部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日， 下同）资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则   本基金收益分拨应谨守下列原则： 份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同； 次，每份基金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日该类每份基金份额可供 分拨利润的 25%；若基金合同收效不悦 3 个月，可不进行收益分拨； 金额后不成低于面值； 的时刻不得跨越 15 个作事日； 和 C 类基金份额可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金场外 A 类和 C 类基 金份额默许的收益分拨相貌是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨相貌是 红利再投资；本基金场内 A 类基金份额只可遴聘现款分成的相貌，具体权益分拨 顺序等议论事项谨守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限作事公司的关联 规矩；   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法则允许的 前提下酌情治愈以上基金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额执有东谈主大                              招募说明书（更新） 会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      四、 收益分拨有联想      基金收益分拨有联想中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨相貌等内容。      五、 收益分拨的时刻和顺序 管理东谈主按法律法则的规矩公告。 在分拨有联想公布后(依据具体有联想的规矩)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划 付。      六、 收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额执有东谈主的现款红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》奉行。                                 招募说明书（更新）             第十五部分 基金用度与税收   一、 与基金运作议论的用度       基金用度的种类   上述基金用度由基金管理东谈主在法律法则规矩的范围内按照公允的商场价钱 确定，法律法则和基金合同另有规矩时从其规矩。       基金用度计提方法、计提轨范和支付相貌   本基金 A 类和 C 类基金份额的管理费按前一日该类基金份额基金资产净值 的 1.00%年费率计提，本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日 Y 类基金份额基金 资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×该类基金份额的管理费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的该类基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，                                 招募说明书（更新） 支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类和 C 类基金份额的托管费按前一日该类基金份额基金资产净值 的 0.15%的年费率计提，本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日 Y 类基金份额基 金资产净值的 0.075%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×该类基金份额的托管费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的该类基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东谈主服务。   在常常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.20%年费率计提。销售服务费狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，在月初 3 个作事日内、按照两边协商一致的相貌进行资金支付。费 用扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商 措置。   本基金算作指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可左券 的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。指数许可使用费在常常情 况下按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。指数许可使用费逐日计 算，逐日累计。   狡计方法如下：                                 招募说明书（更新）   H=E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 5 万元。   由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费 的狡计方法、费率等发生治愈，本基金将接纳治愈后的方法或费率狡计指数使用 费。基金管理东谈主应实时按照《信息流露办法》的规矩在规矩媒介进行公告。 应左券的规矩，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。        不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同收效前的关联用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息流露 费等用度不列入基金用度。基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   二、 与基金销售议论的用度   本基金 A 类和 Y 类基金份额的申购费的费率水平、狡计公式、收取相貌和使 用相貌参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。本基 金 C 类基金份额不收取申购费。   基金赎回费的费率水平、狡计公式、收取相貌和使用相貌参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度议论税收征收的规矩代扣代缴。   四、 基金用度的治愈   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况治愈本基金或某一类基金份 额的管理费、托管费和销售服务费。镌汰基金管理费、基金托管费和销售服务费，                            招募说明书（更新） 无谓召开基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主必须依照议论规矩最迟于新的费率实 施日前在规矩媒介上刊登公告。   五、基金管理东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托管 费实施一定的费率优惠。                                  招募说明书（更新）            第十六部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 收效所在的司帐年度，基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照议论规矩编制基金司帐报表； 并书面说明。   二、 基金的年度审计 其注册司帐师对本基金年度财务报表过火他规矩事项进行审计。司帐师事务所及 其注册司帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主互相孤苦。 以更换。基金管理东谈主应当依据议论规矩在规矩媒介上公告。                               招募说明书（更新）              第十七部分 基金的信息流露      一、 基金的信息流露应适应《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息流露办法》、基 金合同过火他议论规矩。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息流露义务东谈主应 当照章流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性和完好性。      二、 信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过火日常机构等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然 东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予流露的基金信 息通过适应中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大致按照基金合同约定的时刻和相貌查阅或者复制公开流露的信息 良友。      三、 本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开流露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）      五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售 3 日前，将 招募说明书、基金合同摘抄登载在规矩报刊和基金管理东谈主网站上；基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当将基金合同、托管左券登载在网站上。   (1)招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息流露及 基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东谈主大会召开的国法及具体顺序，说明基金家具的性格等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。   (3)托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看守及基金运作监 督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金家具良友概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简 明的基金提要信息。基金合同收效后，基金家具良友提要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具良友提要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具良友提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具良友概 要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在流露招募说 明书确当日登载于规矩报刊和基金管理东谈主网站上。   基金管理东谈主应当在基金合同收效的次日在规矩媒介上登载基金合同收效公 告。                             招募说明书（更新）   基金管理东谈主应于申购初始日、赎回初始日前在规矩媒介上公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩媒介上。   基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计相貌及议论申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在规矩网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过适应《中华东谈主名共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在规矩网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在规矩网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。   禀报期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的                                招募说明书（更新） 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在季度禀报、中期禀报、年 度禀报等如期禀报文献中“影响投资者决策的其他时弊信息”项下流露该投资者 的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报期内执有份额变化情况及本基金的非常 风险。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组结伴 产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，议论信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   (1)基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同圮绝、基金计帐；   (3)调度基金运作相貌、基金合并；   (4)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；   (5)基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6)基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   (7)基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的实验收敛 东谈主变更；   (8)基金召募期延长；   (9)基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   (10)基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越 50%，基金管理东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越 30%；   (11)波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关联步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管                                招募说明书（更新） 业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   (13)基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、 实验收敛东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   (14)基金收益分拨事项；   (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提 相貌和费率发生变更；   (16)某一类基金份额净值计价谬误达该类基金份额净值 0.5%；   (17)本基金初始办理申购、赎回；   (18)本基金发生大都赎回并缓期办理；   (19)本基金链接发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   (20)本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎 回恳求；   (21)基金暂停上市、规复上市或圮绝上市；   (22)基金推出新业务或服务；   (23)本基金发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要 事项时；   (24)治愈基金份额类别的成就；   (25)基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   (26)基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场蓬勃传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东谈主权益的，关联信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开知道，并将 议论情况立即禀报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 召开基金份额执有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额执有东谈主大                             招募说明书（更新） 会的召开时刻、会议体式、审议事项、议事顺序和表决相貌等事项。   基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额执有东谈主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东谈主应当履 行关联信息流露义务。   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规矩网站上， 并将计帐禀报辅导性公告登载在规矩报刊上。   六、 信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息 流露内容与相貌准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格、基金如期禀报、更新的招募说明书、基金家具良友提要、基金计帐禀报等公 开流露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介流露信息，关联词其他寰球媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易 的证券交易所网站流露信息，何况在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基                            招募说明书（更新） 金正常投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律国法的关联规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。   八、 暂停或延伸信息流露的情形 资产价值时； 基金份额执有东谈主的利益，已决定延伸估值； 时弊事故的任何情况；   九、 本基金信息流露事项以法律法则规矩及本章蹂躏定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十八部分 风险揭示   本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种，其预期风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。本基金在努力对中证 500 指数进行灵验追踪的基础上，通过数目化的方法进 行积极的指数组合管理与风险收敛，力图达成突出认识指数的投资收益，谋求基 金资产的永久升值。   一、 投资于富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资情绪和交易轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 事业况将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）上市公司计算风险   上市公司的计算情状受多种因素影响，如商场、时间、竞争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   本基金依据经济周期中不同发展阶段的特征，通过投资相应的受益资产，力 求保护基金财产不受通货蔓延、通货紧缩等宏不雅经济波动的负面冲击，从而为投 资者创造永久知道的投资酬谢，但仍然存在顶点情况下基金投资于证券所获取的 收益可能低于通货蔓延率的风险。                            招募说明书（更新）   指基金在交易过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。 非平行迁移议论的风险，单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率   指基金资产不成飞速蜕变成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。   在本基金交易过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基 金仓位治愈的繁难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济时事和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理妙技和管理时间等对基金收益水平存在影响。   指关联当事东谈主在业务各武艺操作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为因素 形成操作谬误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门欺 诈、交易谬误、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差 错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等 等。   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的规矩，或者基金投资违抗 法则及基金合同议论规矩的风险。                                招募说明书（更新）   指逐日基金估值可能发生谬误的风险。   （1）认识指数酬谢与股票商场平均酬谢偏离的风险   认识指数并不成完全代表系数这个词股票商场。认识指数成份股的平均酬谢率与整 个股票商场的平均酬谢率可能存在偏离。   （2）认识指数波动的风险   认识指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情状、 投资者情绪和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   1基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   2若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   3在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的现款，由此基金管理东谈主可能选定暂停赎回等流动性风险控 制措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （4）追踪过失收敛未达约定认识的风险   本基金力图使基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不跨越 0.5%，年化追踪过失不跨越 7.75%，但因标的指数编制国法治愈或其 他因素可能导致追踪过失跨越上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与认识指数的收益率发生偏离：   1 由于认识指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈 中产生追踪过失。   2 由于认识指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在认识指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪过失。                             招募说明书（更新）   3 成份股派发现款红利、新股收益将导致基金收益率跨越认识指数收益 率，产生追踪过失。   4 由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组 合或承担冲击成本而产生追踪过失。   5 由于基金顶住日常赎回保留的少量现款、投资过程中的证券交易成本， 以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与认识指数产生追踪过失。   6 由于本基金为指数增强型基金，接纳复制认识指数基础上的有限制个股 治愈策略，因此对指数追踪进行修正与限定增强可能会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对认识指数的追踪进程。   7 其他因素产生的追踪过失。如因零落卖空、对冲机制过火他器用形成的 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。   （5）认识指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更认识指数的情形，本基 金将变更认识指数。基于原认识指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈， 基金的收益风险特征将与新的认识指数保执一致，投资者须承担此项治愈带来的 风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和珍藏，翌日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个作事日向中国证监会禀报并提议措置有联想，如更换基金标的指数、调度运 作相貌，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作相貌，与其他基金合 并，或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有联想确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致                               招募说明书（更新） 指数施展与关联商场施展有在相反，影响投资收益。   本基金可根据投资认识、投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交 易国法、退市轨制等相反带来的非常风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为活泼，可能存在表决权相反安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成商场的流动性风险。   （3）集合投资风险。科创板将集合以成长性的科技改动企业为主。由于投 入鸿沟大、时间迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不确定性，可能存在公斥地行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的轨范、顺序和奉行较主板更为严格： 表率运作存在紧要颓势的情形，将平直导致退市； 应当退市的企业平直圮绝上市的情形； 的贸易或者不具备生意本质的关联交易撑执收入时，可能会平直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交易成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）集合度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，商场可能存在高集合度情状，全体存在集合度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为商场认同度较高的科技改动企业，在企 业计算及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股关联性较高，商场施展欠安时，                            招募说明书（更新） 系统性风险将更为权臣。   （8）政策风险。国度对高新时间产业扶执力度及嗜好进程的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济时事变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改动企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制关联的非常风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主实验享有的权益与境外基础证券 执有东谈主的权益固然基本极度，但并不成等同于平直执有境外基础证券。 存托左券，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 相貌进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出额外修 改。 鼓吹身份平直诈骗鼓吹权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有 并诈骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托 左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通告的相貌，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让， 存托东谈主无法络续按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。                            招募说明书（更新）   （2）与改动企业刊行关联的风险   改动企业证券初度公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交易价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法则的规矩；已经在境外上市的，还需要遵照境外上 市地关联国法。投资者权利过火诈骗可能与境内商场存在一定相反。此外，境内 鼓吹和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等执有，境内投资者可能无法实验 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法平直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制关联的风险 存托凭证可能出目下一个商场正常交易而在另一个商场实施停牌等景观。 研究禀报不雅点、境表里交易机制相反、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行 为，从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交易价 格波动。 行的调换类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调度为境外基础证券。                             招募说明书（更新）   （1）Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务确立的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵照对于个东谈主待业金账 户管理的关联规矩。除另有规矩外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养 老金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未达 到领取基本待业金年岁或者政策规矩的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。   （2）个东谈主待业金可投资的基金家具需适应《暂行规矩》要求的关联条件， 具体名录由中国证监会确定，每季度通过关联网站及平台等公布。本基金运作过 程中可能出现不适应关联条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能濒临无法络续投资 Y 类份额的风险。 的风险   本基金法律文献投资章节议论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规矩等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配测验。   斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。   二、 声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。                              招募说明书（更新）    第十九部分 基金合同的变更、圮绝和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 有东谈主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额执有东谈主大会决议通过，并照章报 中国证监会核准，自中国证监会核准之日起收效。 金托管东谈主同意变更后公布经改造的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费；   (2)在法律法则和基金合同规矩的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率或变更或加多收费相貌；   (3)治愈基金份额类别的成就，或对基金份额分类办法及国法进行治愈；   (4)因自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同圮绝、深 圳证券交易所合计应当圮绝上市的其他情形而圮绝基金上市交易的；   (5)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (6)基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系；   (7)基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响；   (8)经中国证监会的允许，基金管理东谈主、注册登记机构或销售机构在法律法 规规矩的范围内治愈议论基金交易、非交易过户、转托管等业务国法；   (9)按照法律法则或基金合同规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、 基金合同的圮绝   有下列情形之一的，在履行关联顺序后基金合同圮绝：   三、 基金财产的计帐   (1)基金合同圮绝情形发生后，成立基金财产计帐小组，基金财产计帐小组                               招募说明书（更新） 在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有适应《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   (3)基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基 金计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)基金合同圮绝情形发生时，由基金财产计帐小组统还是受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐禀报；   (5)聘用司帐师事务所对计帐禀报进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐禀报出具法律意见书；   (7)将基金计帐结果禀报中国证监会；   (8)公布基金计帐禀报；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产按下列按序送还：   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩送还前，不分拨给基金份额执有东谈主。   六、 基金财产计帐的公告   基金财产计帐禀报于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由 基金财产计帐小组公告；计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐                           招募说明书（更新） 结果经适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计，讼师事务所出 具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法则 规矩的期限。                               招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘抄      一、 基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、         《运作办法》过火他议论法律法则的规矩，基金份额执有东谈主 的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法则和基金合同规矩的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》过火他议论法律法则的规矩，基金份额执有东谈主 的义务包括但不限于：  （1）遵照法律法则、基金合同过火他议论规矩；  （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则、基金合同和招募说明书规矩的 用度；  （3）在执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同圮绝的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金过火他基金份额执有东谈主正当权益的步履；  （5）奉行收效的基金份额执有东谈主大会决议；  （6）遵照基金管理东谈主、基金托管东谈主及销售机构和注册登记机构的关联交易 及业务国法；                             招募说明书（更新）   （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基 金管理东谈主的代理东谈主处获取的不当得利；   （8）法律法则和基金合同规矩的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论规矩，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自本基金合同收效之日起，依照议论法律法则和本基金合同的规矩独 立运用基金财产；   （2）依照本基金合同获取基金管理东谈主酬谢以及法律法则规矩或中国证监会 批准的其他用度；   （3）依照议论规矩为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在适应议论法律法则、深圳证券交易所及注册登记机构关联业务国法 和本基金合同的前提下，制订和治愈议论基金认购、申购、赎回、调度、非交易 过户、转托管等业务的国法，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构 和收费相貌；   （5）根据本基金合同及议论规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违抗了 本基金合同或议论法律法则规矩的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益造 成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并选定必要 措施保护基金及关联基金当事东谈主的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调度恳求；   （7）自行担任注册登记机构或遴聘、更换注册登记机构，并对注册登记机 构的代理步履进行必要的监督和检验；   （8）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理左券和议论法律法则，对其行 为进行必要的监督和检验；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额执有东谈主大会；   （11）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （12）根据国度议论规矩，在法律法则允许的前提下，以基金的阵势照章为                              招募说明书（更新） 基金融资、融券；   （13）法律法则、中国证监会和基金合同规矩的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论规矩，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算相貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金财产 分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他议论规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）选定适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的规矩；   （10）按规矩受理基金份额的申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （12）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他议论规矩，履行信息流露及报 告义务；   （14）保守基金生意私密，不得流露基金投资联想、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他议论规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘， 不得向他东谈主流露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有联想，实时向基金份额执有东谈主                              招募说明书（更新） 分拨收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他议论规矩召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （17）保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他关联良友；   （18）以基金管理东谈主阵势，代表基金份额执有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解雇；   （21）基金托管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （22）按规矩向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册良友；   （23）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （24）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （25）奉行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直经受 理；   （28）法律法则、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）获取基金托管费；   （2）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同收效之日起，照章看守基金财产；   （4）在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主；                             招募说明书（更新）   （5）根据本基金合同及议论规矩监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违抗本 基金合同或议论法律法则规矩的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益 形成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金及关联 基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额执有东谈主大会；   （7）按规矩取得基金份额执有东谈主名册；   （8）法律法则规矩的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部，具有适应要求的营业场地，配备满盈的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同基金财产分别成就账户，孤苦核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册纪录等方面互相 孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他议论规矩外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意私密。除《基金法》、基金合同过火他议论规矩另有规矩 外，在基金信息公开流露前应予守秘，不得向他东谈主流露；   （8）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说 明基金管理东谈主在各时弊方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 管理东谈主有未奉行基金合同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的 措施；   （9）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关联良友不低于法 律法则的规矩；                               招募说明书（更新）  （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；  （11）办理与基金托管业务步履议论的信息流露事项；  （12）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；  （13）按照规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （14）按规矩制作关联账册并与基金管理东谈主查对；  （15）依据基金管理东谈主的指示或议论规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；  （16）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基金份额执有东谈主照章自行召 集基金份额执有东谈主大会；  （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，快乐担抵偿作事，其抵偿作事不 因其退任而解雇；  （18）按规矩监督基金管理东谈主按照法律法则规矩和基金合同履行其义务，基 金管理东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；  （19）根据本基金合同和托管左券规矩建立并保存基金份额执有东谈主名册；  （20）参加基金财产计帐组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；  （21）濒临结果、照章被拔除、收歇或者由经受东谈主经受其资产时，实时禀报 中国证监会和中国银监会，并通告基金管理东谈主；  （22）奉行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （23）法律法则、基金合同规矩的以及中国证监会要求的其他义务。      二、 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和国法  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主或基金份额执有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：  (1)圮绝基金合同；  (2)调度基金运作相貌；                             招募说明书（更新）   (3)圮绝基金上市交易，但因下述原因致使基金圮绝上市交易的无需召开基 金份额执有东谈主大会：自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同 圮绝、深圳证券交易所合计应当圮绝上市的其他情形；   (4)变更基金类别；   (5)变更基金投资认识、投资范围或投资策略；   (6)变更基金份额执有东谈主大会议事顺序；   (7)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (8)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢轨范或提高销售服务费率，但根据 法律法则的要求提高该等酬谢轨范的除外；   (9)本基金与其他基金的合并；   (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额执有东谈主大 会的变更基金合同等其他事项；   (11)法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开 基金份额执有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额执有东谈主承担的 用度；   (2)在法律法则和本基金合同规矩的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费相貌；   (3)治愈基金份额类别的成就，或对基金份额分类办法及国法进行治愈；   (4)因自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同圮绝、深 圳证券交易所合计应当圮绝上市的其他情形而圮绝基金上市交易的；   (5)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (6)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (7)基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响；   (8)法律法则要求加多的基金用度的收取；   (9)根据法律法则或中国证监会的关联规矩，本基金推出新业务或服务；   (10)经中国证监会的允许，基金管理东谈主、注册登记机构或代销机构在法律法 规规矩的范围内治愈议论基金交易、非交易过户、转托管等业务国法；                              招募说明书（更新）   (11)按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他 情形。   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管 理东谈主召集，会议时刻、地点、相貌和权益登记日由基金管理东谈主遴聘确定。基金管 理东谈主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行 召集并确定会议时刻、地点、相貌和权益登记日。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金管理东谈主收到书面提议当日 的基金份额狡计，下同）的基金份额执有东谈主就统一事项要求召开基金份额执有东谈主 大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托 管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金 管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开 的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主就统一事项要求召开基金份 额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额执有东谈主有权自行召集基金份额执有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。   （5）基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、扰乱。   （1）基金份额执有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责遴聘确定开 会时刻、地点、相貌和权益登记日。召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主必须于会                             招募说明书（更新） 议召开日前 30 日在规矩媒介公告。基金份额执有东谈主大和会知须至少载明以下内 容：   ①会议召开的时刻、地点和出席相貌；   ②会议拟审议的主要事项；   ③会议体式；   ④议事顺序；   ⑤有权出席基金份额执有东谈主大会的权益登记日；   ⑥授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、投递时刻和地点；   ⑦表决相貌；   ⑧会务常设议论东谈主姓名、电话；   ⑨出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   ⑩召集东谈主需要通告的其他事项。   （2）接纳通信相貌开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信相貌和书 面表决相貌，并在会议通告中说明本次基金份额执有东谈主大会所选定的具体通信方 式、寄托的公证机关过火议论相貌和议论东谈主、书面抒发意见的寄交的截止时刻和 收取相貌。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金 管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主， 则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   (1)基金份额执有东谈主大会的召开相貌包括现场开会和通信相貌开会。   (2)现场开会由基金份额执有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书拜托其代理东谈主出 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效劳。   (3)通信相貌开会指按照本基金合同的关联规矩以通信的书面相貌进行表决。                                招募说明书（更新） 在法律法则或监管机构允许的情况下，基金份额执有东谈主也不错接纳收罗、电话或 其他相貌召开会议并表决。   (1)现场开会相貌   在同期适应以下条件时，现场会议方可举行：   ① 经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露， 全部灵验凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同）；   ② 切身出席会议者执有基金份额执有东谈主凭证和受托出席会议者出具的寄托 东谈主执有基金份额的凭证及授权寄托等文献适应议论法律法则和基金合同及会议 通告的规矩，何况执有基金份额的凭证与注册登记机构提供的注册登记良友相符。   未能缓和上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告重新开会的时刻 (至少应在 25 个作事日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额执有东谈主履历 的权益登记日不变。   (2)通信开会相貌   在同期适应以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东谈主按本基金合同规矩公布会议通告后，在 2 个作事日内链接公布关联 辅导性公告；   ②召集东谈主在基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主)和公证 机关的监督下按照会议通告规矩的相貌收取和统计基金份额执有东谈主的书面表决 意见，基金管理东谈主或基金托管东谈主经通告拒不参加收取和统计书面表决意见的，不 影响表决效劳；   ③本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额执有东谈主 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ④平直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代 表，同期提交的执有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主执有基金份 额的凭证和授权寄托书等文献适应法律法则、基金合同和会议通告的规矩，并与 注册登记机构纪录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告重新表决的时                               招募说明书（更新） 间(至少应在 25 个作事日后)，且确定有权出席会议的基金份额执有东谈主履历的权 益登记日不变。   （1）议事内容及提案权   ①议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额执有东谈主大会事由所波及的内 容以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会磋商的其他事项。   ②基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额执有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通告前就召开事由 向大会召集东谈主提交需由基金份额执有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通告 发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召 集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开 日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   ③对于基金份额执有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以 下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额执有东谈主提案波及事项与基金有平直关系， 何况不超出法律法则和基金合同规矩的基金份额执有东谈主大会权益范围的，应提交 大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额执有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额执有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东谈主大会 上进行解释和说明。   顺序性。大会召集东谈主不错对基金份额执有东谈主的提案波及的顺序性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主执东谈主不错就顺序性问题提请基金份额执有东谈主大会作出决定，并按照 基金份额执有东谈主大会决定的顺序进行审议。   ④单独或合并执有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执 有东谈主提交基金份额执有东谈主大会审议表决的提案、基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额执有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东谈主大会审议通过，就统一 提案再次提请基金份额执有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则另 有规矩的除外。   ⑤基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通告后，如果需要对原有提                               招募说明书（更新） 案进行修改，应当最迟在基金份额执有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议 的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事顺序   ①现场开会   在现场开会的相貌下，领先由大会主执东谈主按照规矩顺序布告会议议事顺序及 防御事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋商后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管理东谈主授权代表主执。在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主执；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未 能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生别称代表算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作 出的决议的效劳。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、住所地址、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名(或单元称号)等事项。   ②通信相貌开会   在通信表决开会的相貌下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额执有东谈主所执每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   ①一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额执有东谈主过火代理东谈主所执表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为灵验，除下列(2)所规矩的须以绝顶决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的相貌通过；   ②绝顶决议   绝顶决议须经出席会议的基金份额执有东谈主及代理东谈主所执表决权的三分之二                               招募说明书（更新） 以上通过方为灵验；更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调度基金运作相貌、终 止基金合同必须以绝顶决议通过方为灵验。   （3）基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者 备案，并赐与公告。   （4）选定通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，否 则阵势适应法律法则和会议通告规矩的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意 见缓慢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执 有东谈主所代表的基金份额总额。   (5)基金份额执有东谈主大会选定记名相貌进行投票表决。   (6)基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   （1）现场开会   ①如基金份额执有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额执有 东谈主大会的主执东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主 中推举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票 东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主 应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金 份额执有东谈主担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 效劳及表决结果。   ②监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主执东谈主马上公 布计票结果。   ③如会议主执东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行重新盘货； 如会议主执东谈主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额执有东谈主或代理东谈主对会议主 执东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求重新盘货，会议 主执东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   ④计票过程应由公证机关赐与公证。   （2）通信相貌开会                               招募说明书（更新）   在通信相貌开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 不派代表监督计票的，不影响计票效劳及表决结果。但基金管理东谈主或基金托管东谈主 应当至少提前两个作事日通告召集东谈主，由召集东谈主邀请无平直蛮横关系的第三方担 任监督计票东谈主员。   (1)基金份额执有东谈主大和会过的一般决议和绝顶决议，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东谈主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效，并在收效后方可奉行。   （2）收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有约束力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行生 效的基金份额执有东谈主大会的决定。   （3）基金份额执有东谈主大会决议应自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   （4）如果接纳通信相貌进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   三、 基金收益分拨原则、奉行相貌   本基金收益分拨应谨守下列原则：   （1）本基金统一类别的每份基金份额享有同瓜分拨权，由于本基金各类基 金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同；   （2）在适应议论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 可供分拨利润的 25%；若基金合同收效不悦 3 个月，可不进行收益分拨；   （3）基金收益分拨基准日的各类基金份额净值减去每单元基金份额收益分 配金额后不成低于面值；   （4）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润狡计截止 日）的时刻不得跨越 15 个作事日；   （5）本基金收益分拨相貌分为两种：现款分成与红利再投资。本基金场外                               招募说明书（更新） A 类和 C 类基金份额可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动 转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金场外 A 类和 C 类 基金份额默许的收益分拨相貌是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨相貌 是红利再投资；本基金场内 A 类基金份额只可遴聘现款分成的相貌，具体权益分 配顺序等议论事项谨守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限作事公司的相 关规矩；   （6）法律法则或监管机构另有规矩的从其规矩。   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法则允许的前 提下酌情治愈以上基金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额执有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   基金收益分拨有联想中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨相貌等内容。   （1）本基金收益分拨有联想由基金管理东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后确定， 基金管理东谈主按法律法则的规矩公告。   （2）本基金收益分拨的披发日距离收益分拨基准日的时刻不跨越 15 个作事 日。在分拨有联想公布后(依据具体有联想的规矩)，基金管理东谈主就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。   （3）法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机 构可将基金份额执有东谈主的现款红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》奉行。   四、 基金用度计提方法、计提轨范和支付相貌   （1）基金管理东谈主的管理费；                                 招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金合同收效后的信息流露用度；   （4）基金上市费及年费；   （5）基金份额执有东谈主大会用度；   （6）基金合同收效后与基金议论的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （7）基金的证券交易用度；   （8）基金的指数使用费；   （9）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （10）基金财产拨划支付的银行用度；   （11）证券账户开户用度和银行账户珍藏费；   （12）按照国度议论规矩和基金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金 A 类和 C 类基金份额的管理费按前一日 A 类和 C 类基金份额基金资 产净值的 1.00%年费率计提，本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日 Y 类基金份 额基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×该类基金份额的管理费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的该类基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类和 C 类基金份额的托管费按前一日该类基金份额基金资产净值 的 0.15%的年费率计提，本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日 Y 类基金份额基 金资产净值的 0.075%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×该类基金份额的托管费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的该类基金资产净值                                招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东谈主服务。   在常常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.20%年费率计提。销售服务费狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，在月初 3 个作事日内、按照两边协商一致的相貌进行资金支付。费 用扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商 措置。   本基金算作指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可左券 的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。指数许可使用费在常常情 况下按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。指数许可使用费逐日计 算，逐日累计。   狡计方法如下：   H=E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 5 万元。   由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费 的狡计方法、费率等发生治愈，本基金将接纳治愈后的方法或费率狡计指数使用 费。基金管理东谈主应实时按照《信息流露办法》的规矩在规矩媒介进行公告。                  （10）-（12）项用度由基金托管东谈主根据其他议论 法律法则及相应左券的规矩，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。                               招募说明书（更新）   五、 基金资产的投资标的和投资限制   本基金为增强型股票指数基金，在努力对中证 500 指数进行灵验追踪的基础 上，通过数目化的方法进行积极的指数组合管理与风险收敛，力图达成突出认识 指数的投资收益，谋求基金资产的永久升值。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板、中小板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会 的关联规矩。其中，股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资 于中证 500 指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于股票资产的 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 顺序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合将谨守以下限制：   （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资 产，所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   （3）参预宇宙银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资 产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基 金资产净值的 0.5%，基金执有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3％， 本基金管理东谈主管理的全部基金执有统一权证的比例不跨越该权证的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （6）基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值的                               招募说明书（更新） 因素致使基金不适应上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （8）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （9）关联法律法则以及监管部门规矩的其它投资限制。   《基金法》过火他议论法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适合顺序 后，基金不受上述限制。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（6）、                 （7）条外，由于证券商场波动、上市公司合 并或基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的 比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行治愈，以达到轨范。 法律法则另有规矩的从其规矩。   以后如有法律法则或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将折服法 律法则或监管机构的规矩。   为珍藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正当的证券交易步履；   （8）依照法律法则议论规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他步履。                             招募说明书（更新）   若法律法则或监管部门取消上述辞谢性规矩，履行适合顺序后，本基金投资 可不受上述规矩限制。   六、 基金资产净值的狡计方法和公告相貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   本基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （1）按照法律法则或本基金合同的规矩，对基金合同的变更应当召开基金 份额执有东谈主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额执有东谈主大会决议通过，并 照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起收效。   （2）但出现下列情况时，可不经基金份额执有东谈主大会决议，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意变更后公布经改造的基金合同，并报中国证监会备案：   ①调低基金管理费、基金托管费；   ②在法律法则和本基金合同规矩的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率或变更或加多收费相貌；   ③治愈基金份额类别的成就，或对基金份额分类办法及国法进行治愈；   ④因自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因、基金合同圮绝、深圳 证券交易所合计应当圮绝上市的其他情形而圮绝基金上市交易的；   ⑤因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   ⑥基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系；   ⑦基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响；                             招募说明书（更新）   ⑧经中国证监会的允许，基金管理东谈主、注册登记机构或销售机构在法律法则 规矩的范围内治愈议论基金交易、非交易过户、转托管等业务国法；   ⑨按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   有下列情形之一的，在履行关联顺序后本基金合同圮绝：   （1）基金份额执有东谈主大会决定圮绝的；   （2）基金管理东谈主职责圮绝，而在 6 个月内莫得新的基金管理东谈主相连的；   （3）基金托管东谈主职责圮绝，而在 6 个月内莫得新的基金托管东谈主相连的；   （4）关联法律法则和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组   ①基金合同圮绝情形发生后，成立基金财产计帐小组，基金财产计帐小组在 中国证监会的监督下进行基金计帐。   ②基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有适应《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   ③基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产计帐顺序   ①基金合同圮绝情形发生时，由基金财产计帐小组统还是受基金财产；   ②对基金财产进行清理和说明；   ③对基金财产进行估价和变现；   ④制作计帐禀报；   ⑤聘用司帐师事务所对计帐禀报进行审计；   ⑥聘用讼师事务所对计帐禀报出具法律意见书；   ⑦将基金计帐结果禀报中国证监会；   ⑧公布基金计帐禀报；   ⑨对基金剩余财产进行分拨。                              招募说明书（更新）   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列按序送还：   ①支付计帐用度；   ②缴纳所欠税款；   ③送还基金债务；   ④按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款①－③项规矩送还前，不分拨给基金份额执有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐禀报于基金合同圮绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由 基金财产计帐小组公告；计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐 结果经适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计，讼师事务所出 具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法则 规矩的期限。   八、 争议措置相貌   对于因本基金合同产生或与本基金合同议论的争议，基金合同当事东谈主应尽量 通过协商、统一路线措置。不肯或者不成通过协商、统一措置的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有约束力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续至意、辛苦、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍藏基金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   九、 基金合同存放地和投资者取得合同的相貌   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机 构和注册登记机构办公场地查阅。基金合同条件及内容应以基金合同原来为准。                                 招募说明书（更新）            第二十一部分 基金托管左券的内容摘抄    一、 托管左券当事东谈主    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东谈主：裴长江    成立时刻：1999 年 4 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册成本：东谈主民币 5.2 亿元    组织体式: 有限作事公司    计算范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：执续计算    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    议论东谈主：赵瑛    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澎    成立时刻：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续期间：执续计算    计算范围：罗致公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                              招募说明书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服务；代理 资金计帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、磋议、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证 券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行 业务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的 其他业务；保障兼业代理业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴聘轨范的，基 金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的相貌提供投资品种池和交易敌手库，以便基金 托管东谈主运用关联时间系统，对基金实验投资是否适应基金合同对于证券遴聘轨范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板、中小板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会 的关联规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 顺序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为：股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%， 投资于中证 500 指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于股票资 产的 80%；保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：                               招募说明书（更新）   （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资 产，所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   （3）参预宇宙银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资 产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基 金资产净值的 0.5%，基金执有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3％， 本基金管理东谈主管理的全部基金执有统一权证的比例不跨越该权证的 10％；   （5）本基金执有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得跨越基金资产 净值的 10%；本基金执有的系数流畅受限证券，其市值不得跨越该基金资产净值 的 20%；经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行治愈；   （6）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包 括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基 金托管东谈主托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该 上市公司可流畅股票的 30%；   （7）基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值的 因素致使基金不适应上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （9）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （10）关联法律法则以及监管部门规矩的其它投资限制。   《基金法》过火他议论法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适合顺序 后，基金不受上述限制。   除上述第（7）、          （8）条外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金鸿沟变 动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的比例不在限制之                             招募说明书（更新） 内，但基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行治愈，以达到轨范。法律法则另有规 定的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   上述投资组合限制条件中，若属法律法则的强制性规矩，则当法律法则或监 管部门取消上述限制，在履行适合顺序后，本基金投资可不受上述规矩限制。   以后如有法律法则或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将折服法 律法则或监管机构的规矩。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自基金合同收效之日来源始。 五条第九项基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督相貌对基金管 理东谈主基金投资辞谢步履和关联交易进行监督。根据法律法则议论基金辞谢从事关 联交易的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、 与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单及议论关联方交易证券名单。基金管理 东谈主和基金托管东谈主有作事确保关联交易名单的信得过性、准确性、完好性，并负责及 时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规辞谢基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选定必 要措施挫折该关联交易的发生，如基金托管东谈主选定必要措施后仍无法挫折关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。对于基金管理东谈主已成交的关联交 易，如基金托管东谈主事前已严格谨守了监督历程仍无法挫折该关联交易的发生，而 只可按关联法律法则和交易所国法进行过后结算，则基金托管东谈主不承担由此形成 的损失，并应向中国证监会禀报。 参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算相貌。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交 易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场                             招募说明书（更新） 交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前 3 个作事日 内与基金托管东谈主协商措置。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明治愈 的名单初始收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间 债券商场的交易国法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主事 后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易相貌进行交易时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。 遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的 约定，确定适应条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适应议论规矩进行监督。   本基金投资银行入款应适应如下规矩：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关联左券、账户良友、投资指示、入款证实书等议论文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等议论法律法则，以及国度议论账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴聘入款银行时有违抗议论法律法则的规矩 及基金合同的约定的步履，应实时以书面体式通告基金管理东谈主在 10 个作事日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在 10 个作事日内纠正的， 基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应 立即禀报中国证监会，同期通告基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正或断绝结算。 值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行                            招募说明书（更新） 监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹施展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并将在发现后立即禀报中 国证监会。 通受限证券进行监督。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵照《对于表率基金投资非公斥地行证券 步履的时弊通告》、         《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券议论问题的通 知》等议论法律法则规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）在初度投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应当制定关联投资决策流 程、风险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上 述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资流畅受限证券之前，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供议论 流畅受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售左券复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。   （5）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如有合理 根由合计因商场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产 形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摈斥或防备措施进行 补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见知基金管理东谈主，                            招募说明书（更新） 有权断绝奉行其议论指示。因断绝奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主 不承担任何作事，并有权禀报中国证监会。   （6）基金管理东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确 保证基金托管东谈主大致正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看守基金财产的作事与损失，由基金 管理东谈主承担。   （7）如果基金管理东谈主未按照本左券的约定向基金托管东谈主报送关联数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投 资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述 损失。 反法律法则和基金合同的规矩，应实时以书面体式通告基金管理东谈主限期纠正。基 金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应 不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金管理 东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易顺序已经收效的投 资指示违抗法律、行政法则和其他议论规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立 即通告基金管理东谈主，并禀报中国证监会。 托管左券对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在 规矩时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合 提供关联数据良友和轨制等。 同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东谈主无正 当根由，断绝、阻滞对方根据本左券规矩诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等妙技                            招募说明书（更新） 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托 管东谈主应禀报中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收、关联信息流露和监督基金投资运作等步履。 管理、未奉行或无故延伸奉行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本左券过火他议论规矩时，应实时以书面体式通告基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应不才一作事日前实时查对并以书面 体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查, 督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关联良友以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时刻内答 复基金管理东谈主并改正。 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、阻滞对方根据本左券规矩诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应禀报中国证监会。   四、 基金财产看守   （1）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看守基金财产。未经基金管理东谈主依据正当顺序作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事作事、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独                               招募说明书（更新） 立。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应 收资产，应由基金管理东谈主负责与议论当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到 账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主选定措施 进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何作事。   （7）除依据法律法则和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在具有托管履历的生意银行开 设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额执有东谈主东谈主数适应《基金法》、                   《运作办法》等议论规矩后，基金管理 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期 在规矩时刻内，聘用适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验 资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东谈主 按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主不错本基金的阵势在其营业机构开设本基金的资金账户， 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金帐户的开立和使用，限于缓和开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。                              招募说明书（更新）   （4）基金托管资金账户的开立和管理当适应关联法律法则的议论规矩。   （5）基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户，及 时核查账户余额。   （6）在适应法律法则规矩的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于缓和开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主阵势在中国证券登记结算有限作事公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一 级法东谈主计帐作事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限作事公司的规矩奉行。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （5）在本托管左券收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，波及关联账户的开设、使用的，按议论规矩开设、使用并管理；若无关联规 定，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的议论规矩，以基金的阵势在中央国债登记结算有限作事公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管 东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主左券。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的 规矩，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按议论 国法使用并管理。                              招募说明书（更新）   （2）法律法则等议论规矩对关联账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩 办理。   基金财产投资的议论什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善看守，看守凭证由基金托管东谈主执有。什物证券及银行如期入款存单等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管 东谈主实验灵验收敛下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的 作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验收敛的证 券不承担看守作事。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金议论的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看守。除左券另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 议论的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金管理东谈主在该等合同签署后实时通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全相貌将合同原件投递基金托管东谈主处。对于无法取得二份以 上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。紧要合同的看守期限不低于法 律法则规矩的期限。   五、 基金资产净值狡计与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指某类基金份额基金资产净值除以该类基金份额总额后得 到的该类基金份额的资产净值。本基金各类基金份额净值的狡计，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有规矩的， 从其规矩。   每作事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。   （2）复核顺序   基金管理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送                              招募说明书（更新） 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和关联法律 法则的规矩对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金资产和欠债。   （2）估值方法   a.上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   b.未上市股票的估值。   ①初度刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券交易所上市的统一股票的市价进行估值；   ③初度公斥地行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按估值日 在证券交易所上市的统一股票的市价进行估值；   ④非公斥地行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业 协会议论规矩确定公允价值。   c.在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第 a－b 小项规矩的方法对基金资 产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。关联词，如果基金管理东谈主合计按 本项第 a－b 小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；   d.国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。                              招募说明书（更新）   a.在证券交易所商场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 将参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。   b.在证券交易所商场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了紧要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   c.初度刊行未上市债券接纳估值时间确定的公允价值进行估值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   d.交易是以巨额交易相貌转让的资产支执证券，接纳估值时间确定公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   e.在宇宙银行间债券商场交易的债券、资产支执证券等固定收益品种，接纳 估值时间确定公允价值。   f.统一债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   g.在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第 a－f 小项规矩的方法对基金资 产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。关联词，如果基金管理东谈主合计按 本项第 a－f 小项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主在综合计划商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素 基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最 能响应公允价值的价钱估值。   h.国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   a.基金执有的权证，从执有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日                               招募说明书（更新） 后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近交易市价，确定公允价钱。   b.初度刊行未上市的权证，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   c.因执有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，接纳估值 时间确定公允价值进行估值。   d.在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第 a－c 项规矩的方法对基金资产 进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。关联词，如果基金管理东谈主合计按本 项第 a－c 项规矩的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   e.国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 保基金估值的刚正性。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规矩或者未能充分珍藏基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。以约定的方法、顺序和关联法律法则的规 定进行估值，以珍藏基金份额执有东谈主的利益。   （3）特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 c 项、债券估值方法的第 g 项、 权证估值方法的第 d 项、进行估值时，所形成的过失不算作基金份额净值谬误处 理。   （1）当某类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为 该类基金份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大；谬误偏差达到或 跨越某类基金份额资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时通告基金托管东谈主 并报中国证监会；谬误偏差达到某类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当                                  招募说明书（更新） 公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值狡计谬误时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行 赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当某类基金份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要 进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的作事，经 说明后按以下条件进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金司帐作事方的建 议奉行，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 而且基金托管东谈主未对狡计过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，该类基金份 额净值出错且形成该类基金份额执有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对该类基 金份额执有东谈主或基金支付抵偿金，就实验向该类基金份额执有东谈主或基金支付的赔 偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 重新狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布该类基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的 损失，由基金管理东谈主负责赔付。 基金托管东谈主在履行正常复核顺序后仍不成发现该谬误，进而导致某类基金份额净 值狡计谬误而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据谬误，议论司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、适合、 合理的措施进行检验，关联词未能发现该谬误而形成的某类基金份额净值狡计谬误， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不错解雇抵偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极 选定必要的措施摈斥由此形成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统成就而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东谈主的狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行                               招募说明书（更新） 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协 商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）占基金极度比例的投资品种的估值出现紧要蜕变，而基金管理东谈主为保 障基金份额执有东谈主的利益，决定延伸估值时；   （4）如果出现基金管理东谈主合计属于时弊事故的任何情况，会导致基金管理 东谈主不成出售或评估基金资产时；   （5）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度议论部门规矩的司帐轨制奉行。   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管理东谈主独速即 成就、纪录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务司帐禀报。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 作事日内完成；招募说明书在基金合 同收效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度禀报 应在每个季度终端之日起 15 个作事日内编制完了并赐与公告；半年度禀报在会 计年度半年终了后 60 日内编制完了并赐与公告；年度禀报在司帐年度终端后 90 日内编制完了并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制                                  招募说明书（更新） 当期季度禀报、半年度禀报或者年度禀报。   （2）报表复核   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度禀报完成当日，将议论禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个作事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管 理东谈主在半年度禀报完成当日，将议论禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 年度禀报完成当日，将议论禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献往复均以加密传果然相貌或两边约定的其他相貌进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理相貌为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的禀报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。 编制结果。   六、 基金份额执有东谈主名册的登记与看守   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托 管东谈主看守。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任性一个交易日或全部交易日的 基金份额执有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日                               招募说明书（更新） 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同生 效日、基金合同圮绝日等波及到基金时弊事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发 寿辰后十个作事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额执有东谈主名册，保存时刻不低于 法律法则规矩的期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于 自身原因无法妥善看守基金份额执有东谈主名册，应按议论法律法则规矩各自承担相 应的作事。   七、 争议措置相貌   因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一措置，协商、 统一不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有约束力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 至意、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，珍藏基金份额执有 东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、 托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会核准 后收效。   （1）基金合同圮绝；   （2）发生法律法则或基金合同规矩的圮绝事项。                                   招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东谈主交易良友服务   投资者在交易恳求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印交易 说明单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东谈主网站公告或关联说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务国法详见基金管理东谈主网站公告或 关联说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交易说明信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收关联定制服务。   四、 收罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚定、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵照反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律法则及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微确信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的国法。   八、 基金管理东谈主客户服务皆集相貌   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免远程话费），作事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请议论基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等相貌议论基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。                                     招募说明书（更新）            第二十三部分 其他应流露事项 序号       公告事项              信息流露相貌        公告日历      富国基金管理有限公司对于高       级管理东谈主员变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过火查阅相貌   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地， 基金投资者可在办公时刻查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场地，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会核准富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）召募 的文献  （二）《富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）托管左券》  （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）对于恳求召募富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）之法律 意见书  （七）基金销售代理东谈主业务履历批件和营业牌照  （八）《富国基金管理有限公司洞开式基金业务国法》  （九）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司