前海开源沪港深农业主题精选无邪配  置混杂型证券投资基金(LOF)       招募证明书    （20241211 更新）   基金料理东谈主：前海开源基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国星河证券股份有限公司                          症结指示    前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本 基金”）由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 6 月 8 日至 有东谈主大会，会议审议通过了《对于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型商酌事 项的议案》，应允前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为前海开源沪港深农业 主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF），其基金类别、基金费率、投资主义、投资 范围和投资策略等商酌事宜均发生变更；基于该等变更，基金合同亦进行相应修改。上述 基金转型事项已于 2016 年 7 月 8 日经持有东谈主大会表决通过收效，自 2016 年 7 月 20 日起， 《前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》收效， 《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。    基金料理东谈主保证本招募证明书的内容着实、准确、齐备。本招募证明书报中国证监会 备案，但并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出骨子性判断或者保证。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分议论自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：阛阓风险、信用风险、料理风 险、流动性风险、操作和期间风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。本基金为混杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇 率风险以及境外阛阓的风险。    本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地裁汰导致价钱下降 等，可能形成基金财产亏损。此外，受阛阓规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债 券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益形成影响。    基金的过往事迹并不预示其明天推崇，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对 本基金推崇的保证。    基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应负责阅读本基金的招募证明书和基金合                                招募证明书（更新） 同、基金家具贵寓概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   特别风险揭示：本基金基金称号仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，本基金 基金资产对港股标的投资比例会根据阛阓情况、投资策略等发生较大的养息，存在分歧港 股进行投资的可能。   本招募证明书一经本基金托管东谈主复核（不属于基金托管东谈主法定复核职责范围且其不掌 合手商酌信息的内容除外），商酌财务数据和净值推崇截止日 2024 年 09 月 30 日（未经审 计）。                                                          招募证明书（更新）                                 目       录                                  招募证明书（更新）                  一、绪 言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称 《信息败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》(以下简称 “《流动性风险料理章程》”)等商酌法律律例的章程，以及《前海开源沪港深农业主题精 选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募证明书敷陈了前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金 （LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投 资决策商酌的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其着实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓恳求 召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他商酌章程享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。                                           招募证明书（更新）                        二、释 义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF），本基金由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来 （LOF）基金合同》及对该合同的任何灵验的调动和补充 活配置混杂型证券投资基金（LOF）托管公约》过甚任何灵验调动和补充 证券投资基金（LOF）招募证明书》过甚更新 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、禀报等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动 施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动 日起实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其时常作念 出的调动 阛阓交易互联互通机制试点几许章程》及颁布机关对其时常作念出的调动                                        招募证明书（更新） 证券交易所沪港通试点办法》 年 9 月 26 日颁布、实施的《沪港股票阛阓交易互联互通机制试点登记、存管、结算业求实 施确定》 集证券投资基金参与沪港通交易指引》 服务公司，向香港结合交易系数限公司（以下简称“香港结合交易所”）进行申报，买卖 章程范围内的香港结合交易所上市的股票 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经商酌政府部门批准缓助并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投而已理办法》（包括其时常调动）及商酌法律律例章程不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投而已理办法》（包括其时常调动）及商酌法律律例章程，运用来 自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的阵势。通过该等阵势办理基金份额的申购和赎回 也称为场外场外申购和场外赎回                                招募证明书（更新） 交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的阵势。通过该等阵势办理基金份 额的申购、赎回也称为场内场内申购、场内赎回 放式基金账户/深圳证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和 结算、代理披发红利、建立并救助基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 职责公司 过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统 注册的、用于记录其持有的基金料理东谈主所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户，记录 在该账户下的基金份额登记在登记结算系统 购、赎回、调换、转托管、依期定额投资及交易等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户 交易所东谈主民币无为股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金 份额登记在证券登记系统 金（LOF）基金合同》收效肇始日，《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合 同》同日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 至《前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》隔绝之 间的不依期期限 为非港股通交易日，则本基金不绽开基金份额申购、赎回或其他业务）                                招募证明书（更新） 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》、《深圳证券交易所证券投资 基金上市功令》及对其时常作念出的调动，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中 国证券登记结算有限职责公司上市绽开式基金登记结算业求实施确定》及对其时常作念出的 调动，以及销售机构业务功令等商酌业务功令和实施确定 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 金份额的行动 件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调换为基金料理东谈主料理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动 系统之间进行转托管的行动。本基金 A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转托管；除经基金 料理东谈主另行公告，C 类基金份额持有东谈主不可进行跨系统转托管 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 调换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余 额）逾越上一绽开日基金总份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的即兴 他资产的价值总和                                招募证明书（更新） 净值的过程 息败露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等序论 分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并 分别盘算和公布各样基金份额净值和各样基金份额累计净值 销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 持有东谈主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、 资产救助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 基金（LOF）基金家具贵寓概要》过甚更新                                          招募证明书（更新）                        三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产料理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东谈主员情况    秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信赖商讨公司期间员，中国东方信赖湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产料理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产料理有限职责公司总司理，华安汇富老本投而已理有限公司董事长。现任前 海开源基金料理有限公司董事、总司理、代任董事长。    蔡颖女士，副董事长，硕士商酌生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金料理股份有限公 司广州代表处首席代表、南边区域总部高等司理，鹏华基金料理有限公司华南营销中心 （广州）副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金料理有限公司总司理、前海开 源资产料理有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司独处董事，前 海开源基金料理有限公司副董事长、董事。    王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东谈主民银行西本分行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济期间开辟区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份                                招募证明书（更新） 有限公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南料理总部党委布告兼总司理、华 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委布告、总司理，中原证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产料理有限公司董事长，前 海开源基金料理有限公司董事长。现任前海开源基金料理有限公司董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国成立银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产料理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资参谋人有限公司执行董事，正方天 恒资产料理有限公司执行董事、总司理及前海开源基金料理有限公司董事。    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度贪图经济委员会经济 商酌所商酌员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货交易所国际事务高等参谋人等职。现任施罗德交银迎接有限 公司独处董事，恒泰期货股份有限公司独处董事，民生期货股份有限公司独处董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部参谋人，以及前海开源基金料理有限公司董事。    龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦 储备银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率阛阓策略部联席主管，摩根大 通中国区商酌部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国概述公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄老本国际有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海国际老本有限公司董事及前海开源基金料理有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司商酌 员，新期间证券股份有限公司商酌所长处，开源证券股份有限公司总司理助理兼商酌所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金料理有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，独处董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营交易部商酌员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、无为合伙东谈主， 前海开源基金料理有限公司独处董事。    樊臻宏先生，独处董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院生意料理博士学位。历 任 ARGONAUT 老本料理公司（对冲基金）分析员，好意思林证券全球科技策略师，中国东谈主寿资 产料理公司国际业务部副总司理及款式部副总司理，春湖投而已理（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投而已理有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北                                   招募证明书（更新） 京建广资产料理有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）独处非执行董事， 前海开源基金料理有限公司独处董事。      Terence Culver 先生，独处董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学国际发展研 究所款式司理，结合国 GeSCI 组织全球新兴阛阓政府参谋人及开辟内行，哥伦比亚大学国际 和寰球事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、无为合伙 东谈主，前海开源基金料理有限公司独处董事。      Samuel T. Lundquist 先生，独处董事，本科学历。国籍：好意思国。1996 年起在好意思国宾 夕法尼亚大学沃顿商学院就业于今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前 海开源基金料理有限公司独处董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金料理股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金料理有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息商讨（深 圳）有限公司研发工程师、款式研发组组长，南边基金料理股份有限公司风险料理部。 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册司帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德司帐师事 务所审计员，南边基金料理股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任 前海开源基金料理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东谈主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金料理有限公司交易员。 监。      刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 料理有限公司渠谈总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金料理有限公司，现任前海 开源基金料理有限公司第三方渠谈部总监、上海料理总部总司理。      崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士商酌生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司商酌部商酌员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 料理有限公司，现任前海开源基金料理有限公司投资部负责东谈主、首席 ESG 官、基金司理。      李刚先生，监事，料理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运料理总 部业务料理部主管、公司交易所家具立异小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东谈主钞票部总司理。                               招募证明书（更新）   孙达先生，监事，料理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产料理有限公司投资 部总司理。   秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信赖商讨公司期间员，中国东方信赖湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产料理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产料理有限职责公司总司理，华安汇富老本投而已理有限公司董事长。现任前 海开源基金料理有限公司董事、总司理、代任董事长。   孙辰健先生，看护长。西安交通大学经济学博士，高等经济师。国籍：中国。历任深 圳证券交易所交易运行部副司理、西北服务中心主任、信息料理部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限职责公司北京数据 期间分公司副总司理，中证信息期间服务有限职责公司副总司理，华鑫证券有限职责公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金料理有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金料理有限公司，现任 前海开源基金料理有限公司看护长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司期间员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产料理部，南边基金料理股份有限公司交易料理部副总监。2014 年 益投资决策委员会主席。   何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士商酌生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息期间部司理，汉唐证券有限职责公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东谈主，华泰结合证券有限职责公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。   曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学盘算机科学与期间系博 士。曾任职南边基金料理股份有限公司，历任商酌员、基金司理助理、基金司理。2014 年 资决策委员会主席。   邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金料理股份有限公司、建信基金料理有限责                                    招募证明书（更新） 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金料理有限公司，现任前海开源基金料理有限公司副 总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。    本基金历任基金司理为：孙亚超先生，料理时刻为 2016 年 7 月 20 日至 2017 年 5 月 时刻为 2017 年 12 月 13 日至 2020 年 7 月 20 日；苏天杉先生，料理时刻为 2018 年 6 月 6 日至 2019 年 6 月 17 日；石峰先生，料理时刻为 2019 年 6 月 17 日至 2021 年 10 月 11 日； 吴国清先生，料理时刻为 2020 年 7 月 20 日于今；刘宏先生，料理时刻为 2021 年 3 月 12 日于今。    吴国清先生，清华大学博士。历任南边基金料理股份有限公司商酌员、基金司理助 理、投资司理；2015 年 8 月加盟前海开源基金料理有限公司，现任公司执行投资总监、基 金司理。2015 年 9 月 25 日至 2020 年 7 月 23 日，任前海开源大海洋政策经济无邪配置混 合型证券投资基金基金司理；2016 年 8 月 16 日于今，任前海开源鼎瑞债券型证券投资基 金基金司理；2016 年 10 月 17 日于今，任前海开源沪港深中枢资源无邪配置混杂型证券投 资基金基金司理；2017 年 3 月 1 日至 2022 年 11 月 16 日，任前海开源沪港深强国产业灵 活配置混杂型证券投资基金基金司理；2017 年 5 月 12 日至 2021 年 9 月 28 日，任前海开 源沪港深乐享生存无邪配置混杂型证券投资基金基金司理。2018 年 2 月 9 日至 2024 年 1 月 25 日，任前海开源瑞和债券型证券投资基金基金司理；2018 年 8 月 17 日至 2020 年 7 月 20 日，任前海开源上风蓝筹股票型证券投资基金基金司理；2019 年 7 月 19 日于今，任 前海开源一带一起主题精选无邪配置混杂型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 11 日至 今，任前海开源沪港深中枢驱动无邪配置混杂型证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 20 日至 2022 年 9 月 15 日，任前海开源沪港深隆鑫无邪配置混杂型证券投资基金；2020 年 7 月 20 日于今，任前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）基金 司理；2021 年 6 月 1 日于今，任前海开源金银珠宝主题精选无邪配置混杂型证券投资基金 基金司理。吴国清先生具备基金从业经历。    刘宏先生，北京大学硕士。2015 年 7 月加盟前海开源基金料理有限公司，现任公司基 金司理。2021 年 3 月 12 日于今，任前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投 资基金（LOF）基金司理；2021 年 3 月 12 日于今，任前海开源周期优选无邪配置混杂型证 券投资基金基金司理；2021 年 4 月 22 日于今，任前海开源股息率 100 强等权重股票型证 券投资基金基金司理；2022 年 8 月 8 日于今，任前海开源大安全中枢精选无邪配置混杂型 证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 8 日于今，任前海开源大海洋政策经济无邪配置混杂 型证券投资基金基金司理。刘宏先生具备基金从业经历。    权益投资决策委员会                                  招募证明书（更新）      权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。      固定收益投资决策委员会      固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金料理东谈主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金料理东谈主的承诺 法》、《信息败露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面支配轨制，选择灵验措 施，防范犯警行动的发生。      （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；                                   招募证明书（更新）      （2）不公谈地对待公司料理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担亏损；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 商酌的交易步履；      （7）草率拖累，不按照章程履行职责；      （8）法律律例以及中国证监会绝交的其他行动。 律律例及行业表率，老诚信用、费力尽责，不从事以下步履：      （1）越权或非法计算；      （2）违反法律律例、基金合同或托管公约；      （3）特地损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、搅扰、顽固或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率拖累、糜掷权柄；      （7）泄漏在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事商酌的交易步履；      （8）违反证券交易所业务功令，利用对敲、倒仓等作恶技能专揽阛阓价钱，侵扰市 场递次；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息败露和告白中特地含有不实、误导、诈骗身分；      （11）以不梗直技能谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （13）其他法律、行政律例绝交的行动。      （1）依照商酌法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄漏在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资贪图等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事商酌的交易活 动；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他步履。      （五）基金料理东谈主的里面支配轨制                                  招募证明书（更新）      为保证公司表率化运作，灵验地驻扎和化解计算风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，选藏公司及公司激动的正当权益，本基金料理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面支配体系。      （1）保证公司计算运作严格校服国度商酌法律律例和行业监管功令，自愿形成称职 计算、表率运作的计算念念想和计算理念。      （2）建立灵验的风险支配系统，确保基金资产的表率运作和其它各项业务的健康运 行。      （3）驻扎和化解计算风险，提高计算料理效益，确保计算业务的稳健运行和受托资 产的安全齐备，达成公司的陆续、踏实、健康发展。      （4）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、齐备、实时败露或回报。      （1）全面性原则。里面支配涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级东谈主员，并 包括决策、执行、反馈和监督等各个身手。      （2）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对独处，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离。      （3）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，选藏内支配 度的灵验执行。      （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制衡。      （5）成本效益原则。公司运用科学化的计算料理方法裁汰运作成本，提高经济效 益，合理地支配成本以达到最好的里面支配效果。      （1）里面支配轨制体系      公司制定了合理、完备、灵验并易于执行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司里面支配大纲，它是公司制定 各项规章轨制的提要和总览；第二个层面是公司基本料理轨制，包括风险支配轨制、投资 料理轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息期间料理轨制、公司财务 轨制、贵寓档案料理轨制、绩效料理轨制、进军情况处理轨制、合规料理轨制、轨制料理 轨制、反洗钱里面支配轨制、公司机构竖立及部门基本职能轨制和销售料理轨制等；第三 个层面是部门料理轨制，是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、 岗亭职责等的具体证明；第四个层面是业务料理办法、业务操作指引或确定，是各项具体 业务和料理就业的运行办法，是对业务各个细节、经由进行的面目和胁制，以及对各项业 务职责差异、操作确定或经由的具体章程。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应 的方法，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司爱重对轨制的陆续检会，                                招募证明书（更新） 结合业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险支配的要求，束缚检视和增强公司 轨制的完备性、灵验性。   （2）里面支配组织架构   负责制定公司的风险料理政策，对风险料理负完全的和最终的职责。   行为董事会下的专科委员会之一，监察及风险支配委员会负责审核、通过公司里面风 险支配轨制；负责查验公司里面风险支配轨制的执行情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行商酌并提议处理意见。   公司缓助看护长，经董事会聘任，对董事会负责，独处愚弄看护权利，向监察及风险 支配委员会提交风险料理回报和风险料理建议。根据公司监察稽核就业的需要和董事会授 权，看护长不错列席公司商酌会议，调阅公司商酌档案，就里面支配轨制的执行情况独处 地履行查验、评价、回报、建议等职能。看护长依期和不依期向董事会回报公司里面支配 执行情况，董事会对看护长的回报进行审议。   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面料理、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成意见上报总司理及看护长；对公司各部门里面合规和内控轨制、经由的建立和落 实情况进行查验，对公司的里面合规和内控轨制、经由的合感性、灵验性进行分析，提议 改进意见。   风险料理团队负责建立和完善公司投资风险料理轨制与经由，并为每一个部门的风险 料理系统的发展提供协助。风险料理团队负责公司投而已理风险、信用风险、阛阓风险、 流动性风险等日常风险料理就业，组织实施公司投资风险料理就业，确保公司各样投资风 险得到致密监督与支配。   风险和合规料理是每一个业务部门最首要的职责。部门负责东谈主对本部门的风险和合规 负第一职责，负责履行公司的风险和合规料理方法，负责将本部门的风险和合规料理纳入 系统开辟和经由想象中，灵验识别、监控和裁汰风险。   （1）授权支配   公司的授权支配联结于公司计算步履的历久。激动会、董事会、监事会和料理层充分 了解和履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行。公 司各业务部门、分支机构和公司职工在章程授权范围内愚弄相应的职责。公司要紧业务的                                招募证明书（更新） 授权必须选择书面样式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要顺应，对已获授权 的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司商酌业务   商酌就业保持独处、客不雅；建立严实的商酌就业业务经由，探索并形成科学、灵验的 商酌方法；建立投资标的备选库轨制，根据基金合同要求，在充分商酌的基础上建立和维 护备选库。建立商酌与投资的业务交流轨制，保持领悟的交流渠谈；建立商酌回报质地评 价体系，束缚提高商酌水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效跋扈原则制定合理的 决策方法；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的胁制轨制 和窥伺轨制。建立严格的投资绝交和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与料理轨制，将重心投资限制在章程的风险权限范围内；对于投资结果建立科 学的投而已理事迹评价体系。   （4）交易业务   建立会聚交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善商酌的安全设施；交易部对交易指示进行审核，建立公谈的交易分配制 度，确保各基金利益的公谈；交易记录完善，并实时进行反馈、查对和归档救助；同期建 立科学的交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险支配点建立健全表率的系 统和经由，以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算；通过合理的估值方法和估值程 序等司帐措施，着实、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同 时建立司帐档案救助轨制，确保档案着实齐备。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息着实、准确、齐备、实时。公 司缓助了信息败露负责东谈主，并建立了相应的方法进行信息的网罗、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律律例的章程，同期加强对信息 败露的查验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司缓助监察稽核部，监察稽核部在看护长的蛊惑下开展监察稽核就业，保证监察稽 核部的独处性和泰斗性。公司明确监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定监察稽 核东谈主员的专科任职条件，严格校服监察稽核的操作方法和组织程序。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面支配轨制的执行情况，促 使公司各项计算料理步履的表率运行。                                  招募证明书（更新）      公司董事会和料理层充分爱重和救助监察稽核就业，对违反法律律例和公司里面支配 轨制的，讲求商酌部门和东谈主员的职责，并纳入年度合规专项窥伺。      （1）基金料理东谈主确知建立、实施和救助里面支配轨制是基金料理东谈主董事会及料理层 的职责；      （2）基金料理东谈主承诺以上对于里面支配的败露着实、准确；      （3）基金料理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展束缚完善里面支配体系和里面支配制 度。                                                      招募证明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   注册老本：109.34 亿元东谈主民币   批准缓助机关和批准缓助文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   存续期间：陆续计算   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】629 号   商酌东谈主：鹿宁   商酌电话：95551   中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 银 河 证 券 ” ， 股 票 代 码 ： 06881.HK ， 及“一带一起”沿线超 1700 万客户，客户托管资产超 5 万亿元，已发展成为国内分支机构 最多、亚洲会聚布局最广的投资银行。公司实验支配东谈主为中央汇金投资有限职责公司，其 母公司为中国投资有限职责公司，是世界著名的国度主权钞票基金。凭借独到的历史、品 牌和激动上风，公司老本规模、盈利水平、业求实力和风险料理才气位居行业前方。公司 为个东谈主、企业、机构、国际及老本阛阓客户提供钞票料理、投资银行、投资交易、国际业 务、机构业务等全处所、多档次、专科高效的概述金融服务，努力于于打造受东谈主尊敬的当代 投资银行。   星河证券业务掩盖全球 5 大洲、超 10 个国度和地区，连通全球 35 个阛阓、30 个交易 所。在国内领有证券阛阓业务全执照，境内设有 37 家分公司、近 460 家营业部、5 家子公 司。藏身亚洲，融通世界。星河国际在亚洲领有 45 年计算历史，是东盟地区提供家具和服 务最全面的证券公司之一；在东南亚阛阓排行保持十足着手：经纪业务在新加坡、马来西 亚、印尼、泰国等中枢阛阓保持着手。星河证券前身为中国星河证券有限职责公司—— 上，组建成立中国星河证券有限职责公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中 国证监会批准，以星河金控行为主发起东谈主，结合四家国内机构投资者，共同发起缓助中国 星河证券股份有限公司。                              招募证明书（更新）  星河证券托管总部料理团队均具有十年以上银行、公募基金、证券计帐等金融从业经 验，主干员器用备多年托管运营教会。  星河证券托管总部于2014年1月端庄成立，经中国证监会批复核准证券投资基金托管资 格后，为各样公开召募证券投资基金提供托管服务。托管总部领有独处的安全监控设施， 踏实、高效的托管业务系统，完善的业务料理轨制，同期继承公司“立异、合规、服务、 协同”的企业价值不雅，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。   （二）托管业务的里面支配轨制  星河证券行为基金托管东谈主，托管业务的计算运作校服国度商酌法律律例和监管轨制， 形成称职计算、表率运作的计算理念和轨制体系。建立科学合理、支配严实、运行高效的 里面支配体系，保持托管业务里面支配轨制健全、执行灵验。驻扎和化解计算风险，提高 计算料理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全齐备，达成托管业务的陆续、踏实、 健康发展。束缚改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经由，欢乐合规要乞降灵验 支配业务风险。  公司缓助专门的基金托管部门，配备合适法律律例要求的高等料理东谈主员和从业东谈主员， 竖立相应的团队和岗亭具体履行资产救助、计帐交割、估值复核、投资监督等职责。  公司审计部门、风险料理部门、法律合规部门根据法律律例、监管轨制和公司商酌制 度，依期或不依期对开展该业务的商酌部门进行稽核查验，评估风险支配措施的灵验性， 开展合规自查，对发现的问题，要求商酌部门实时整改，并对整改情况进行监督。  根据《基金法》《证券投资基金托管业务料理办法》等法律律例的章程，星河证券制 定了严实、高效的证券投资基金托管业务的轨制，轨制全面掩盖了业务准入料理、资金结 算、估值复核、投资监督、信息败露以及从业东谈主员料理等，确保基金托管业务运行的规 范、安全、高效。同期，星河证券形成严格的业务隔断，确保托管业务与本公司其他业务 保持独处，隔断业务风险；建立突发事件处理预案机制，对发生严重影响基金份额持有东谈主 利益、可能激励系统性风险或者严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处理；开展 部门里面稽核、风险料理等措施，强化风险支配料理；完善安全保障措施，保护基金业务 数据集投资者信息安全；束缚完善托管业务信息系统，保证托管服务质地。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和方法                              招募证明书（更新）  基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的章程和基金合同、托管公约 的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督， 并实时指示基金料理东谈主非法风险。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主投资指示或实验投资运作违反法律律例、基金合同和托管 公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式禀报基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到禀报后应在限期内实时查对 并以书面样式反馈基金托管东谈主，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对禀报 事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主禀报的非法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。                                            招募证明书（更新）                       五、商酌服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7006 号万科富春东方大厦 10 层   法定代表东谈主：李强   商酌东谈主：何凌   电话：（0755）83181190   传真：（0755）83180622   前海开源基金网上交易系统（http:// www.qhkyfund.com）   前海开源基金 APP   前海开源基金微信小方法   （2）代销机构：  序号 代销机构          销售机构信息      基金销售有限职责 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋      公司       201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)               办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写               字楼 16 楼               法定代表东谈主：杨柳               客服电话：400-666-7388               网址：www.simuwang.com      （天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾通衢 1988 号               滨海浙商大厦公寓 2-2413 室               办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中               心 16 层               法定代表东谈主：戴晓云               客服电话：010-59013895               网址：www.wanjiawealth.com      有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号               办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                                      招募证明书（更新）                法定代表东谈主：钱燕飞                客服电话：95177                网址：www.snjijin.com      有限公司     注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 5 楼 503               办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 503               法定代表东谈主：温丽燕               客服电话：4000-555-671               网址：www.hgccpb.com      销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀通衢 47 号               办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦               法定代表东谈主：吴言林               客服电话：025-66046166 转 849               网址：www.huilinbd.com      圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦               法定代表东谈主：谭广锋               客服电话：4000-890-555               网址：www.txfund.com      有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融               广场 16 层               办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4、5、               法定代表东谈主：李科               客服电话：40088-95510               网址：life.sinosig.com      销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室               办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦               法定代表东谈主：陈继武               客服电话：400-643-3389               网址：www.vstonewealth.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759               号 2 号楼 18 层 03 单元               办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18               层 03 单元               法定代表东谈主：方磊               客服电话：021-50810673               网址：www.wacaijijin.com                                      招募证明书（更新）      基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10               层 1005               办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠               捷大厦 11 层 1105 单               法定代表东谈主：杨健               客服电话：400-673-7010               网址：www.jianfortune.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500               号8层M座               办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦               法定代表东谈主：简梦雯               客服电话：400-799-1888               网址：www.520fund.com.cn      公司       注册地址：南京市江东中路 389 号               办公地址：南京市江东中路 389 号               法定代表东谈主：李剑锋               客服电话：95386               网址：www.njzq.com.cn      公司       注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号               中海中心 32F-34F               法定代表东谈主：邓晖               客服电话：95305-8               网址：www.huayuanstock.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88               号钞票大厦 28E               办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88               号钞票大厦 28E               法定代表东谈主：祝中村               客服电话：0755-83999907               网址：www.fujifund.cn      股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋               办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳               湾科技生态园 7 栋 A 座               法定代表东谈主：顾敏               客服电话：95384               网址：www.webank.com      有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               法定代表东谈主：李楠                                        招募证明书（更新）                客服电话：400-159-9288                网址：www.danjuanapp.com      公司       注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17               楼 1704 室               法定代表东谈主：TEO WEE HOWE               客服电话：400-684-0500               网址：www.ifastps.com.cn      基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 118 号 24 层 2405、               办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F               法定代表东谈主：汤蕾               客服电话：400-6099-200               网址：www.puzefund.com      销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969               号 3 幢 5 层 599 室               办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号               法定代表东谈主：王珺               客服电话：95188-8               网址：www.fund123.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号               办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号               法定代表东谈主：沈和付               客服电话：95578               网址：www.gyzq.com.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               法定代表东谈主：章宏韬               客服电话：95318               网址：www.hazq.com      公司       注册地址：天津市经济期间开辟区第二大街 42 号写字               楼 101 室               办公地址：天津市南开区水上公园东路宁汇大厦 A 座               法定代表东谈主：安志勇               客服电话：956066               网址：www.ewww.com.cn      公司       注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心               办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心               法定代表东谈主：祁建邦               客服电话：95368                                     招募证明书（更新）                网址：www.hlzq.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力               大厦南塔楼 10-19 层               办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026               号动力大厦南塔楼 10-19 层               法定代表东谈主：王军               客服电话：95514               网址：www.cgws.com      有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10               栋楼               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦               法定代表东谈主：戴彦               客服电话：95357               网址：www.18.cn      公司       注册地址：长春市生态大街 6666 号               办公地址：长春市生态大街 6666 号               法定代表东谈主：李福春               客服电话：95360               网址：www.nesc.cn      公司       注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               法定代表东谈主：周雪飞               客服电话：4008-169-169               网址：www.daton.com.cn      公司       注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼               办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼               法定代表东谈主：李海超               客服电话：4008-918-918               网址：www.shzq.com      公司       注册地址：无锡市金融一街 8 号               办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦               法定代表东谈主：葛小波               客服电话：95570               网址：www.glsc.com.cn      有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部               位：自编 01）,1001 室               办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部               位：自编 01）,1001 室               法定代表东谈主：陈可可               客服电话：95548                                       招募证明书（更新）                网址：www.gzs.com.cn      公司       注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层               办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层               法定代表东谈主：张威               客服电话：95399               网址：www.cctgsc.com.cn      公司       注册地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               办公地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               法定代表东谈主：王文卓               客服电话：95531；400-8888-588               网址：www.longone.com.cn      公司       注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街               满世尚都办公生意概述楼               办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜国际               中心 B 座 12 层               法定代表东谈主：祝艳辉               客服电话：956088               网址：www.cnht.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十               一层               办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30 层               法定代表东谈主：段光明               客服电话：4000-188-688               网址：www.ydsc.com.cn      有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室               办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号               法定代表东谈主：尹彬彬               客服电话：400-118-1188               网址：www.66liantai.com      公司       注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号               办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行               大厦               法定代表东谈主：李民吉               客服电话：95577               网址：www.hxb.com.cn      有限公司     注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号               楼 6153 室(上海泰和经济发展区)               办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大               厦 1503 室               法定代表东谈主：王翔                                                招募证明书（更新）                客服电话：400-820-5369；021-6537-0077                网址：www.jigoutong.com;www.jiyufund.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢               办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢               法定代表东谈主：俞洋               客服电话：95323；4001-099-918               网址：www.cfsc.com.cn      公司       注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号               办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号               法定代表东谈主：范力               客服电话：95330               网址：www.dwzq.com.cn      有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室               办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园               法定代表东谈主：金佶               客服电话：021-34013999               网址：www.hotjijin.com      投资商讨有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               办公地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               法定代表东谈主：张斌               客服电话：400-066-1199               网址：www.xinlande.com.cn      有限公司     注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层               办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号               院 2 号楼 17 层               法定代表东谈主：王利刚               客服电话：010-59422766               网址：www.qianjing.com      有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室               办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场               北塔 33 楼、8 楼               法定代表东谈主：肖雯               客服电话：020-89629066               网址：www.yingmi.cn      股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号               办公地址：北京市西城区金融大街 3 号                                      招募证明书（更新）               法定代表东谈主：张金良               客服电话：95580               网址：www.psbc.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海               基六路 70 弄 1 号 208-36 室               办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金               融广场 53 层               法定代表东谈主：李兴春               客服电话：400-032-5885               网址：www.leadfund.com.cn      公司       注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号               办公地址：中国广东省深圳市福田区益田路 5023 号平               安金融中心 B 座               法定代表东谈主：谢永林               客服电话：95511-3-8               网址：bank.pingan.com      公司       注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层               办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45               层               法定代表东谈主：张剑               客服电话：95523；4008-895-523               网址：www.swhysc.com      公司       注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中               心东塔楼               办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中               心东塔楼               法定代表东谈主：王怡里               客服电话：95573               网址：www.sxzq.com      公司       注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               法定代表东谈主：张莲               客服电话：400-012-5899               网址：www.prolinkfund.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号               办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦               法定代表东谈主：霍达               客服电话：95565               网址：www.cmschina.com      公司       注册地址：福建省福州市湖东路 268 号                                          招募证明书（更新）                 办公地址：福州：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴                 业证券大厦；上海：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业                 证券大厦                 法定代表东谈主：杨华辉                 客服电话：95562                 网址：www.xyzq.com.cn      公司       注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               法定代表东谈主：金才玖               客服电话：95579               网址：www.cjsc.com.cn      公司       注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               法定代表东谈主：冉云               客服电话：95310               网址：www.gjzq.com.cn      销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期               (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室               办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号               楼新浪总部大厦               法定代表东谈主：李柳娜               客服电话：010-62675369               网址：fund.sina.com.cn      销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108               办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 B3-1801               法定代表东谈主：赖任军               客服电话：400-8224-888               网址：www.jfzinv.com      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27               号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区               办公地址：上海市解放贸易试验区新金桥路 27 号 1 号               楼               法定代表东谈主：姚杨               客服电话：400-820-1515               网址：www.zhengtongfunds.com      公司       注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号               办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号               法定代表东谈主：王凯               客服电话：400-830-8003               网址：www.cgbchina.com.cn                                      招募证明书（更新）      公司        注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                A2112 室                办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保                寿险大厦                法定代表东谈主：张海文                客服电话：95390                网址：www.crsec.com.cn      公司       注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               法定代表东谈主：王洪               客服电话：95538               网址：www.zts.com.cn      公司       注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               法定代表东谈主：金文忠               客服电话：95503               网址：www.dfzq.com.cn      公司       注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号               办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号               法定代表东谈主：刘秋明               客服电话：95525               网址：www.ebscn.com      公司       注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号               办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号               法定代表东谈主：任德奇               客服电话：95559               网址：www.bankcomm.com      有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18               层 101               办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融               大厦               法定代表东谈主：王晟               客服电话：95551               网址：www.chinastock.com.cn      有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼               办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼               法定代表东谈主：王常青               客服电话：4008-888-108               网址：www.csc108.com      有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                                    招募证明书（更新）               办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5               层               法定代表东谈主：肖海峰               客服电话：95548               网址：sd.citics.com      有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号               办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号               法定代表东谈主：谷澍               客服电话：95599               网址：www.abchina.com      公司       注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号               办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心               法定代表东谈主：陈照星               客服电话：95328               网址：www.dgzq.com.cn      公司       注册地址：上海市解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               办公地址：上海市解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               法定代表东谈主：刘加海               客服电话：400-820-9898               网址：www.cnhbstock.com      售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室               办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室               法定代表东谈主：吴强               客服电话：952555               网址：www.5ifund.com      公司       注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号               办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号               法定代表东谈主：张伟               客服电话：95597               网址：www.htsc.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利               金融中心 B 座第 22-25 层               办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利               金融中心 B 座第 22-25 层               法定代表东谈主：何之江               客服电话：95511-8               网址：stock.pingan.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20               楼                                    招募证明书（更新）               办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大               厦 20 楼               法定代表东谈主：吴礼顺               客服电话：95358               网址：www.firstcapital.com.cn      公司       注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区               天府二街 198 号               办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号               法定代表东谈主：杨炯洋               客服电话：95584               网址：www.hx168.com.cn      公司       注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开辟区控股中               心 19、22、23 层               办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开辟区控股中               心 19、22、23 层               法定代表东谈主：严亦斌               客服电话：95564               网址：www.ykzq.com      有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层               办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中               心               法定代表东谈主：吴卫国               客服电话：400-821-5399               网址：www.noah-fund.com      基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈兴海通衢               办公地址：深圳市前海深港相助区南山街谈兴海通衢               法定代表东谈主：吴雪秀               客服电话：400-001-1566               网址：www.yilucaifu.com      有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元               办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场               商务楼 12 楼               法定代表东谈主：陶怡               客服电话：400-700-9665               网址：www.ehowbuy.com      有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦               法定代表东谈主：其实               客服电话：95021               网址：www.1234567.com.cn                                     招募证明书（更新）      股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号                HALO 广场一期四层 12-13 室                办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号                HALO 广场一期四层 12-13 室                法定代表东谈主：薛峰                客服电话：400-678-8887                网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com      公司       注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）               办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦 B               座）               法定代表东谈主：李娟               客服电话：95309               网址：www.dxzq.net      有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室               办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融               服务广场二期 11 层               法定代表东谈主：张跃伟               客服电话：400-820-2899               网址：www.erichfund.com      公司       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室               办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层               法定代表东谈主：章知方               客服电话：400-920-0022               网址：www.hexun.com      公司       注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央               办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸               中心 A 座 F12、F13               法定代表东谈主：董祥               客服电话：400-7121-212               网址：www.dtsbc.com.cn      公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1600               号 1 幢 32 楼               办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1600               号 1 幢 32 楼               法定代表东谈主：祝健               客服电话：956021               网址：www.ajzq.com      公司       注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼               办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18,19               楼               法定代表东谈主：王达                                       招募证明书（更新）                 客服电话：95322                 网址：www.wlzq.cn      公司       注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大               厦 16-26 层               办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金               融大厦               法定代表东谈主：张纳沙               客服电话：95536               网址：www.guosen.com.cn      有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号               办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦               法定代表东谈主：朱健               客服电话：95521               网址：www.gtja.com      公司       注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大               厦               办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大               厦               法定代表东谈主：缪建民               客服电话：95555               网址：www.cmbchina.com      售有限公司    注册地址：北京市海淀区西 三旗建材城中路 12 号 17               号平房 157               办公地址：北京市大兴区科创十一街京东总部二号楼               法定代表东谈主：邹保威               客服电话：400-098-8511；400-088-8816               网址：kenterui.jd.com      销售有限公司   注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309               办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309               法定代表东谈主：梁蓉               客服电话：010-66154828               网址：www.5irich.com      售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号               楼 1 层 103 室               办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号               楼 1 层 103 室               法定代表东谈主：盛超               客服电话：95055-4               网址：www.duxiaomanfund.com      金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号               办公地址：北京市向阳区光华路 15 号院(亿利生态广               场)1 号楼 10 层 1001 室                                        招募证明书（更新）                 法定代表东谈主：储德军                 客服电话：010-65042486                 网址：www.haofunds.com      公司       注册地址：中国(上海)解放贸易试验区张杨路 707 号               办公地址：中国(上海)解放贸易试验区张杨路 707 号               法定代表东谈主：马永谙               客服电话：400-080-8208               网址：www.licaimofang.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室               办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层               法定代表东谈主：吴志坚               客服电话：4008-909-998               网址：www.jnlc.com      销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋               办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦               法定代表东谈主：戴媛               客服电话：400-000-5767               网址：www.xintongfund.com      而已理有限公司 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                室                办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                室                法定代表东谈主：皆凌峰                客服电话：400-158-5050                网址：www.9ifund.com      销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、               办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、               法定代表东谈主：黄欣               客服电话：400-6767-523               网址：www.zhongzhengfund.com      有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号               办公地址：北京市西城区金融大街 16 号               法定代表东谈主：白涛               客服电话：95519               网址：www.e-chinalife.com                                      招募证明书（更新）       有限公司      注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦                 法定代表东谈主：郑新林                 客服电话：8621-68889082                 网址：www.pytz.cn       公司       注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                层、4 层、5 层                办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 座                法定代表东谈主：苏军良                客服电话：95547                网址：www.hfzq.com.cn       有限公司     注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室                办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单                元龙湖西宸天街 B 座 12 层                法定代表东谈主：王建华                客服电话：400-080-3388                网址：www.puyifund.com       限公司      注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                座 601                办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                座 601                法定代表东谈主：朱荣晖                客服电话：4000035811                网址：www.jinjiwo.com       有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖                西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广                场 2 座 16 楼 01、08 单元                法定代表东谈主：粟旭                客服电话：400-168-1235                网址：www.luxxfund.com       有限公司     注册地址：山东省青岛市市南区澳路子 98 号海尔洲际                旅店 B 座 20 层                办公地址：山东省青岛市市南区澳路子 98 号海尔洲际                旅店 B 座 20 层                法定代表东谈主：Giamberto Giraldo                客服电话：400-612-3303                网址：www.yitsai.com       公司       注册地址：江苏省南京市中华路 26 号                办公地址：江苏省南京市中华路 26 号                法定代表东谈主：葛仁余                客服电话：95319                                      招募证明书（更新）                 网址：www.jsbchina.cn       公司       注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                法定代表东谈主：陆华裕                客服电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn       股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                法定代表东谈主：卢国锋                客服电话：0769-961122                网址：www.drcbank.com       公司       注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                号                办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                号                法定代表东谈主：张峰                客服电话：400-021-8850                网址：www.harvestwm.cn       公司       注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号                办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大                厦                法定代表东谈主：何春梅                客服电话：95563                网址：www.ghzq.com.cn       公司       注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13                号舜远金融大厦 1 栋 23 层                办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13                号舜远金融大厦 1 栋 23 层                法定代表东谈主：李永湖                客服电话：95329                网址：www.zszq.com                注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场                （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场                （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                法定代表东谈主：窦长宏                客服电话：400-990-8826                网址：www.citicsf.com       公司       注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大                厦B座                法定代表东谈主：祝瑞敏                                        招募证明书（更新）                 客服电话：95321                 网址：www.cindasc.com       公司       注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼                办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼                法定代表东谈主：吕春卫                客服电话：956006                网址：www.lczq.com       公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信                金融大厦                办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信                金融大厦                法定代表东谈主：段文务                客服电话：95517                网址：www.essence.com.cn       公司       注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                法定代表东谈主：李刚                客服电话：95325                网址：www.kysec.cn       有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                法定代表东谈主：高涛                客服电话：95532；4006-008-008                网址：www.ciccwm.com       海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6                楼 A31 室                办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦                法定代表东谈主：贲惠琴                客服电话：021-50206003                网址：www.msftec.com       有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                法定代表东谈主：彭浩                客服电话：400-004-8821                网址：www.taixincf.com                                        招募证明书（更新）       销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 479                 号 1008-1 室                 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6                 楼                 法定代表东谈主：许欣                 客服电话：400-100-2666                 网址：www.zocaifu.com       有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路                办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路                法定代表东谈主：王献军                客服电话：95523；400-800-0562                网址：www.swhysc.com       基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦                法定代表东谈主：周欣                客服电话：400-101-9301                网址：www.tonghuafund.com       售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7                层(实验楼层 6 层)                办公地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333                号 14 楼 09 单元                法定代表东谈主：陈祎彬                客服电话：400-866-6618                网址：www.lufunds.com       公司       注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务                中心 B 座                办公地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务                中心 B 座                法定代表东谈主：赵小中                客服电话：0731-96511                网址：bankofchangsha.com       有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                法定代表东谈主：王德英                客服电话：400-610-5568                网址：www.boserawealth.com       股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                                       招募证明书（更新）                 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                 法定代表东谈主：闫振杰                 客服电话：400-818-8000                 网址：www.myfund.com       售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428                号 1 号楼 1102 单元                办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 弄由由世纪广                场 1 号楼                法定代表东谈主：张俊                客服电话：021-20219988                网址：www.wg.com.cn       公司       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                广场(二期)北座                办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券                大厦/北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                法定代表东谈主：张佑君                客服电话：95548                网址：www.citics.com       金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升                国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4                楼                法定代表东谈主：陈成                客服电话：0851-85407888                网址：www.gwcaifu.com       有限公司     注册地址：北京市向阳区工东谈主领悟场北路甲 2 号裙房 2                层 222 单元                办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015                室                法定代表东谈主：张晓杰                客服电话：400-618-0707                网址：www.hongdianfund.com       有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-                办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯                中心 D 座 4 层                法定代表东谈主：王伟刚                客服电话：400-055-5728                网址：www.hcfunds.com       有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                厦 2 层 202 室                办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                                           招募证明书（更新）                     厦 2 层 202 室                     法定代表东谈主：樊怀东                     客服电话：4000-899-100                     网址：www.yibaijin.com        公司       注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开辟区高新通衢                 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦                 法定代表东谈主：庞介民                 客服电话：95391                 网址：www.tfzq.com        公司       注册地址：上海市广东路 689 号                 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融                 广场                 法定代表东谈主：周杰                 客服电话：95553                 网址：www.htsec.com        公司       注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                 商务中心 A 栋 11 楼                 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                 商务中心 A 栋 11 楼                 法定代表东谈主：高振营                 客服电话：95351                 网址：www.xcsc.com      公司       注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号               办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号               法定代表东谈主：宋剑斌               客服电话：95398；400-8888-508               网址：www.hzbank.com.cn   本基金的场内发售机构为具有基金销售业务经历、经深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限职责公司认同的深圳证券交易所会员单元（具体名单可在深圳证券交易所网站查 询）。   （二）基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   商酌电话：010-59378835   传真：010-59378839                                    招募证明书（更新） 商酌东谈主：朱立元 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 承办讼师：清晨、陆奇 商酌东谈主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 （四）审计基金资产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册司帐师：高鹤、邓雯 商酌东谈主：高鹤 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188                                              招募证明书（更新）                     六、基金的历史沿革      前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）由前海开源中证 大农业指数分级证券投资基金转型而来。      前海开源中证大农业指数分级证券投资基金经中国证券监督料理委员会下发的证监许 可2015669 号文注册召募，基金料理东谈主为前海开源基金料理有限公司，基金托管东谈主为中 国星河证券股份有限公司。      前海开源中证大农业指数分级证券投资基金自 2015 年 5 月 21 日至 2015 年 5 月 29 日 进行公开召募，募麇集束后基金料理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确 认，《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 4 日端庄生 效。      自 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 7 月 6 日，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金 以通讯方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于前海开源中证大农业指数分 级证券投资基金转型商酌事项的议案》，应允前海开源中证大农业指数分级证券投资基金 转型为前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF），其基金类别、 基金费率、投资主义、投资范围和投资策略等商酌事宜均发生变更；基于该等变更，基金 合同亦进行相应修改。上述基金转型事项已于 2016 年 7 月 8 日经持有东谈主大会表决通过生 效，自 2016 年 7 月 20 日起，《前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基 金（LOF）基金合同》收效，《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》同日 失效，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金端庄变更为前海开源沪港深农业主题精 选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF），本基金当事东谈主将按照《前海开源沪港深农业主题 精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》享有权利并承担义务。                                    招募证明书（更新）                  七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在依期回报中给予败露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会回报并提议处置决策，如调换运作方式、 与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有章程时，从其章程。                                  招募证明书（更新）                 八、基金份额的上市交易    （一）上市交易的基金份额    基金合同收效后，在本基金合适法律律例和深圳证券交易所章程的上市条件的情况 下，基金料理东谈主将根据商酌章程，恳求本基金的基金份额上市交易。    本基金 C 类基金份额不上市交易，明天在履行顺应方法后可上市交易，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议，基金料理东谈主将按章程公告。如无特别证明，本部分约定仅适用于本 基金 A 类基金份额。    （二）上市交易的地点    深圳证券交易所。    （三）上市交易的时刻    前海开源沪港深农业主题精选无邪配置混杂型证券投资基金（LOF）A 类基金份额已于    （四）上市交易的功令    本基金上市交易需恪守《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交易 所交易功令》过甚他商酌章程。    （五）上市交易的用度    本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所商酌功令及商酌章程执行。    （六）上市交易的行情揭示    本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示本基金前一交易日的基金份额净值。    （七）上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市    本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市按照商酌法律律例、中国证监会和 深圳证券交易所的商酌章程执行。    （八）其他事项    商酌法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等商酌章程内容 进行养息的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大 会，并在本基金更新的招募证明书中列示。    若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功能， 基金料理东谈主不错在履行顺应的方法后加多相应功能。                                      招募证明书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   本基金加多 C 类基金份额后，原基金份额全部自动调换为本基金 A 类基金份额，投资 者可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。基金料理东谈主有权根据实验情况通达 C 类基金份额等其他份额 类别的场内申购和赎回业务，具体见基金料理东谈主届时公告。   （一）申购与赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   投资者可使用绽开式基金账户，通过基金料理东谈主的直销中心和其他场外售售机构，办 理基金份额的场外申购与赎回业务。投资者也可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所 系统办理基金份额的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销 售业务经历、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交易所 会员单元。   具体的销售网点将由基金料理东谈主在商酌公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的场外申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的绽开日为上海证 券交易所、深圳证券交易所、香港结合交易所的时常交易日（若该交易日为非港股通交易 日，则本基金不绽开），但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻商酌公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易时刻变更 或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的养息，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的商酌章程在章程序论上公告。   在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息 败露办法》的商酌章程在章程序论上公告申购与赎回的运行时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调换恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2016 年 7 月 21 日绽开日常申购赎回业务。   （三）申购和赎回的原则                                招募证明书（更新） 为基准进行盘算； 份额的先后次序进行顺次赎回； 关业务章程。若商酌法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责 任公司对场内申购、赎回业务功令有新的章程，按新章程执行； 业务时，如果发生申购、赎回损伤持有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东谈主必须在新 功令运行实施前依照《信息败露办法》的商酌章程在章程序论上公告。   （四）申购和赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎 回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回 恳求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回恳求奏凯后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项，将款项 划往基金份额持有东谈主账户。遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能支配的因素影响业务处 理经由时，赎回款项顺延至下一个就业日划出。   在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同商酌条件处理。   基金料理东谈主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求 日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询恳求的证明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。                                  招募证明书（更新）      销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎 吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购恳求及 申购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。      （五）申购与赎回的数目限制 《基金合同》另有章程的除外。 各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 份额赎回；但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；各样基金份额的账户最低余额为 10 份基 金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不及 10 份 时，该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，不然，基金料理东谈主有权将剩余部分的 该类基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他章程的，以各 销售机构的业务章程为准。 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见商酌公告。 量限制。基金料理东谈主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的商酌章程在章程序论上公 告。 记结算有限职责公司的商酌业务功令有章程的，从其最新章程办理。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的盘算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。T 日的各样基金 份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会应允，不错 顺应蔓延盘算或公告。      对于本基金 A 类基金份额，投资东谈主在申购时需缴纳申购费。本基金 C 类基金份额不收 取申购费。      （1）本基金 A 类基金份额的场外申购费率        A 类基金份额申购金额 M（元）        A 类基金份额申购费率                                       招募证明书（更新）        （含申购费）        M＜50 万                 1.50%        M≥500 万            每笔 1,000 元 东谈主实施判袂的申购费率，详见基金料理东谈主官网或商酌公告。      部分销售机构如实行优惠费率，请投资东谈主参见销售机构公告。      （2）本基金 A 类基金份额的场内申购费率      本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照场外代销机构申购费率执行。      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资东谈主在一天之内 如果有多笔申购，适用费率按单笔分别盘算。      A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。      （3）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。      基金的申购收受“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额。      （1）当投资东谈主遴聘申购 A 类基金份额时，申购份额的盘算方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）；      申购用度＝申购金额－净申购金额；      申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值。      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份数＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值。      （2）当投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的盘算方法如 下：      申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值      场内申购份额盘算结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到 整数位，极少部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额盘算结果按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。      例如一：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 8 万元，对应的申购费率为                                                 招募证明书（更新）    净申购金额＝80,000/（1＋1.50%）＝78,817.73 元    申购用度＝80,000－78,817.73＝1182.27 元    申购份额＝78,817.73/1.0800＝72979.38 份    因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 72979 份，不及 1 份部分的申购 资金零头返还给投资者。    实验净申购金额=72979×1.0800=78817.32 元    退款金额=80000-78817.32-1182.27=0.41 元    例如二：某投资者在场外代销机构申购本基金 A 类基金份额 8 万元，对应的申购费率 为 1.50%。假定申购当日该类基金份额净值为 1.0800 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝80,000/（1＋1.50%）＝78,817.73 元    申购用度＝80,000－78,817.73＝1182.27 元    申购份额＝78,817.73/1.0800＝72979.38 份    即：若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 8 万元，假定申购当日该类基金份额 净值为 1.0800 元，则可得到基金份额 72979.38 份。    例如三：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0170＝98,328.42 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 98,328.42 份 C 类基金份额。    （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率       A 类基金份额持未必刻 D（天）                  A 类基金份额赎回费率       D＜7                               1.50%      D≥731                              0%       A 类基金份额持未必刻 D（天）                  A 类基金份额赎回费率      D＜7               1.50%      D≥7               0.50%    本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。对于 A 类基金份额，坚陆续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回 费全额计入基金财产，坚陆续持有期大于便是 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费总额的                                                  招募证明书（更新）      （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：         C 类基金份额持有期限 D（天）                 C 类基金份额赎回费率         D＜7                              1.50%        D≥7                   0%      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。      基金的赎回收受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 盘算，盘算公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为按实验证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或亏损由基金财产承担。      例如四：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持未必刻为 300 天，对应 的赎回费率为 0.50%。假定赎回当日该类基金份额净值为 1.0880 元，则可得到的赎回金额 为：      赎回金额=10,000×1.0880=10,880.00 元      赎回用度=10,880.00×0.50%=54.40 元      净赎回金额=10,880.00-54.40=10825.60 元      即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持未必刻为 300 天，假定赎 回当日基金份额净值为 1.0880 元，则可得到的净赎回金额为 10825.60 元。      例如五：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必刻为 15 天，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.0880=10,880.00 元      赎回用度=10,880.00×0%=0.00 元      赎回金额=10,880.00-0.00=10,880.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 15 天，假定赎回当日该类 基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10,880.00 元。 费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的商酌章程在章程序论上公告。                                招募证明书（更新） 定基金促销贪图，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按商酌监管 部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。 有限职责公司的商酌业务功令。若商酌法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证 券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务功令有新的章程，基金合同相应给予修 改，并按照新章程执行，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会。   （七）申购和赎回的登记   本基金申购和赎回的登记结算业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的商酌章程办理。   时常情况下，投资者 T 日申购基金奏凯后，登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金奏凯后，时常情况下，登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   在法律律例允许的范围内，登记机构不错对上述注册登记办理时刻进行养息，基金管 理东谈主养息实施前按照《信息败露办法》的商酌章程在章程序论公告。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 净值或无法办理申购业务。 事迹产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 统、基金登记结算系统或基金司帐系统或证券登记系统无法时常运行。 例达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%会聚度的情形时。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。                                       招募证明书（更新）      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购 时，基金料理东谈主应当根据商酌章程在章程序论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应 实时收复申购业务的办理。      （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 项。 净值或无法办理赎回业务。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停基金份额持有东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金料理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，对于场外赎回恳求，应将可支付部分按单个账户恳求量占申 请总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的商酌条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给予取销。对于场内赎回恳求，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责 公司商酌章程办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并 公告。      （十）多量赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调换中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额）逾越 上一绽开日基金总份额的 10%时，即以为发生了多量赎回。      （1）多量赎回的场外处理方式      当出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据本基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。                                招募证明书（更新） 方法执行。 者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求脱期予 以办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回恳求逾越上一绽开日基 金总份额 10%以上的部分，基金料理东谈主不错对其进行脱期办理。对于当日未脱期办理的赎 回恳求，应当按单个账户未脱期办理的赎回恳求量占未脱期办理的赎回恳求总量的比例， 确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎 回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为 止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （2）多量赎回的场内处理方式   多量赎回的场内处理方式，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的 商酌章程办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得 逾越 20 个就业日，并应当在章程序论上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书 章程的其他方式在 3 个交易日内禀报基金份额持有东谈主，证明商酌处理方法，并在 2 日内在 章程序论上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 暂停公告。 再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各样基金份额的基金份额净值。 《信息败露办法》的商酌章程，最迟于再行绽开日在章程序论上刊登再行绽开申购或赎回 的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调换                                          招募证明书（更新）      基金料理东谈主已于 2016 年 7 月 21 日起通达本基金与基金料理东谈主旗下其他基金之间的转 换业务，具体内容详见 2016 年 7 月 15 日在指定序论上发布的《前海开源中证大农业指数 分级证券投资基金暂停申购、赎回、定投、调换及转托管业务并隔绝办理配对调换业务的 公告》。      （十三）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交易过户，或者按照商酌法律律例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照商酌法律律例或国度有权机关要求 的方式进行处理。      继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的商酌贵寓，对于 合适条件的非交易过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收 费。      （十四）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的表率收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。      （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额赎回业务 的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额场内赎回 或基金份额上市交易的会员单元（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托 管。      （4）基金销售机构不错按照商酌章程向基金份额持有东谈主收取转托管费。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登 记系统之间进行转托管的行动。                                  招募证明书（更新）   （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照中国证券登记结算 有限职责公司及深圳证券交易所的商酌章程办理。如日后 C 类基金份额通达跨系统转托管 的，基金料理东谈主将另行公告。   （3）基金销售机构不错按照商酌章程向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （十五）依期定额投资贪图   基金料理东谈主已于 2016 年 7 月 21 日起通达本基金的依期定额投资业务，具体内容详见 申购、赎回、定投、调换及转托管业务并隔绝办理配对调换业务的公告》。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。绽开式基金账户/深圳证券账户或基金份 额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律律例或监管部门另有章程的除外。   如商酌法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理 东谈主将制定和实施相应的业务功令。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易阵势或者交易方式进行基金份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据 基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。                                    招募证明书（更新）                  十、基金的投资   （一）投资主义   本基金主要通过精选投资于农业主题商酌证券，在合理支配风险并保持基金资产致密 流动性的前提下，力图达成基金资产的历久踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、沪港股票阛阓交易互联互通机 制试点允许买卖的章程范围内的香港结合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府支 持债券、地方政府债、可调换债券、可交换债券、中小企业私募债券过甚他中国证监会允 许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过甚他 银行进款）、货币阛阓器用、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须合适中国证监会商酌章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内 照章刊行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产 的 0-95%),投资于农业主题商酌证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应方法 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金的投资策略主要有以下六方面内容：   在大类资产配置中，本基金概述运用定性和定量的分析技能，在对宏不雅经济因素进行 充分商酌的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期表面，结合对质 券阛阓的系统性风险以及明天一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基 金在股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例。   本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现款资产散播的实时监控，根据经 济运行周期变动、阛阓利率变化、阛阓估值、证券阛阓变化等因素以及基金的风险评估进                                招募证明书（更新） 行无邪养息。在各样资产中，根据其参与阛阓基本要素的变动，养息各样资产在基金投资 组合中的比例。      本基金选择从上至下宏不雅分析和从下到上精选个股相结合的投资策略，在恪守本基金 资产配置比例限制的前提下，确定各样资产的投资比例。      本基金将精选具有遍及增长后劲、与农业主题商酌的上市公司股票构建股票投资组 合，投资于农业主题商酌证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金所指的农业主 题包括栽培业、畜禽衍生、林业、渔业、农家具加工等农业基础边界，亦包括为农业提供 服务救助的商酌高下流行业，包括但不限于化肥、农药、动物保健、饲料、农业互联网 化、农业机械化等等商酌细分子行业。基于前述见地的界定，本基金投资的股票主要包 括：      （1）基础农业坐褥商      基础的农业板块是指栽培业、畜禽衍生、林业、渔业、农家具加工等等细分子行业， 本基金将仔细甄别各细分子行业所处的景气周期，精选景气周期朝上的子行业，及具有规 模化竞争上风的企业行为症结投资主义。      （2）农业商酌高下流产业链      农业商酌高下流产业链包括但不限于化肥、农药、动物保健、饲料、农业互联网化、 农业机械化等等细分子行业，这些商酌子行业对基础农业的发展具有症结的救助作用。本 基金将从政策导向、期间着手、生意模式优选等多个维度对农业商酌高下流产业链进行筛 选，精选子行业及投资标的。      农业主题的范围会跟着中国经济结构养息优化的程度束缚变化，基金料理东谈主将陆续跟 踪商酌行业最新发展变化，发现束缚浮现的投资契机，对该范围进行动态养息。      本基金主要基于流动性料理需求投资于债券。本基金将结合宏不雅经济变化趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期养息、凸度挖 掘、信用分析、波动性交易、回购套利等策略，衡量到期收益率与阛阓流动性，精选个券 并构建和养息债券组合，在追求债券资产投资收益的同期兼顾流动性和安全性。      本基金将权证的投资行为提高基金投资组合收益的辅助技能。根据权证对应公司基本 面商酌后果确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价；利用权证衍生器用 的本性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。      本基金对中小企业私募债的投资概述议论安全性、收益性和流动性等方面特征进行全 处所的商酌和相比，对个券刊行主体的性质、行业、计算情况、以及债券的增信措施等进                                招募证明书（更新） 行全面分析，遴聘具有上风的品种进行投资，并通过久期支配和养息、适度分散投资来管 理组合的风险。    本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。    本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金料理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及律例因素和老本阛阓因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金料理东谈主将结合伙票投资的总体规模，以及 中国证监会的商酌限制和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。    若商酌法律律例发生变化时，基金料理东谈主期货投而已理从其最新章程，以合适上述法 律律例和监管要求的变化。    （四）投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0－95%（其中投资于国内照章刊行上市的 股票的比例占基金资产的 0－95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0－95%）， 投资于农业主题商酌证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A＋H 股 整个盘算），其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （6）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的归并权证，不得逾越该权证的 10%；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得逾越基金资产 净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得逾越该资产 救助证券规模的 10%；    （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券，不 得逾越其各样资产救助证券整个规模的 10%；                                      招募证明书（更新）    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级回报发布之日 起 3 个月内给予全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金投资流通受限证券，基金料理东谈主应事前根据中国证监会商酌章程，与基 金托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金料理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险支配轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作 风险等万般风险；    （16）本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期 绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （20）本基金投资单只中期单子的额度不得逾越其刊行总额度的 10%，况且不得逾越 基金资产净值的 10%；    （21）本基金参与股指期货交易后，依据下列表率建构组合： 的 10%； 逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 当合适基金合同对于股票投资比例的商酌约定；                                招募证明书（更新） 上一交易日基金资产净值的 20%；   （22）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （23）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金料理东谈主运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险料理的原则，并制定严 格的授权料理轨制和投资决策经由。基金料理东谈主运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当合适中国证监会的商酌章程。   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货计帐、估值、交割 等事宜另行具体协商。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的商酌约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程绝交的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实验支配东谈主或 者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原 则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。相 关交易必须事前得到基金托管东谈主的应允，并按法律律例给予败露。要紧关联交易应提交基 金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。                               招募证明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述绝交性章程，本基金可不受上述章程的 限制，或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （五）事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：中证大农业指数收益率×60%＋恒生指数收益率×10%＋中证 全债指数收益率×30%。   事迹相比基准遴聘事理：   中证大农业指数选取食物分销商、食物零卖、软饮料、农家具、包装食物与肉类（乳 品除外）、化肥与农用药剂、林业家具等行业以及农用机械、兽药、动物疫苗以及地盘流 转等与农业商酌代表性公司股票行为指数样本股，大致表征当代农业上市公司的举座股价 推崇。本基金遴聘该指数来推测 A 股投资部分的绩效。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市股票为成 份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的 一种股价指数。本基金遴聘该指数来推测港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数公司编制的概述响应银行间债券阛阓和沪深交易所债券阛阓 的跨阛阓债券指数。该指数的样本由银行间阛阓和沪深交易所阛阓的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司逐日盘算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性方针。 该指数的一个症结特质在于对特地价钱和无价情况下使用了模子价，能更为着实地响应债 券的实验价值和收益率特征。本基金遴聘该指数来推测债券投资部分的绩效。   根据本基金的投资范围和投资比例胁制，设定本基金的基准为中证大农业指数收益率 ×60%＋恒生指数收益率×10%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客不雅推测本基金的投 资绩效。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准 推出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金料理东谈主协 商基金托管东谈主后不错在报中国证监会备案以后变更事迹相比基准并实时公告，但不需要召 集基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征 本基金为混杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货 币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率 风险以及境外阛阓的风险。   （七）基金的投资组合回报   基金料理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在不实记录、误导性述说或要紧 遗漏、并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据基金合同章程复核了本回报中的财务方针、净值推崇和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。                                      招募证明书（更新） 本投资组合回报所载数据摒弃 2024 年 09 月 30 日（未经审计）。 序   款式                    金额（元）         占基金总资产的比例 号                                       （%） -   其中：股票                 696,267,490.82 89.50 -   其中：债券                 -             - -   资产救助证券                -             - -   其中：买断式回购的买入返售金融 -                   -     资产 代   行业类别                  公允价值（元） 占基金资产净值比例 码                                 (%) A   农、林、牧、渔业              415,032,953.18 55.48 B   采矿业                   -              - C   制造业                   277,851,166.49 37.14 D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应 -                    -     业 E   建筑业                   -              - F   批发和零卖业                -              - G   交通运载、仓储和邮政业           -              - H   住宿和餐饮业                -              - I   信息传输、软件和信息期间服务业 3,373,829.47         0.45 J   金融业                   -              - K   房地产业                  -              - L   租出和商务服务业              -              - M   科学商酌和期间服务业            9,541.68       0.00 N   水利、环境和寰球设施料理业         -              - O   住户服务、修理和其他服务业         -              - P   锻真金不怕火                    -              - Q   卫生和社会就业               -              - R   文化、体育和文娱业             -              - S   概述                    -              -                                                     招募证明书（更新） -    整个              696,267,490.82 93.07 无。 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。                                                               招募证明书（更新）   无。 回报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。  序号          称号                              金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。   （八）基金的事迹   基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天推崇。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                            前海开源沪港深农业混杂（LOF）A                                           事迹相比                                 份额净值 事迹相比                            份额净值           基准收益             阶段                  增长率标 基准收益      ①-③ ②-④                            增长率①           率表率差                                 准差②   率③                                            ④                                                       招募证明书（更新）                        前海开源沪港深农业混杂（LOF）C                                       事迹相比                             份额净值 事迹相比                        份额净值           基准收益        阶段                   增长率标 基准收益      ①-③ ②-④                        增长率①           率表率差                             准差②   率③                                        ④                                招募证明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据商酌法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的救助和刑事职责   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 救助。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债 务不得相互抵销。                               招募证明书（更新）               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券、期货交易阵势的交易日以及国度法律律例章程 需要对外败露基金净值的非绽开日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；同 一股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按股票所处的阛阓分别估值；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交 易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，收受估值期间确定公允价值。交易所 上市的资产救助证券，收受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的归并股 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，收受估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                                   招募证明书（更新）      （3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下， 应以活跃阛阓上未经养息的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能 代表计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行养息，证明计量日的公允价值； 对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则收受估值期间确定公允价值；      （4）初次公开辟行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市 的归并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关章程确定公允价值。 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓 利率不存在赫然相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      持有的银行依期进款或禀报进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。      （1）从持有证明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所 挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监 管机构或行业协会商酌章程,或者雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易 市价，确定公允价值。      （2）初次刊行未上市的权证，收受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易但未行权的权证，收受估值期间确 定公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，收受最近交易日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 据。                                招募证明书（更新） 可参考当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价，或其他不错响应公允价 值的汇率进行估值。 交易阵势所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收章程养息或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有相反的， 基金将在商酌税金养息日或实验支付日进行相应的估值养息。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及商酌 法律律例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据商酌法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经商酌 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息 的盘算结果对外给予公布。   （四）估值方法 产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   （五）估值裂缝的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪状形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭逢亏损的，罪状的职责东谈主应当对由                                 招募证明书（更新） 于该估值裂缝遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下述“估值裂缝处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。      上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间 水平不可猜度、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程执行。      由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被裂缝处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。      （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值裂缝职责方应实时和洽各 方，实时进行调动，因调动估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝责 任方未实时调动已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成亏损的，由估值裂缝职责方对径直亏损 承担抵偿职责；若估值裂缝职责方一经积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻 进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿职责。估值裂缝职责方应答调动的情况向商酌 当事东谈主进行证明，确保估值裂缝已得到调动。      （2）估值裂缝的职责方对商酌当事东谈主的径直亏损负责，分歧辗转亏损负责，况且仅 对估值裂缝的商酌径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值裂缝而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值错 误职责方仍应答估值裂缝负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当 得利形成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值裂缝职责方应抵偿受损方的亏损， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利； 如果取得不当得利确当事东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 取得的抵偿额加上一经取得的不当得利返还的总和逾越其实验亏损的差额部分支付给估值 裂缝职责方。      （4）估值裂缝养息收受尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。      估值裂缝被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因确 定估值裂缝的职责方；      （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的亏损进行评 估；      （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的职责方进行调动和赔 偿亏损；                                   招募证明书（更新）      （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机 构进行调动，并就估值裂缝的调动向商酌当事东谈主进行证明。      （1）基金份额净值盘算出现裂缝时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的措施防范亏损进一步扩大。      （2）估值裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；估值裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当 公告。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （六）暂停估值的情形 时； 时； 利益，决定蔓延估值时； 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的； 的任何情况；      （七）基金净值的证明      基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复 核。基金料理东谈主应于每个估值日交易结果后盘算当日的基金资产净值和各样基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证明后发送给基金料理东谈主，由基金 料理东谈主按章程对基金净值给予公布。      （八）特殊情形的处理 裂缝处理； 金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该 裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿职责。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或放松由此形成的影响。                                    招募证明书（更新）                十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的盘算方法如 下：      H＝E×年料理费率÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的盘算方法如 下：      H＝E×年托管费率÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                                   招募证明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内按照指 定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“(一)基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据商酌律例及相应公约章程，按 用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 的亏损； 败露用度等用度；   （四）用度养息   基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况在履行顺应方法后养息基金料理费率、 基金托管费率、销售服务费率等商酌费率。基金料理东谈主必须依照商酌章程于新的费率实施 日前在章程序论刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。                                  招募证明书（更新）                十四、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除商酌用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指摒弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进 行收益分配； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分配方式是现款分成；若投资者遴聘红利再投资方式进行收益分配，收益的 盘算以权益登记日当日收市后盘算的各样基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进 行再投资；本基金场内份额的收益分配方式仅能为现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情养息以上基金收益分配原则，此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应 于变更实施日前在章程序论公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配 收益不同，基金料理东谈主可相应制定不同的收益分配决策。   （五）收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办 法》的商酌章程在章程序论公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润盘算截止日）的时刻不得逾越                               招募证明书（更新）   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务 功令》执行。                                            招募证明书（更新）                   十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 算，按照商酌章程编制基金司帐报表； 方式证明。      （二）基金的年度审计 计师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 就更换司帐师事务所，基金料理东谈主应当依照《信息败露办法》的商酌章程在章程序论上公 告。                                招募证明书（更新）                十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他商酌章程。商酌法律律例对于信息败露的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息败露办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子败露网站）等序论败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应收受中语文本。同期收受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息收受阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的功令及具体方法，证明基金家具的本性等触及基金投资者要紧利益的 事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大支配地败露影响基金投资者决策的全部事项，证明基 金申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服                                招募证明书（更新） 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金 招募证明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产救助及基金运作监督 等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募证明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金料理 东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额净值和各样基 金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明各样基金份额申 购、赎回价钱的盘算方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登 载在章程网站上，并将年度回报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度回报中的财务会 计回报应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报 登载在章程网站上，并将中期回报指示性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度回报，将季度 回报登载在章程网站上，并将季度回报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或 者年度回报。基金料理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组合资产情况过甚流 动性风险分析等。   回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期回报“影响投资者决策的其他症结信                                招募证明书（更新） 息”项下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及 本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金发生要紧事件，商酌信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在 章程报刊和章程网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；      （3）调换基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金料理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金料理东谈主的实验支配东谈主变 更；      （8）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；      （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；      （10）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （11）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务商酌行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务商酌行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；      （12）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实验控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；      （13）基金收益分配事项；      （14）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和 费率发生变更；      （15）任一类基金份额净值计价裂缝达到该类基金份额净值百分之零点五；      （16）本基金运行办理申购、赎回；      （17）本基金发生多量赎回并脱期办理；      （18）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；                                招募证明书（更新）   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （20）本基金停复牌、暂停上市、收复上市或隔绝上市；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球序论中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的， 商酌信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将商酌情况立即回报中国 证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若本基金投资了股指期货，需按照律例要求在季度回报、中期回报、年度回报等依期 回报和招募证明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资政策和投资主义等。   若本基金投资了资产救助证券，需按照律例要求在季度回报、中期回报、年度回报等 依期回报和招募证明书（更新）等文献中败露资产救助证券的交易情况。基金料理东谈主应在 基金年报及中期回报中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产 的比例和回报期内系数的资产救助证券明细；在基金季度回报中败露其持有的资产救助证 券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产救助证券明细。   基金料理东谈主应当在基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报等依期回报和招募说 明书（更新）等文献中按届时灵验的法律律例或监管机构的要求败露港股通标的股票的投 资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过沪港股票阛阓交易互联互通机制投资 香港股票阛阓的信息败露另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会章程媒 介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。                               招募证明书（更新）   基金料理东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募证明书（更新） 等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （六）信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理 东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会商酌基金信息败露内容 与形式准则等法律律例章程。   基金托管东谈主应当按照商酌法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金定 期回报、更新的招募证明书、基金家具贵寓概要、基金计帐回报等商酌基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证商酌 报送信息的着实、准确、齐备、实时。基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程序论上败露 信息外，还不错根据需要在其他寰球序论败露信息，关联词其他寰球序论不得早于章程媒 介、基金上市交易的证券交易所网站败露信息，况且在不同序论上败露归并信息的内容应 当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的 前提下，自主汲引信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的商酌 章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照商酌法律律例章程将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金商酌信息：   （九）本基金信息败露事项以法律律例章程及本章即兴定的内容为准。                                招募证明书（更新）                十七、风险揭示   本基金的风险主要包括：阛阓风险、信用风险、料理风险、流动性风险、操作和期间 风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。  （一）阛阓风险  基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资激情和 交易轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。  上市公司的计算景色受多种因素的影响，如料理才气、行业竞争、阛阓远景、期间更 新、财务景色、新家具商酌开辟等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公 司计算不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于分配的利润减少，使基金投资收益下 降。上市公司还可能出现难以猜度的变化。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系 统风险，但不可完全幸免。  基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得 的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移商酌的风险，单一的久期方针 并不可充分响应这一风险的存在。  阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来 的价钱风险互为消长。                                 招募证明书（更新）   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东谈主违约、断绝支付到期本 息等情况，从而导致基金资产亏损。   （三）料理风险   基金料理东谈主的专科技能、商酌才气及投而已理水平径直影响到其对信息的占有、分析 和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金料理东谈主 的投而已理轨制、风险料理和里面支配轨制是否健全，能否灵验驻扎谈德风险和其他合规 性风险，以及基金料理东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （四）流动性风险 票和债券会因万般原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或 变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位养息和资产变现困难，加 剧流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，通过一 系列风险支配方针加强对流动性风险的追踪、驻扎和支配，但基金料理东谈主并不保证完全避 免此类风险。   （1）在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽开式基金申购身手的料理，合理控 制基金份额持有东谈主会聚度，审慎证明大额申购恳求，在当接受申购恳求对存量基金份额持 有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基 金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模给予支配，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金拟投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的规 范型交易阵势，主要投资对象为具有致密流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股 票、债券和货币阛阓器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高 会聚度的特征，概述评估在时常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）在本基金出现多量赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色 或多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持 有东谈主在单个绽开日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金料理东谈主有权实 施脱期办理赎回恳求的措施。具体内容详见本招募证明书第八章。   （4）本基金可能实施备用的流动性风险料理器用，以更好地应答流动性风险。基金 料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基 金合同的约定，概述运用各样流动性风险料理器用，对赎回恳求等进行适度养息，行为特 定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于：1）脱期办理多量赎回申                                 招募证明书（更新） 请；2）暂停接受赎回恳求；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金坚陆续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且收受估值期间仍导致公允价值存 在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值。   当基金料理东谈主实施流动性风险料理器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于不可申购同族具、赎回恳求不可证明或者赎回款项蔓延到账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益亏损等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投 资安排。   （五）操作和期间风险   基金的商酌当事东谈主在各业务身手的操作过程中，可能因里面支配不到位或者东谈主为因素 形成操作错误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易裂缝和诈骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响交易的 时常进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种期间风险可能来自基金料理东谈主、基 金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、律例或基金合同商酌章程的风险。   （七）股指期货投资风险 货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险； 同样因素的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：A.价钱变动的主义违反；B.价钱变 动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合 约品种相反的风险； 数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险； 遴聘。由于模子想象、老本阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果养息股指期货合约或 者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   （八）投资于中小企业私募债券的风险   中小企业私募债的刊行主体一般是信用禀赋相对较差的中小企业，其计算景色踏实性 较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透 明，提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现存的其他信用品 种，极点情况下会给投资组合带来较大的亏损。   （九）本基金特有的风险                              招募证明书（更新）  本基金为主动料理无邪配置混杂型基金，其投经历统一投资范围决定了本基金具有如 下特有风险：  基金料理东谈主爱重股票投资风险的驻扎，天然股票投资仓位在 0%–95%内无邪配置，但 无法完全躲闪股票阛阓的着落风险。  本基金为混杂型基金，资产配置策略对基金的投资事迹具有较大的影响。在类别资产 配置中可能会由于阛阓环境、公司治理、轨制成立等因素的不同影响，导致资产配置偏离 优化水平，为组合绩效带来风险。 股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不可买入看 好之投资标的进而错失投资契机的风险。在香港结合交易系数限公司开市前阶段，当日额 度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所陆续交易时段，当日额度使 用收场的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交易的风险。 入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最驱逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记 结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，确定交易实验 适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。  （1）本基金将按照政策商酌章程投资于香港阛阓，在阛阓投入、投资额度、可投资 对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚养息，这些限制因素的 变化可能对本基金投入或退出当地阛阓形成贫乏，从而对投资收益以实时常的申购赎回产 生径直或辗转的影响。  （2）香港阛阓交易功令有别于内地 A 股阛阓功令，参与香港股票投资还将濒临包括 但不限于如下特殊风险： 大； 资者将濒临在停市期间无法进行交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异 常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另                               招募证明书（更新） 有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者调换等情形取得的联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调换或者 上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有商酌权益，但不得通过港股通买 入或卖出； 结算提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港结 算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为盘算基准；投票 数目超出持稀疏量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特 殊交易风险。   本基金的投经历统一决策过程决定了本基金具有其他投资风险。例如，本基金还投资 于股指期货、权证等高风险品种，相应的阛阓波动也可能给基金财产带来较高的风险。   （十）其他风险 而产生的风险； 产亏损；   （十一）本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节商酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓 普遍礼貌等作念出的概述性面目，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和代销机构)根据商酌法律律例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构收受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才气与家具风险之间的匹配检会。                                 招募证明书（更新）         十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主应允后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在章程序论公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的就业主谈主员。 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐回报出具 法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度                               招募证明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各样基金份额比例进行 分配。   （六）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同隔绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在章程网站上，并将清 算回报指示性公告登载在章程报刊上。计帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产 计帐回报经合适《证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                               招募证明书（更新）               十九、基金合同的内容摘记   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他商酌章程，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于： 使表决权； 或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他商酌法律律例，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于： 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他商酌章程，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：                                   招募证明书（更新） 财产； 用； 《基金合同》及国度商酌法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益； 金合同》章程的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 务的外部机构； 的功令；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他商酌章程，基金料理东谈主的义务包括但不 限于： 申购、赎回和登记事宜； 产； 料理和运作基金财产；                                   招募证明书（更新） 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按商酌章程盘算并公告基金净值信息，确定各样基金份额申 购、赎回的价钱； 务； 合同》过甚他商酌章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐私，不向他东谈主泄漏； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 年以上； 大致按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金商酌的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件； 配； 托管东谈主； 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任； 反《基金合同》形成基金财产亏损机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿；                                   招募证明书（更新） 为承担职责； 为；      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他商酌章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于： 产； 用； 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧亏损的情形，应申报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 理证券交易资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他商酌章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于： 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处； 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                                   招募证明书（更新） 及《托管公约》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开败露前给予隐私，不得向他东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的章程进行；如果基金 料理东谈主有未执行《基金合同》及《托管公约》章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采 取了顺应的措施； 合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 作； 机构，并禀报基金料理东谈主； 抵偿职责不因其退任而解任； 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产亏损机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追 偿；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈垄断有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。                                      招募证明书（更新）      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法 规、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外： （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会； 外； 的事项。      （2）以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： 利影响的情况下养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调低销售服务费 率、加多或减少基金份额类别，或养息基金份额分类办法及功令； 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 内养息商酌申购、赎回、调换、基金交易、非交易过户、转托管等业务功令；                                   招募证明书（更新）      （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金料理 东谈主召集。      （2）基金料理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提议书 面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托 管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开 基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召 集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金 份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得顽固、搅扰。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时刻、地点、方式和权益登记 日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程序论公告。基 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 等）、投递时刻和地点；                                 招募证明书（更新）   （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议禀报中证明 本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过甚商酌方式和商酌 东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面禀报基金托管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金料理东谈主、基金托管东谈主须为基 金份额持有东谈主愚弄投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付解释托福代表出 席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金 料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时， 不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律律例、《基金合同》和会议禀报的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈垄断有的登记贵寓相符； 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面样式或 会议禀报载明的其他样式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 指示性公告； 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报章程的方式收取基金份 额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表 决效劳；                                招募证明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）； 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律律例、《基金合同》和会 议禀报的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）如果参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于在权益登记日基金总份 额的二分之一，则召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月后、六个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会 应有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （4）在法律律例或监管机构允许的情况下，经基金份额持有东谈主大会会议禀报载明， 基金份额持有东谈主也不错遴聘会聚、电话或其他方式进行表决，或者收受会聚、电话或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议禀报载明的期限内， 以会议禀报载明的灵验方式向会议召集东谈主提交相应灵验的表决票或授权托付书。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，着手由大会垄断东谈主按照下列第七条章程方法确定和公布监票 东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会 决议。 大会垄断东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能垄断大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金料理东谈主授权代表和基金 托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 二分之一以上(含二分之一)选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的 垄断东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额 持有东谈主大会作出的决议的效劳。                                  招募证明书（更新）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元 称号)、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号) 和 商酌方式等事项。      在通讯开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历 后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决 议。      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项 之外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有章程外，转 换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、与其他基金合 并，应以特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的违反凭据证 明，不然提交合适会议禀报中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适法律律例和会议禀报章程的表决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 的垄断东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主 自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出 席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持 有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金料理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；但如果基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会垄断东谈主可 自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。                                招募证明书（更新） 结果。 垄断东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会垄断东谈主布告的表决 结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求再行盘点，大会垄断东谈主应当立即再行盘点 并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。 影响计票的效劳。   （2）通讯方式开会   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；基金料理东谈主或基 金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程序论上公告。如果收受通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有胁制力。 定，但凡径直援用法律律例、监管功令的部分，如将来法律律例、监管功令修改导致商酌 内容被取消或变更的或法律律例、监管功令加多新的持有东谈主大会机制的，基金料理东谈主与基 金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部本分容进行修改、养息或补充，无需经基 金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分配原则、执行方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除商酌用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指摒弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。                                招募证明书（更新）   （1）在合适商酌基金分成条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每 次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不 进行收益分配；   （2）本基金场外份额的收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分配方式是现款分成；若投资者遴聘红利再投资方式进行收益分配，收益 的盘算以权益登记日当日收市后盘算的各样基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额 进行再投资；本基金场内份额的收益分配方式仅能为现款分成；   （3）基金收益分配后各样基金份额净值均不可低于面值；即基金收益分配基准日的 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   （4）本基金的归并类别的每份基金份额享有同瓜分配权，由于本基金各样基金份额 收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   （5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情养息以上基金收益分配原则，此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应 于变更实施日前在章程序论公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配 收益不同，基金料理东谈主可相应制定不同的收益分配决策。   本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办 法》的商酌章程在章程序论公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润盘算截止日）的时刻不得逾越   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务 功令》执行。   （四）基金用度与税收   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；                                      招募证明书（更新）      （3）C 类基金份额的销售服务费；      （4）《基金合同》收效后与基金商酌的信息败露用度；      （5）《基金合同》收效后与基金商酌的司帐师费、讼师费和诉讼费；      （6）基金份额持有东谈主大会用度；      （7）基金的证券、期货交易用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）账户开户用度、账户选藏用度；      （10）基金的上市费和年费；      （11）因投资商酌章程范围内的香港结合交易所上市的股票而产生的各项合理用度；      （12）按照国度商酌章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。      （1）基金料理东谈主的料理费      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的盘算方法如 下：      H＝E×年料理费率÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。      （2）基金托管东谈主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的盘算方法如 下：      H＝E×年托管费率÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （3）基金的销售服务费      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为      销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。盘算方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数                                 招募证明书（更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内按照指 定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据商酌律例及相应公约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财 产的亏损；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的商酌用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信 息败露用度等用度；   （4）其他根据商酌法律律例及中国证监会的商酌章程不得列入基金用度的款式。   基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况在履行顺应方法后养息基金料理费率、 基金托管费率、销售服务费率等商酌费率。基金料理东谈主必须依照商酌章程于新的费率实施 日前在章程序论刊登公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、沪港股票阛阓交易互联互通机 制试点允许买卖的章程范围内的香港结合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府支 持债券、地方政府债、可调换债券、可交换债券、中小企业私募债券过甚他中国证监会允 许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过甚他 银行进款）、货币阛阓器用、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用(但须合适中国证监会商酌章程)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资范围。                                   招募证明书（更新）     基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于国 内照章刊行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金 资产的 0-95%），投资于农业主题商酌证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。     如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应方法 后，不错养息上述投资品种的投资比例。     （1）投资组合限制     基金的投资组合应恪守以下限制： 票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%），投 资于农业主题商酌证券的比例不低于非现款基金资产的 80%； 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 计盘算），其市值不逾越基金资产净值的 10%； 值的 10%； 持证券规模的 10%； 逾越其各样资产救助证券整个规模的 10%； 有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级回报发布之日 起 3 个月内给予全部卖出；                                 招募证明书（更新） 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金 料理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险支配轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风 险等万般风险； 放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公 司可流通股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 金资产净值的 10%；    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差盘算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的商酌约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金资产净值的 20%；                               招募证明书（更新）   基金料理东谈主运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险料理的原则，并制定严 格的授权料理轨制和投资决策经由。基金料理东谈主运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当合适中国证监会的商酌章程。   本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货计帐、估值、交割 等事宜另行具体协商。   除上述第 2）、12）、17）、18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理 东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的商酌约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （2）绝交行动   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实验支配东谈主或 者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原 则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。相 关交易必须事前得到基金托管东谈主的应允，并按法律律例给予败露。要紧关联交易应提交基 金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述绝交性章程，本基金可不受上述章程的 限制，或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （六）基金资产估值                               招募证明书（更新）   本基金的估值日为本基金商酌的证券、期货交易阵势的交易日以及国度法律律例章程 需要对外败露基金净值的非绽开日。   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；归并 股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按股票所处的阛阓分别估值； 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易 市价，确定公允价钱； 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱； 市的资产救助证券，收受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 以活跃阛阓上未经养息的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代 表计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行养息，证明计量日的公允价值；对 于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则收受估值期间确定公允价值；                                   招募证明书（更新） 归并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会商酌 章程确定公允价值。      （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在赫然相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。      （5）进款的估值方法      持有的银行依期进款或禀报进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。      （6）投资证券衍生品的估值方法 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监 管机构或行业协会商酌章程,或者雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易 市价，确定公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。      （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，收受最近交易日结算价估值。      （8）中小企业私募债，收受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。      （9）本基金不错收受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数 据。      （10）在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币对东谈主民币汇率 的，可参考当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价，或其他不错响应公 允价值的汇率进行估值。      （11）对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制触及的境 应酬易阵势所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估                                招募证明书（更新） 值；对于因税收章程养息或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有相反的， 基金将在商酌税金养息日或实验支付日进行相应的估值养息。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金料理 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （13）商酌法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及商酌 法律律例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据商酌法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经商酌 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息 的盘算结果对外给予公布。   （1）各样基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。   （2）基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律律例或本基 金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值裂缝。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值裂缝类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪状形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭逢亏损的，罪状的职责东谈主应当对由 于该估值裂缝遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下述“估值裂缝处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间 水平不可猜度、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程执行。                               招募证明书（更新）   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被裂缝处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （2）估值裂缝处理原则 方，实时进行调动，因调动估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝责 任方未实时调动已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成亏损的，由估值裂缝职责方对径直亏损 承担抵偿职责；若估值裂缝职责方一经积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻 进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿职责。估值裂缝职责方应答调动的情况向商酌 当事东谈主进行证明，确保估值裂缝已得到调动。 估值裂缝的商酌径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 职责方仍应答估值裂缝负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益亏损（“受损方”），则估值裂缝职责方应抵偿受损方的亏损， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利； 如果取得不当得利确当事东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 取得的抵偿额加上一经取得的不当得利返还的总和逾越其实验亏损的差额部分支付给估值 裂缝职责方。   （3）估值裂缝处理方法   估值裂缝被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下： 估值裂缝的职责方； 亏损； 进行调动，并就估值裂缝的调动向商酌当事东谈主进行证明。   （4）基金份额净值估值裂缝处理的方法如下： 东谈主，并选择合理的措施防范亏损进一步扩大。                                      招募证明书（更新） 并报中国证监会备案；估值裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公 告。      （1）与本基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；      （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价 值时；      （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧滚动，而基金料理东谈主为保障投资东谈主 的利益，决定蔓延估值时；      （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；      （5）出现基金料理东谈主以为属于会导致基金料理东谈主不可出售或评估基金资产的进军事 故的任何情况；      （6）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。      基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复 核。基金料理东谈主应于每个估值日交易结果后盘算当日的基金资产净值和各样基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证明后发送给基金料理东谈主，由基金 料理东谈主按章程对基金净值给予公布。      （1）基金料理东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的舛错不行为基金资 产估值裂缝处理；      （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据裂缝等原因， 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现 该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿职责。 但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或放松由此形成的影响。      （七）基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐      （1）变更基金合同触及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主应允后变更并公告，并报中国证监会备案。                                招募证明书（更新）   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议收效后方可执行，自决议生 效后两日内在章程序论公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托 管东谈主连络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）商酌法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个就业日内成立清 算小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、 合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救助、清理、估 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐方法： 律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各样基金份额比例进行 分配。                                   招募证明书（更新）   基金财产计帐公告于基金合同隔绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在章程网站上，并将清 算回报指示性公告登载在章程报刊上。计帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产 计帐回报经合适《证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主应允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲 裁，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 各方当事东谈主均有胁制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、费力、尽责地履行基 金合同章程的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统帅。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业阵势查阅。                                            招募证明书（更新）               二十、基金托管公约的内容摘记    （一）基金托管公约当事东谈主    称号：前海开源基金料理有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7006 号万科富春东方大厦 22 楼    邮政编码：518040    法定代表东谈主：李强    成立日历：2013 年 1 月 23 日    批准缓助机关及批准缓助文号：中国证监会《对于核准缓助前海开源基金料理有限公 司的批复》证监许可20121751 号    组织样式：有限职责公司    注册老本：东谈主民币 200，000，000 元    存续期间：永恒存续    计算范围： 基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理、中国证监会许可 的其他业务    称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东谈主：陈共炎    成立日历：2007 年 1 月 26 日    批准缓助机关和批准缓助文号：证监会、证监机构字2006322 号    注册老本：101.37 亿元东谈主民币    存续期间：陆续计算    基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】629 号    组织样式：股份有限公司    计算范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券交易、证券投资步履商酌的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；代销金融家具；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业务；销售贵金属成品。（企 业照章自主遴聘计算款式，开展计算步履；照章须经批准的款式，经商酌部门批准后依批 准的内容开展计算步履；不得从事本市产业政策绝交和限制类款式的计算步履。）    （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查                                招募证明书（更新） 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券遴聘表率的，基金料理东谈主 应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用商酌期间系统，对基 金实验投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘表率的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、沪港股票阛阓交易互联互通机 制试点允许买卖的章程范围内的香港结合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债、政府支 持债券、地方政府债、可调换债券、可交换债券、中小企业私募债券过甚他中国证监会允 许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款过甚他 银行进款）、货币阛阓器用、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用(但须合适中国证监会商酌章程)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于国 内照章刊行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金 资产的 0-95%），投资于农业主题商酌证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应方法 后，不错养息上述投资品种的投资比例。   本基金不得投资于商酌法律、律例、部门规章及《基金合同》绝交投资的投资器用。   基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起运行履行。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督： 的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%），其中 投资于农业主题商酌证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；                                 招募证明书（更新） 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 计盘算），其市值不逾越基金资产净值的 10%； 不逾越该证券的 10%； 该权证的 10%； 的 10%； 券规模的 10%； 各样资产救助证券，不得逾越其各样资产救助证券整个规模的 10%； 产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 本基金持有的系数流通受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 15%；经基金料理东谈主和 基金托管东谈主协商，可对以上比例进行养息； 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基 金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 30%；                                  招募证明书（更新） 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 金资产净值的 10%；    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差盘算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的商酌约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金资产净值的 20%；    基金料理东谈主运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险料理的原则，并制定严 格的授权料理轨制和投资决策经由。基金料理东谈主运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当合适中国证监会的商酌章程。    本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货计帐、估值、交割 等事宜另行具体协商。    除上述第 2）、12）、17）、18）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理 东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的商酌约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。                               招募证明书（更新）   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。 条第（九）款基金投资绝交行动进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实验支配东谈主或 者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原 则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。相 关交易必须事前得到基金托管东谈主的应允，并按法律律例给予败露。要紧关联交易应提交基 金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律 律例及行业表率的、经珍视遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间 债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交 易敌手名单和交易结算方式进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手 名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。如基金料理东谈主根据阛阓情况需要临时养息银行间债券阛阓交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主证明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商处置。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信支配，按银行间债券阛阓的交易功令进行交易，并 负责处置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 法律职责及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确定的时刻前仍未承担 违约职责过甚他商酌法律职责的，基金料理东谈主不错对相应亏损先行给予承担，然后再向相 关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但 不承担交易敌手不履行合同形成的亏损。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前 约定的交易敌手或交易结算方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。 流通受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资流通受限证券，应校服《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证 券商酌问题的禀报》等商酌法律律例章程，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格 的投资决策经由和风险支配轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等万般风险。基                                招募证明书（更新） 金托管东谈主对基金料理东谈主是否校服商酌轨制、流动性风险处置预案以及商酌投资额度和比例 等的情况进行监督。      （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证 券。      本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责商酌就业 的落实和和洽，并确保基金托管东谈主大致时常查询。因基金料理东谈主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全救助本基金资产的职责与亏损，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的职责及亏损，由基金料理东谈主承担。      本基金投资流通受限证券，不得预支任何样式的保证金。      （2）基金料理东谈主投资非公开辟行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批 准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处置的基金投资比例限制失 调、基金流动性困难以及商酌亏损的应答处置措施，以及商酌特地情况的处置。基金料理 东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开辟行股票商酌流动性风 险处置预案。      基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对商酌风险选择积极 灵验的措施，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担系数亏损。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何职责。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现亏损致使基金托管东谈主承担连 带抵偿职责的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭逢的亏损。      （3）本基金投资非公开辟行股票，基金料理东谈主应至少于投资前三个就业日向基金托 管东谈主提交商酌书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的商酌贵寓着实、准确、齐备。商酌资 料如有养息，基金料理东谈主应实时提供养息后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 限职责公司缔结的证券登记及服务公约。                                招募证明书（更新）   （4）基金料理东谈主应在本基金投资非公开辟行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定序论败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面 价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金商酌投资流通受限证券比例如违反商酌限制章程，在合理期限内未能进行实时 养息，基金料理东谈主应在两日内编制临时回报书，给予公告。   （5）基金托管东谈主根据商酌章程有权对基金料理东谈主进行以下事项监督： 完善情况。   （6）如果基金料理东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送商酌数据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后 果。除基金托管东谈主未能依据法律律例、基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证 券产生的亏损，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述亏损。   （7）商酌法律律例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 行监督。   （1）基金投资中期单子应校服商酌法律律例的章程，并与基金托管东谈主缔结《基金投 资中期单子风险支配补充公约》。   （2）基金料理东谈主应将经董事会批准的商酌投资决策经由、风险支配轨制以及基金投 资中期单子商酌流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金料理东谈主是否遵 守商酌轨制、流动性风险处置预案以及商酌投资额度和比例的情况进行监督。   基金料理东谈主确定基金投资中期单子的，应根据《托管公约》及商酌补充公约的约定向 基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等执行指示所需 商酌信息，并保证上述信息的着实、准确、齐备。 算、各样基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 商酌信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 规、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式禀报基金管 理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到 书面禀报后应鄙人一就业日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在                                招募证明书（更新） 上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金 料理东谈主对基金托管东谈主禀报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监 会。 公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应在章程时刻内答 复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供商酌数据贵寓和轨制等。 和其他商酌章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即禀报基金料理东谈主，由此形成的 亏损由基金料理东谈主承担。 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金料理东谈主无梗直事理，断绝、阻 挠对方根据本托管公约章程愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。      （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 安全救助基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户等投资所需的账户、复 核基金料理东谈主盘算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、 商酌信息败露和监督基金投资运作等行动。 执行或无故蔓延执行基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本公约过甚他商酌章程时，应实时以书面样式禀报基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到禀报后应实时查对并以书面样式给基金料理东谈主发出回函，证明非法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交商酌贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和着实性，在章程时 间内修起基金料理东谈主并改正。 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无梗直事理，断绝、阻 挠对方根据本公约章程愚弄监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应回报中国证监会。      （四）基金财产的救助                                  招募证明书（更新）   （1）基金财产应独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全救助基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需 的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的其他业务 和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与独处。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本公约的约定救助基金财产，如有特殊情况双 方可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走时用、刑事职责、分配本基 金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资 产开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与商酌当事东谈主确定到 账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时禀报 基金料理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金料理东谈主应负责向商酌当 事东谈主追偿基金财产的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基 金财产。   （1）基金托管东谈主以基金的口头在具有基金托管经历的生意银行开设托管资金专门账 户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主救助和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （2）托管资金专门账户的开立和使用，限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银 行账户进行本基金业务之外的步履。   （3）托管资金专门账户的开立和料理当合适银行业监督料理机构的商酌章程。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金 开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的步履。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的救助由基金托管东谈主负责，账户资产的料理 和运用由基金料理东谈主负责。                                招募证明书（更新）   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐工 作，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限职责公司的章程执行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约收效日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，触及商酌账户的开立、使用的，若无商酌章程，则基金托管东谈主比照上述 对于账户开立、使用的章程执行。   《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得投入宇宙银行间同行 拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主协助基金料理东谈主以基金的口头在 中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结宇宙银行间债券阛阓债券 回购主公约，基金托管东谈主救助公约原本，基金料理东谈主保存公约副本。   （1）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事合适法律律例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及商酌账户的开设和使用，由基金料理东谈主 协助基金托管东谈主根据商酌法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立商酌账户。该账户 按商酌功令使用并料理。   （2）法律律例等商酌章程对商酌账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的商酌什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代救助库，救助凭证由基金托管东谈垄断 有。有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验支配下的什物证 券在基金托管东谈主救助期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管 东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验灵验支配的资产不承担救助职责。   与基金财产商酌的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署 的、与基金财产商酌的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主救助。除本公约另 有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产商酌的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金 料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时以                                招募证明书（更新） 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的救助期限为《基金合同》隔绝后 20 年。   （五）基金资产净值盘算和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各样基金份额的基金份额 净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目盘算。各样基金份额净值精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。法律律例另 有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个估值日盘算基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。   （2）基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或《基 金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （2）估值方法   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；归并股 票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按股票所处的阛阓分别估值；   ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市 价，确定公允价钱；   ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；                               招募证明书（更新）   ④交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，收受估值期间确定公允价值。交易所上市 的资产救助证券，收受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，收受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经养息的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行养息，证明计量日的公允价值；对于 不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则收受估值期间确定公允价值；   ④初次公开辟行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会商酌规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓 利率不存在赫然相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或禀报进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。   ①从持有证明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌 的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机 构或行业协会商酌章程,或者雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市 价，确定公允价值。   ②初次刊行未上市的权证，收受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   ③因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易但未行权的权证，收受估值期间确定公 允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。                                招募证明书（更新） 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，收受最近交易日结算价估值。 的情况下，按成本估值。 可参考当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价，或其他不错响应公允价 值的汇率进行估值。 交易阵势所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收章程养息或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有相反的， 基金将在商酌税金养息日或实验支付日进行相应的估值养息。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、方法及 商酌法律律例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查 明原因，两边协商处置。   根据商酌法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经商酌 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致意见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息 的盘算结果对外给予公布。   （3）特殊情形的处理   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 12)项进行估值时，所形成的舛错不行为基 金估值裂缝处理。   由于不可抗力，或证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据裂缝等原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该裂缝 的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿职责。但基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或放松由此形成的影响。   （1）当本基金 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝 时，视为该类基金份额净值裂缝；基金份额净值出现裂缝时，基金料理东谈主应当立即给予纠 正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防范亏损进一步扩大；裂缝偏差达到该类基金份                                   招募证明书（更新） 额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到 该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；当发生净值盘算裂缝时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 亏损的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东谈主形成亏损需要进行抵偿时， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职责，经证明后按以下条件进行 抵偿： 在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议执行，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的亏损，由基金料理东谈主负责赔付。 东谈主未对盘算过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面证明，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东谈主亏损的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基 金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照管理费和托管费的比例各自承担相应的 职责。 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的盘算 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的亏损，由基金料理东谈主负责赔付，基金 托管东谈主不承担任何职责。 致基金份额净值盘算裂缝而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的亏损，由基金料理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不承担任何职责。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值盘算尾差，以基 金料理东谈主盘算结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）与本基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价 值时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧滚动，而基金料理东谈主为保障投资东谈主 的利益，决定蔓延估值时；                                  招募证明书（更新）   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （5）出现基金料理东谈主以为属于会导致基金料理东谈主不可出售或评估基金资产的进军事 故的任何情况；   （6）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度商酌部门章程的司帐轨制执行。   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金料理东谈主、基金托管东谈主分 别独处时竖立、记录和救助本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符 时，应实时禀报基金料理东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度回报的编制；在 上半年结果之日起两个月内完成基金中期回报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基 金年度回报的编制。基金年度回报的财务司帐回报应当经过合适《证券法》章程的司帐师 事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   基金料理东谈主在季度回报完成当日，将商酌回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面禀报基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期 回报完成当日，将商酌回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复 核，并将复核结果书面禀报基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度回报完成当日，将商酌回报提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面禀报基金 料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以加密传确切方式或两边约定的 其他方式进行。                                  招募证明书（更新）      基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行养息，养息以国度商酌章程为准；若两边无法达成一致，以基金料理 东谈主的账务处理为准。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就商酌报 抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告。 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。      （六）基金份额持有东谈主名册的救助      本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持 有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构编制和救助，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别救助基金份额持有东谈主 名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善救助，则按商酌律例承担职责。      基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主 名册，基金料理东谈主应实时提供，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和完 整性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交； 基金合同收效日、基金合同隔绝日等触及到基金症结事项日历的基金份额持有东谈主名册应于 发寿辰后十个就业日内提交。      基金托管东谈主不得将所救助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应校服隐私义务。      （七）争议处置方式      因本公约产生或与之商酌的争议，两边当事东谈主应通过协商、调理处置，协商、调理不 能处置的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时 灵验的仲裁功令进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有胁制力， 仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权 益。      本公约受中国法律统帅。      （八）托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。                                  招募证明书（更新）   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托 管东谈主连络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）商酌法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个就业日内成立清 算小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、 合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救助、清理、估 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐方法： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度、计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各样基金份额比例进行 分配。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《证券法》章程的 司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组                                招募证明书（更新） 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐回报指示性公 告登载在章程报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                                        招募证明书（更新）              二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金投资东谈主提供一系列的客户服务。基金料理东谈主将根据基金投资东谈主 的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金料理东谈主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他样式向通过前海开源电子直销系 统持有基金料理东谈主基金份额的基金投资东谈主提供基金保多情况信息。基金投资东谈主可根据需 要，通过基金料理东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 账户余额等信息。 账户余额等信息。 子邮箱地址的基金投资东谈主发送节日及寿辰致意、家具推行等信息。若基金投资东谈主不需要接 收到该类信息，可通过基金料理东谈主客服热线取消该项服务。 料理东谈主根据服务功令发送商酌信息，但分歧信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东谈主 提供的手机号、电子邮箱概略、裂缝、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能形成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金料理东谈主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心东谈主工座次每个交易日（8：30-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金料理东谈主电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查 询系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：http://www.qhkyfund.com   微信小方法：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金                                        招募证明书（更新）      （四）投诉受理服务      基金投资东谈主不错拨打基金料理东谈主客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金料理东谈主 和销售网点所提供的服务进行投诉。      对于就业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投 诉，基金料理东谈主承诺在 3 个就业日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非就业日提议 的投诉，基金料理东谈主将在顺延到下 1 个就业日进行回复。      客服邮箱：service@qhkyfund.com      （五）电子直销交易系统开户与交易服务      基金投资东谈主不错登录基金料理东谈主电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和 APP 交易系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎 回、账户贵寓变更、分成方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务功令以公告为 准。      （六）依期投资贪图      基金料理东谈主将利用直销网点或其他销售网点为基金投资东谈主提供依期投资的服务。通过 依期投资贪图，基金投资东谈主不错通过商酌渠谈，依期申购基金份额。依期投资贪图业务规 则以公告为准。      （七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过以上方式商酌基 金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面相识了本招募证明书。                                                    招募证明书（更新）                     二十二、其他应败露事项      （一）前海开源基金料理有限公司（以下简称“本公司”）的从业东谈主员在前海开源资产 料理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如 下：      本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；      本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；      上述东谈主员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东谈主员之外未有从业东谈主员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。      （二）2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日败露的公告：   性公告   基金商酌销售业务的公告   沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告   要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告   入业务的公告   入业务的公告   告   要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告   沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告   暂停申购、赎回、定投、调换等业务的公告   告   旗下基金商酌销售业务的公告   性公告                                     招募证明书（更新） 作关系的公告 要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 率优惠步履的公告 沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 告 率优惠步履的公告 沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 并参加其费率优惠步履的公告 性公告 作关系的公告 沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 基金销售（深圳）有限公司办理业务最低名额的公告 沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、调换及依期定额投资业务的公告 好买基金销售有限公司办理业务最低名额的公告 申购金额的公告                                  招募证明书（更新）  注：其他败露事项详见基金料理东谈主发布的商酌公告。                                  招募证明书（更新）           二十三、招募证明书的存放及查阅方式      本招募证明书按商酌法律律例，存放在基金料理东谈主、基金销售机构等的办公阵势，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募证明书复制件 或复印件，但应以招募证明书原本为准。投资东谈主也不错径直登录基金料理东谈主的网站进行查 阅。      基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                招募证明书（更新）               二十四、备查文献   （一）备查文献名录 务公约》   （二）备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式   《基金合同》、《托管公约》存放在基金料理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放 在基金料理东谈主处。   投资东谈主可在营业时刻免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。                             前海开源基金料理有限公司