为深远贯彻落实河南省国企改造策略部署，优化河南省老本布局，鼓励产业升级与改动发展，充分推崇国有企业的引颈带手脚用，河南国有老本运营集团有限公司（以下简称“河南老本集团”）已发起建立界限50亿元的河南省赋豫国企改造发展股权投资基金（以下简称“国改基金”或“母基金”）。现面向社会公开彩选子基金惩处机构，具体情况公告如下：

子基金建立要求

（一）投资标的

要点围绕国资国企老本市集孵化、河南省要点产业集群并购、策略新兴产业及新质坐蓐力扶植、国企主业聚焦等界限开展投资。主要布局河南省表里优质产业名堂聚焦新动力、装备制造、数字信息、材料改动及绿色环保等产业。

（二）子基金资金召募

原则上，子基金惩处机构应召募子基金总界限不低于50%额度的资金（不含母基金出资部分）。

（三）子基金惩处费

原则上最高不晋升2%/年，接管“固定+浮动”、“前端+后端”的计提方式。

（四）投资有筹画

子基金接管市集化机制运作，由子基金惩处机构依据合资条约等有关商定进行投资有筹画。

（五）利润分拨

子基金收益分拨革职“先本金后收益，即退即分，不转换投资”的原则，并成立门槛收益率。

（六）投资限制

子基金不得从事以下业务：

1.不得投资不动产（含基础门径）。

2.不得投资上市公司股票，但所投资公司上市后基金所抓股份的未转让过火配售部分之外。

3.不得投资期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信赖产物、非保本型搭理产物、保障筹算过火他金融繁衍品。

4.不得投资首发企业股票、存托阐述。

5.不得投资上市公司可调节债券和可交换债券。

6.不得投资公开召募基础门径证券投资基金份额。

7.不得投资金钱相沿证券。

8.不得向任何第三东谈主提供扶持、捐赠（经批准的公益性捐赠之外）。

9.不得作歹召募资金，不得给与及变相给与入款，不得向任何第三东谈主提供奉求贷款、径直贷款和进行资金拆借的借入、借出（以股权投资为认识的可转债投资之外）。

10.不得以刊行信赖或皆集搭理产物的体式召募资金。

11.不得举借融资性债务。

12.不得进行承担无尽连带包袱的对外投资。

13.不得从事国度和河南省其他法例、政策规定（包括但不限于国度产业政策、环境保护政策、地盘惩处政策等）及本条约阻截从事的业务。

14.其他国度法律法例阻截从事的业务。

（七）退出机制

有下列情况之一的，国改基金有权要求退出，退出价钱按照子基金合资条约商定计较：

1.母基金投资有筹画机构作出有用投资决议之日起晋升6个月，未按照规定门径完成子基金召募、建立职责的。

2.母基金出资资金拨付至子基金账户6个月以上，子基金未开展内容性投资业务的。

3.子基金投资界限和标的不合乎母基金政策筹画的。

4.子基金未按条约或规定商定投资的。

5.子基金惩处机构发生要害变化的。

6.其他不合乎条约或规定商定情形的。

子基金惩处机构申报条目

（一）运营禀赋

1.子基金惩处机构应是在中国大陆工商照章建立，且已在有关专揽部门或行业自律组织登记备案，成连忙间原则上不低于3年，实缴注册老本不低于1000万元。

2.具有健全的投资惩处、风险限度、财务惩处、名堂彩选和投资有筹画机制，合乎备案登记等惩处规定。

3.未被中国证券投资基金业协会列为畸形机构且不存在不良诚信记载等情形；最近三年不存在犯警非法行径。

（二）惩处团队

1.中枢惩处团队应当至少领有3名具备5年以上基金惩处职责告戒的高档惩处东谈主员，团队成员和谐关连较为褂讪。法定代表东谈主、高档惩处东谈主员、现实事务合资东谈主或其托付代表最近3年不存在法律法例、中国证券投资基金业协会对其从业资历进行阻截性规定的情形。

2.惩处机构/中枢惩处团队的成员具有邃密的历史功绩。中枢团队过往惩处界限不低于东谈主民币5亿元，且至少有3个以上股权投资的成效退出案例（需提供详备案例良友）。

（三）名堂储备

子基金惩处机构领有较强的行业计划智商，了解河南省有关界限及产业发展情况，储备名堂拟投金额应不低于拟建立子基金总界限的25%。

子基金惩处机构彩选门径

（一）公开搜集

第一批申报运行时代为本公告公示之日，受理截止时代为：2025年3月31日。

（二）初审立项

国改基金对联基金进行初步筛选，对合乎投资标的和投资条目的子基金进行立项。

（三）守法拜谒

立项通过的，由母基金自行或奉求第三方守法拜谒机构进行守法拜谒。闪耀对基金惩处东谈主登记备案、历史功绩、组织架构、专科化规划、投资有筹画、投后惩处、风险限度和法务、财务、业务等要紧信息全面核查。

（四）投资有筹画

完成守法拜谒后，母基金惩处机构将子基金申报书、投资忽视书、守法拜谒评释注解、风控审查评释注解等有关良友提交母基金投委会进行有筹画。

申报神志

请按照附件内容（附件详见文后）提交苦求与材料，须同期提交电子版材料与纸质材料。

电子版材料提交至邮箱[Hnscogfm@163.com]；纸质版（加盖公司公章、骑缝章），提交至[河南省郑州市金水东路心怡路楷林IFC-D座3楼]。

收件东谈主：续真诚 算计电话：[0371-55363660]。

终点评释

申报机构容或诺对申报材料的正当性、果真性、有用性、一致性负十足包袱，提供作假材料的，国改基金将不再进行和谐，严重的将照章讲究包袱。

本彩选公告仅是一种要约邀请行径，并不组成法律上的要约。子基金惩处机构根据上述门径择优服气，如未入选不再另行示知。申报材料不予归赵。

2024年12月6日

河南国有老本运营集团私募基金惩处有限公司

附件：河南省赋豫国企改造发展股权投资基金子基金申报指南.docx

着手：河南老本

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