前海开源黄金往返型绽开式证券   投资基金招募说明书    （20241211 更新）  基金管理东谈主：前海开源基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司                                         招募说明书（更新）                        环节提醒   本基金经 2019 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可20191907 号 文注册召募，基金合同已于 2020 年 4 月 29 日隆重奏效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集前 景等作出本色性判断或者保证。   本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险/收益水平与黄金一样，在证券投资 基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。   本基金净值会随黄金市集的变化而波动。投资者在投成本基金前，请崇敬阅读本招募 说明书，全面意志本基金的风险收益特征和家具特性，充分斟酌自身的风险承受才调，理 性判断市集，对认购（或申购赎回）、买卖基金的意愿、时机、数目等投资步履作出悲怆 决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。   投成本基金可能碰到的风险包括黄金市集波动风险、基金追踪偏离风险、基金份额二 级市集往返价钱折溢价的风险、参与黄金 T+D 品种的风险、参与黄金出借的风险、基金份 额往返价钱折溢价相对股票类 ETF 可能较高的风险、参考基金份额参考净值（IOPV）决策 的风险、本基金往返时期与境表里黄金市集往返时期不一致的风险、事迹相比基准变更的 风险、退市风险、投资者认购或申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、不同申购赎回 模式下往返和结算国法存在互异的风险、基金份额往返国法挽救的干系风险等私有风险， 流动性风险，以录取三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、技能风险、不可抗力风 险等。   投资者进行网上、网下现款认购以及在二级市集往返时，需具有深圳证券往返所 A 股 账户或证券投资基金账户，但证券投资基金账户不可用于本基金份额的申购和赎回；投资 者以黄金现货实盘合约认购、申购或赎回本基金基金份额时，需同期具有深圳证券往返所 A 股账户和上海黄金往返所黄金账户（以下简称“黄金账户”），并根据上海黄金往返所 的干系国法，预先通过销售机构进行账户备案。未进行账户备案的投资者以黄金现货实盘 合约提交认购或申购央求将作失败处理。   本基金追踪黄金现货实盘合约价钱，但不等同于什物黄金，投资者赎回基金份额时得 到相应价值的上海黄金往返所的黄金现货实盘合约及现款差额，无法平直取得什物黄金。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金家具府上概要。   基金的过往事迹并不预示其将来发达，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金发达的保证。                                      招募说明书（更新） 基金管理东谈主依照恪称连累、敦朴信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 承担。投资有风险，投资者在投成本基金前应崇敬阅读本基金的招募说明书和基金合同、 基金家具府上概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核（不属于基金托管东谈主法定复核职责领域且其不掌 持干系信息的内容除外），联系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 09 月 30 日（未经审 计）。                                                     招募说明书（更新）                              目       录                                招募说明书（更新）                 一、绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管理国法》(以下简称“《流动性风险管理国法》”)等联系法律律例的规 定，以及《前海开源黄金往返型绽开式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）的约定编写。   本招募说明书评释了前海开源黄金往返型绽开式证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性露出或者紧要遗漏，并对 其着实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合 同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系国法享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                            招募说明书（更新）                        二、释 义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用革新和补充； 说明书》过头更新； 放式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用革新和补充； 申购赎回实施详情》（包括其常常革新）、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的 《中国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券往返所往返型绽开式基金登记结算业求实 施详情》（包括其常常革新）、中国证券登记结算有限职责公司、深圳证券往返所、基金 管理东谈主及基金销售机构发布的其他干系国法和国法； 告》； 书》； 次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其常常作念出的革新； 起推行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的革新； 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货要领的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的革新； 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的革新；                                           招募说明书（更新） 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机关对其常常作念出 的革新； 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 投资者； 者账户的建立和管理、基金份额登记、基金往返的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并扶持基金份额持有东谈主名册等； 登记结算有限职责公司和前海开源基金管理有限公司。其中，本基金认购份额的登记结 算、场内份额的申购、赎回及上市往返等干系业务的登记结算由中国证券登记结算有限责 任公司负责办理；本基金场外份额的申购、赎回等干系业务的登记结算由前海开源基金管 理有限公司负责办理； 额； 准，由中国东谈主民银行组建，在国度工商行政管理总局登记注册的，遵守公开、公谈、刚正 和敦朴信用的原则组织黄金往返，不以谋利为宗旨，实行自律性管理的社团法东谈主； 构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者； 放式证券投资基金的天然东谈主； 并照章不错投资证券投资基金的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其它组织； 证券市集，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者；                                 招募说明书（更新） 试点办法》（包括其常常革新）及干系法律律例国法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境 内证券投资的境外法东谈主； 持有东谈主东谈主数稳当干系法律律例和基金合同国法的，基金管理东谈主依据《基金法》向中国证监 会办理备案手续后，中国证监会的书面说明之日； 基金基金份额的步履； 金份额的步履； 央求将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的步履； 等信息的文献； 付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价；或投资者申购本基金场外份额时，按基 金合同和招募说明书的国法应向基金管理东谈主支付的现款； 金合同和招募说明书国法应托付给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价； 或基金份额持有东谈主赎回其持有的场外份额时，基金管理东谈主按基金合同和招募说明书的国法 应支付给投资者的现款； 黄金现货合约或者基金管理东谈主指定的黄金现货合约； 易所现货往返国法》（过头常常革新）国法的在黄金往返所其他黄金现货挂盘合约； 采用现货实盘往返的黄金往返所挂盘合约； 明书的国法，用于替代组合证券的一定数目的现款；                                 招募说明书（更新） 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者场内申购、赎回时应支付或应赢得的 现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计； 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 管理东谈主提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并发布的场内份 额的基金份额参考净值，简称 IOPV； 赎回代理机构分别采用现券、现款申购、赎回本基金场内份额的面貌； 售机构采用现款申购、赎回本基金场外份额的面貌； 差额的计算值。预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结； 代理办理本基金场内份额申购、赎回业务的销售机构； 用绽开式运作面貌的基金； 机构； 业务的具有基金代销业务阅历的机构； 额总额加上场外份额转出央求份额总额后扣除场外份额申购央求份额总额及场外份额转入 央求份额总额后的余额）突出上一绽开日基金总份额的 10%； 息暴露办法》国法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等引子；                                           招募说明书（更新） 往返所东谈主民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账 户”）； 务的日历； 或其他业务央求的日历； 用度后的余额； 券、银行入款本息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以过头他投资所形成的价值总 和； 金份额的资产净值； 性文献以及对其作念出的常常修改和补充； 收益率差额之日； 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行按期入款 （含契约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股 票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往返的债券等； 概要》过头更新。                                          招募说明书（更新）                        三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东谈主员情况    秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行相信考虑公司技能员，中国东方相信湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产管理有限职责公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总司理、代任董事长。    蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金管理股份有限公 司广州代表处首席代表、南边区域总部高等司理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州）副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金管理有限公司总司理、前海开 源资产管理有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司悲怆董事，前 海开源基金管理有限公司副董事长、董事。    王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东谈主民银行西老实行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济技能开辟区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份 有限公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南管理总部党委布告兼总司理、华                                                 招募说明书（更新） 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委布告、总司理，中原证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产管理有限公司董事长，前 海开源基金管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建造银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产管理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资照看人有限公司执行董事，正方天 恒资产管理有限公司执行董事、总司理及前海开源基金管理有限公司董事。    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度野心经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货往返所外洋事务高等照看人等职。现任施罗德交银搭理有限 公司悲怆董事，恒泰期货股份有限公司悲怆董事，民生期货股份有限公司悲怆董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部照看人，以及前海开源基金管理有限公司董事。    龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦 储备银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率市集策略部联席主管，摩根大 通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国详细公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄成本外洋有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海外洋成本有限公司董事及前海开源基金管理有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究 员，新时间证券股份有限公司研究所长处，开源证券股份有限公司总司理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金管理有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，悲怆董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营往返部研究员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、普通合伙东谈主， 前海开源基金管理有限公司悲怆董事。    樊臻宏先生，悲怆董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院生意管理博士学位。历 任 ARGONAUT 成本管理公司（对冲基金）分析员，好意思林证券全球科技策略师，中国东谈主寿资 产管理公司外洋业务部副总司理及姿首部副总司理，春湖投资管理（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投资管理有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北 京建广资产管理有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）悲怆非执行董事， 前海开源基金管理有限公司悲怆董事。                                            招募说明书（更新）      Terence Culver 先生，悲怆董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学外洋发展研 究所姿首司理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市集政府照看人及开辟巨匠，哥伦比亚大学外洋 和全球事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙 东谈主，前海开源基金管理有限公司悲怆董事。      Samuel T. Lundquist 先生，悲怆董事，本科学历。国籍：好意思国。1996 年起在好意思国宾 夕法尼亚大学沃顿商学院办事于今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前 海开源基金管理有限公司悲怆董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金管理股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金管理有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息考虑（深 圳）有限公司研发工程师、姿首研发组组长，南边基金管理股份有限公司风险管理部。 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册司帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德司帐师事 务所审计员，南边基金管理股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任 前海开源基金管理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东谈主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司往返员。 监。      刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 管理有限公司渠谈总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海 开源基金管理有限公司第三方渠谈部总监、上海管理总部总司理。      崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资部负责东谈主、首席 ESG 官、基金司理。      李刚先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运管理总 部业务管理部主管、公司往返所家具翻新小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东谈主钞票部总司理。                                   招募说明书（更新）   孙达先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产管理有限公司投资 部总司理。   秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行相信考虑公司技能员，中国东方相信湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产管理有限职责公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总司理、代任董事长。   孙辰健先生，看护长。西安交通大学经济学博士，高等经济师。国籍：中国。历任深 圳证券往返所往返运行部副司理、西北服务中心主任、信息管理部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限职责公司北京数据 技能分公司副总司理，中证信息技能服务有限职责公司副总司理，华鑫证券有限职责公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任 前海开源基金管理有限公司看护长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司技能员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产管理部，南边基金管理股份有限公司往返管理部副总监。2014 年 益投资决策委员会主席。   何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息技能部司理，汉唐证券有限职责公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东谈主，华泰联合证券有限职责公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。   曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学诡计机科学与技能系博 士。曾任职南边基金管理股份有限公司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2014 年 资决策委员会主席。   邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金管理股份有限公司、建信基金管理有限责                                             招募说明书（更新） 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副 总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。      本基金历任基金司理为：谢屹先生，管理时期为 2020 年 4 月 29 日至 2021 年 6 月 3 日；梁溥森先生，管理时期为 2020 年 5 月 14 日于今；孔芳女士，管理时期为 2021 年 6 月      梁溥森先生，中山大学硕士。曾任职于招商基金基金核算部；2015 年 6 月加盟前海开 源基金管理有限公司，历任往返员、研究员，现任公司基金司理。2020 年 5 月 7 日于今， 任前海开源中证 500 等权重往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 14 日 于今，任前海开源黄金往返型绽开式证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 25 日于今，任 前海开源黄金往返型绽开式证券投资基金结合基金基金司理；2020 年 8 月 12 日于今，任 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 18 日于今，任前海开源中 证健康产业指数型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 18 日于今，任前海开源 MSCI 中 国 A 股指数型证券投资基金基金司理。梁溥森先生具备基金从业阅历。      孔芳女士，北京讲话大学学士。2010 年 7 月至 2020 年 11 月任职于中衍期货有限公 司，历任研究员、家具司理、投资司理、投资考虑部主管等职务；2020 年 11 月加盟前海 开源基金管理有限公司，现任公司基金司理。2021 年 6 月 3 日于今，任前海开源黄金往返 型绽开式证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 3 日于今，任前海开源黄金往返型绽开式证 券投资基金结合基金基金司理。孔芳女士具备基金从业阅历。      权益投资决策委员会      权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。      固定收益投资决策委员会      固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。                                     招募说明书（更新）      （三）基金管理东谈主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东谈主的承诺 法》、《信息暴露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面适度轨制，采用有用措 施，驻守犯罪步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 干系的往返举止；      （7）疏漏连累，不按照国法履行职责；      （8）法律律例以及中国证监会谢却的其他步履。 律律例及行业范例，敦朴信用、悉力尽责，不从事以下举止：      （1）越权或非法规划；      （2）违反法律律例、基金合同或托管契约；      （3）故意损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；                                   招募说明书（更新）      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）拒却、喧阗、遏制或严重影响中国证监会照章监管；      （6）疏漏连累、豪侈权力；      （7）泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的往返举止；      （8）违反证券往返所业务国法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技主宰市集价钱，郁闷市 场次序；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息暴露和告白中故意含有不实、误导、诓骗因素；      （11）以不方正妙技谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （13）其他法律、行政律例谢却的步履。      （1）依照联系法律律例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资野心等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的往返活 动；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往返过头他举止。      （五）基金管理东谈主的里面适度轨制      为保证公司范例化运作，有用地驻守和化解规划风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，珍贵公司及公司推进的正当权益，本基金管理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面适度体系。      （1）保证公司规划运作严格盲从国度联系法律律例和行业监管国法，自发形成称职 规划、范例运作的规划念念想和规划理念。      （2）建立有用的风险适度系统，确保基金资产的范例运作和其它各项业务的健康运 行。      （3）驻守和化解规划风险，提高规划管理效益，确保规划业务的稳健运行和受托资 产的安全完满，结果公司的赓续、踏实、健康发展。      （4）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、完满、实时暴露或文告。                               招募说明书（更新）   （1）全面性原则。里面适度涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级东谈主员，并 包括决策、执行、反馈和监督等各个形状。   （2）悲怆性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对悲怆，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作互相分离。   （3）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，珍贵内适度 度的有用执行。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法镌汰运作成本，提高经济效 益，合理地适度成本以达到最好的里面适度恶果。   （1）里面适度轨制体系   公司制定了合理、完备、有用并易于执行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司里面适度大纲，它是公司制定 各项要领轨制的摘要和总览；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险适度轨制、投资 管理轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务 轨制、府上档案管理轨制、绩效管理轨制、热切情况处理轨制、合规管理轨制、轨制管理 轨制、反洗钱里面适度轨制、公司机构树立及部门基本职能轨制和销售管理轨制等；第三 个层面是部门管理轨制，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、 岗亭职责等的具体说明；第四个层面是业务管理办法、业务操作指引或详情，是各项具体 业务和管理办事的运行办法，是对业务各个细节、经过进行的形容和料理，以及对各项业 务职责分离、操作详情或经过的具体国法。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应 的标准，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵御。公司爱重对轨制的赓续测验， 结合业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，不休检视和增强公司 轨制的完备性、有用性。   （2）里面适度组织架构   负责制定公司的风险管理策略，对风险管理负完全的和最终的职责。   当作董事会下的专科委员会之一，监察及风险适度委员会负责审核、通过公司里面风 险适度轨制；负责检讨公司里面风险适度轨制的执行情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行研究并提议处理看法。   公司确立看护长，经董事会聘任，对董事会负责，悲怆诈骗看护权利，向监察及风险 适度委员会提交风险管理文告和风险管理建议。根据公司监察稽核办事的需要和董事会授                               招募说明书（更新） 权，看护长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面适度轨制的执行情况悲怆 地履行检讨、评价、文告、建议等职能。看护长按期和不按期向董事会文告公司里面适度 执行情况，董事会对看护长的文告进行审议。   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面管理、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成看法上报总司理及看护长；对公司各部门里面合规和内适度度、经过的建立和落 实情况进行检讨，对公司的里面合规和内适度度、经过的合感性、有用性进行分析，提议 改进看法。   风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市集风险、 流动性风险等日常风险管理办事，组织实施公司投资风险管理办事，确保公司各样投资风 险得到邃密监督与适度。   风险和合规管理是每一个业务部门最首要的职责。部门负责东谈主对本部门的风险和合规 负第一职责，负责履行公司的风险和合规管理标准，负责将本部门的风险和合规管理纳入 系统开辟和经过设想中，有用识别、监控和镌汰风险。   （1）授权适度   公司的授权适度伙同于公司规划举止的历久。推进会、董事会、监事会和管理层充分 了解和履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项要领轨制的贯彻执行。公 司各业务部门、分支机构和公司职工在国法授权领域内诈骗相应的职责。公司紧要业务的 授权必须采用书面形状，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适合，对已获授权 的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事保持悲怆、客不雅；建立严实的研究办行状务经过，探索并形成科学、有用的 研究方法；建立投资标的备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库。建立研究与投资的业务疏通轨制，保持知道的疏通渠谈；建立研究文告质地评 价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻守原则和效率性原则制定合理的 决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的料理轨制 和捕快轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投                                    招募说明书（更新） 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在国法的风险权限领域内；对于投资结果建立科 学的投资管理事迹评价体系。      （4）往返业务      建立集结往返轨制，投资指示通过往返部完成；建立往返监测系统、预警系统和往返 反馈系统，完善干系的安全设施；往返部对往返指示进行审核，建立公谈的往返分拨制 度，确保各基金利益的公谈；往返记录完善，并实时进行反馈、查对和归档扶持；同期建 立科学的往返绩效评价体系。      （5）基金司帐核算      公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险适度点建立健全范例的系 统和经过，以基金为司帐核算主体，悲怆建账、悲怆核算；通过合理的估值方法和估值程 序等司帐措施，着实、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同 时建立司帐档案扶持轨制，确保档案着实完满。      （6）信息暴露      公司建立了完善的信息暴露轨制，保证公开暴露的信息着实、准确、完满、实时。公 司确立了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的标准进行信息的采集、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息稳当法律律例的国法，同期加强对信息 暴露的检讨和评价，对存在的问题实时提议改进办法。      （7）监察稽核      公司确立监察稽核部，监察稽核部在看护长的招引下开展监察稽核办事，保证监察稽 核部的悲怆性和泰斗性。公司明确监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定监察稽 核东谈主员的专科任职条款，严格盲从监察稽核的操作标准和组织规律。      监察稽核部强化里面检讨轨制，通过按期或不按期检讨里面适度轨制的执行情况，促 使公司各项规划管理举止的范例运行。      公司董事会和管理层充分爱重和搭救监察稽核办事，对违反法律律例和公司里面适度 轨制的，根究联系部门和东谈主员的职责，并纳入年度合规专项捕快。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和扶持里面适度轨制是基金管理东谈主董事会及管理层 的职责；      （2）基金管理东谈主承诺以上对于里面适度的暴露着实、准确；      （3）基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面适度体系和里面适度制 度。                                     招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   中国建造银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、 搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统搭救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外 部司帐师事务所对托管业务进行里面适度审计，并已经成为通例化的内控办事妙技。   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建造银行一直秉持“以客 户为中心”的规划理念，不休加强风险管理和里面适度，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实珍贵资产持有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发 展，中国建造银行托管资产范畴不休扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等家具在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。结果 托管服务才谐和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管 东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多 年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大                                   招募说明书（更新） 型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并当作独一 中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公 募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面适度轨制   当作基金托管东谈主，中国建造银行严格盲从国度联系托管业务的法律律例、行业监管规 章和本行内联系管理国法，称职规划、范例运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完满，确保联系信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   中国建造银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面适度办事，对托管 业务风险管理和里面适度的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规办事，具有悲怆诈骗内控合规办事权力和才调。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理轨制、适度轨制、岗亭 职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权办事实行集结适度，业务钤记按规程 扶持、存放、使用，账户府上严格扶持，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，顽固 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，驻守泄密；业求结果自动化操 作，驻守东谈主为事故的发生，技能系统完满、悲怆。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同国法， 对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金计帐和核算服务形状中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理 东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检讨监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例适度等情 况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险提醒，与基金管理东谈主进行情况 核实，督促其纠正，如有紧要特殊事项实时文告中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌非法往返，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时文告中国证监会。                                       招募说明书（更新）                  五、干系服务机构 （一）销售机构 序号       销售机构         销售机构信息                     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸                     广场 45 层                     法定代表东谈主:张剑                     客服电话:95523；4008-895-523                     网址:www.swhysc.com          公司         注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                     办公地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼                     法定代表东谈主:王常青                     客服电话:4008-888-108                     网址:www.csc108.com                     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                     法定代表东谈主：张伟                     筹商东谈主：庞晓芸                     电话：0755-82492193                     传真：0755-82492962                     客服电话：95597          公司         注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                     至 18 层 101                     办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青                     海金融大厦                     法定代表东谈主:王晟                     客服电话:95551                     网址:www.chinastock.com.cn     序号   销售机构          销售机构信息          司             注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号                        办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号                        法定代表东谈主:廖林                        客服电话:95588                        网址:www.icbc.com.cn                        注册地址:中国(上海)解放贸易试验区银城                        中路 188 号                        办公地址:中国(上海)解放贸易试验区银城                        中路 188 号                                            招募说明书（更新）                      法定代表东谈主:任德奇                      客服电话:95559                      网址:www.bankcomm.com                      注册地址:上海市广东路 689 号                      办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号海                      通外滩金融广场                      法定代表东谈主:周杰                      客服电话:95553                      网址:www.htsec.com                      注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228                      号                      办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228                      号                      法定代表东谈主:张伟                      客服电话:95597                      网址:www.htsc.com.cn （二）登记机构 称号：中国证券登记结算有限职责公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电 话：0755-25946013 传 真：0755-25987122 筹商东谈主：严峰 （三）上海黄金往返所 称号：上海黄金往返所 注册地址：上海市黄浦区河南中路 99 号上海黄金往返所大厦 办公地址：上海市黄浦区河南中路 99 号上海黄金往返所大厦 电话：021-33189588 传真：021-33662058 筹商东谈主：杨艳 （四）出具法律看法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 筹商东谈主：丁媛                                            招募说明书（更新）     承办讼师：早晨、丁媛     电话：021- 31358666     传真：021- 31358600     （五）司帐师事务所和承办注册司帐师     称号：容诚司帐师事务所（特别普通合伙）     注册地址（主要规划风光）：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-     办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26     执行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维     承办司帐师：曹阳、陈逦迤     筹商东谈主：曹阳     电话：010-66001391     传真：010-66001391                                                 招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律律例，以及基金合同的国法，经 中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可20191907 号文注册召募。召募期自 2020 年 4 月    本基金为往返型绽开式基金，基金存续期限为不按期。                                     招募说明书（更新）                七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同于 2020 年 4 月 29 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主隆重 出手管理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按期文告中给以暴露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会文告并提议惩办决策，如挽救运作面貌、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有国法时，从其国法。                                   招募说明书（更新）                  八、基金份额折算与变更登记    基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例挽救基金份额总额及基金份额净值的步履。基金份额折算由基金管理东谈主向登 记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。    基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的联系国法公告。 基金份额折算后的基金份额净值与折算基准日上海黄金往返所 Au99.99 现货实盘合约收盘 价的 1/100 基本一致。    本基金存续期间，基金管理东谈主可根据施行需要对基金份额进行折算，并提前公告。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生挽救，但挽救后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响，无 须召开基金份额持有东谈主大会。    如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折算。    基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中暴露。                                      招募说明书（更新）                 九、基金份额的往返   （一）基金上市   根据联系国法，本基金合同奏效后，具备上市条款，本基金自 2020 年 5 月 29 日起在 深圳证券往返所上市往返。   （二）基金份额的上市往返   本基金的基金份额在深圳证券往返所的上市往返须遵命《深圳证券往返所证券投资基 金上市国法》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施详情》，以及《深圳 证券往返所往返国法》等联系国法。   （三）暂停上市往返   基金份额上市往返期间出现下列情形之一的，深圳证券往返所可暂停基金的上市交 易，并报中国证监会备案：   （四）拒绝上市往返   基金份额上市往返后，有下列情形之一的，深圳证券往返所可拒绝基金的上市往返， 并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到深圳证券往返所拒绝基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条款而被深圳证券往返所拒绝上市或 因上述第 3 项原因向深圳证券往返所央求拒绝上市的，本基金将自拒绝上市之日起由往返 型绽开式基金变更为非上市的绽开式基金或与结合基金合并。   （五）基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管理东谈主在每一个往返日开市前向深圳证券往返所提供当日基金的申购赎回清单。 本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的第三方诡计，并交由 深圳证券往返所发布，供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（Au99.99 现货实盘合约最新成交价＋每千克 Au99.99 现货实盘 合约对应的预估现款差额/1000）/100。                                 招募说明书（更新） 所挽救联系基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应挽救。   （六）干系法律律例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的国法等干系规 定内容进行挽救的，基金合同从其国法，并按照新国法执行，且此项修改无谓召开基金份 额持有东谈主大会。   （七）若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往返的新 功能，基金管理东谈主不错在履行适正当式后加多相应功能。   （八）在不违反法律律例及不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在 包括境应酬易所在内的其他往返所上市往返，而无需召开持有东谈主大会审议。   （九）法律律例、监管部门或深圳证券往返所对上市往返另有国法的，从其国法。                                         招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回    （一）基金份额的申购与赎回    本基金的场内份额的申购赎回包括两种面貌：现券申赎面貌和现款申赎面貌。投资者 不错通过上海黄金往返所会员或深圳证券往返所会员等申购赎回代理机构，分别采用现券 或现款，申购赎回本基金场内份额。    将来在条款允许的情况下，基金管理东谈主不错灵通本基金的场外申购、赎回等业务，场 外申购赎回的适用条款、业务办理时期、业务国法、申购赎回原则、申购赎回用度等干系 事项届时将另行约定并公告。    本基金场内份额的申购、赎回业务由申购赎回代理机构办理。    （1）现券申赎    场内申赎模式下，本基金现券申赎的申购赎回代理机构主要为具有基金销售业务阅历 的上海黄金往返所会员。    （2）现款申赎    场内申赎模式下，本基金现款申赎可通过具有基金销售业务阅历的深交所会员等场内 机构进行。    投资者应当按申购赎回代理机构指定的面貌办理本基金场内份额的申购和赎回。    本基金管理东谈主将在出手场内份额的申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构名单，并 可依据施行情况加多或减少申购赎回代理机构。    （1）绽开日及绽开时期    常常情况下，投资者可办理场内份额申购、赎回等业务的绽开日为深圳证券往返所和 上海黄金往返所的共同往返日。本基金场内份额现款申购、赎回业务的具体办理时期为开 放日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。本基金场内份额现券申购、赎回业务的具体办理时期 为绽开日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的国法公告暂停场内份额申购、赎回时除外。具体办理时期见干系业务公告。    基金合同奏效后，若出现新的证券往返市集、上海黄金往返所或深圳证券往返所往返 时期变更或其他特别情况，或出于具体业务运作的需要，基金管理东谈主可视情况对前述绽开 日及绽开时期进行相应的挽救，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系国法在国法 引子上公告。    （2）申购、赎回出手日及业务办理时期    本基金场内份额的申购自基金合同奏效日起不突出 3 个月的时期出手办理。    本基金场内份额的赎回自基金合同奏效日起不突出 3 个月的时期出手办理。                                         招募说明书（更新）      在确定场内份额申购出手时期与赎回出手时期后，由基金管理东谈主最迟于申购或赎回开 始前 3 个办事日在国法引子上公告。      本基金已于 2020 年 5 月 29 日绽开日常申购赎回业务。      （1）本基金场内份额的申购、赎回采用份额申购和份额赎回的面貌，即申购、赎回 均以份额央求；      （2）本基金场内份额的申购、赎回央求提交后不得肃除；      （3）本基金场内份额的申购、赎回复盲从深圳证券往返所、上海黄金往返所及中国 证券登记结算有限职责公司干系业务国法和参与各方干系契约的联系国法；      （4）基金管理东谈主在不损伤基金份额持有东谈主权益的情况下可转换上述原则，但最迟应 在新的原则实施前 3 个办事日在国法引子上公告。      （1）账户备案      场内份额现券申赎模式下，投资者初度提交本基金场内份额的现券申购、赎回央求前 必须先按照上海黄金往返所的干系国法进行账户备案。投资者完成账户备案后方可参与本 基金场内份额的现券申购、赎回，不然央求将被拒却。      本基金场内份额现券申购、赎回面貌下账户备案的具体要求及办理经过见申购赎回代 理机构的干系业务国法。      场内份额现款申赎面貌下，投资者无谓进行账户备案。      （2）申购与赎回央求的提议及说明      投资者提交场内份额的申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目并稳当要求的 申购对价，不然申购央求失败。投资者提交场内份额的赎回央求时，须根据申购赎回清单 备足相应数目并稳当要求的赎回对价，不然赎回央求失败。      申购赎回代理机构受理投资者场内份额的申购、赎回央求并不代表申购、赎回央求成 功。场内份额申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。      本基金场内份额申购、赎回过程中波及的申购对价、赎回对价的计帐交收适用深圳证 券往返所、登记结算机构、上海黄金往返所干系业务国法和各参与方干系契约的联系规 定。      （1）场内份额的现券申赎面貌      场内份额的现券申赎模式下，投资者 T 日的申购或赎回央求受理后，上海黄金往返所 办理黄金现货实盘合约的过户，登记结算机构根据上海黄金往返所黄金现货实盘合约过户 的结果，于 T 日日终完成基金份额的变更登记。      基金管理东谈主与申购赎回办理机构在 T+1 日进行现款差额的交收。                                              招募说明书（更新）    如果深圳证券往返所、登记结算机构、上海黄金往返所和基金管理东谈主在计帐交收时发 现弗成正常践约的情形，则依据深圳证券往返所、登记结算机构、上海黄金往返所干系业 务国法和参与各方干系契约的联系国法进行处理。深圳证券往返所、登记结算机构、上海 黄金往返所和基金管理东谈主可在法律律例允许的领域内，对场内份额现券申购与赎回的标准 进行挽救。    （2）场内份额的现款申赎面貌    场内份额的现款申赎模式下，投资者 T 日申购央求得胜后，正常情况下，登记结算机 构于 T 日日终为投资者办理基金份额与现款替代等的交收，于 T+3 日内办理现款差额的清 算，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。    场内份额的现款申赎模式下，投资者 T 日赎回得胜后，正常情况下，登记结算机构于 T 日日终办理基金份额的刊出，于 T+3 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。赎回现款替代款将自有用赎回央求之日起 7 个工 作日内划往基金份额持有东谈主账户。    如果深圳证券往返所、登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成正常践约的 情形，则依据深圳证券往返所、登记结算机构干系业务国法和参与各方干系契约的联系规 定进行处理。深圳证券往返所、登记结算机构和基金管理东谈主可在法律律例允许的领域内， 对场内份额现款申购与赎回的标准进行挽救。    基金管理东谈主和登记机构可在法律律例允许的领域内，对上述申购赎回的标准以及计帐 交收和登记的办理时期、面貌、处理国法等进行挽救，并在出手实施前按照《信息暴露办 法》的联系国法在国法引子上给以公告。    （1）投资者现券申购、赎回本基金场内份额，须按现券申购、赎回的最小申购、赎 回单元的整数倍提交央求。投资者现款申购、赎回本基金场内份额，须按现款申购、赎回 的最小申购、赎回单元的整数倍提交央求。    当今，本基金场内份额的最小申购、赎回单元为 30 万份。    投资者提议场内份额的现券申购央求前须按 3000 克或其整数倍备足用于申购的 AU99.95 或 AU99.99 现货实盘合约，或 AU99.95 和 AU99.99 两种现货实盘合约的组合。    （2）基金管理东谈主可根据市集情况，对场内份额现券申赎、场内份额现款申赎的最小 申购、赎回单元进行挽救，基金管理东谈主必须在挽救奏效前依照《信息暴露办法》的联系规 定提前 3 个办事日在国法引子上公告。    （3）基金管理东谈主可设定本基金场内份额的现券申购份额上限、现款申购份额上限、 现券赎回份额上限及现款赎回份额上限，以对当日的现券申购、现款申购总范畴或现券赎 回、现款赎回总范畴进行适度，并分别在申购、赎回清单中公告。    （4）基金管理东谈主可设定单个投资者累计持有的本基金场内份额上限。                                     招募说明书（更新）      （5）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管 理东谈主有权采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运 作与风险适度的需要，可采用上述措施对基金范畴给以适度。具体见基金管理东谈主干系公 告。      （6）基金管理东谈主可根据上海黄金往返所的干系业务国法、基金运作情况、市集情况 和投资者需求等因素，在法律律例允许的情况下，挽救场内份额申购和赎回的数额限制并 实时公告。      （1）场内份额的现券申购、赎回面貌下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份 额时应托付的组合证券、现款差额过头他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的场内份 额时，基金管理东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款差额过头他对价。在场内份额的现款 申购、赎回面貌下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份额时应托付的现款替代、现 金差额过头他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的场内份额时，基金管理东谈主应托付给 投资者的现款替代、现款差额过头他对价。      （2）本基金场内份额申购、赎回面貌下，申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单 和投资者申购、赎回的本基金场内份额数额确定。      申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日场内份额的现券申购、赎回清单由基金管理 东谈主提供给上海黄金往返所。T 日场内份额的现款申购、赎回清单由基金管理东谈主提供给深圳 证券往返所。T 日的申购、赎回清单在当日申购、赎回绽开时期前公告。      （3）场内份额申购、赎回面貌下，申购赎回代理机构可按照不突出 0.5%的圭臬收取 佣金。      （4）T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基 金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总额。如遇特别情况，基金管理东谈主不错适合延 迟诡计或公告。      （5）若市集情况发生变化，或干系业务国法发生变化，基金管理东谈主不错在不违反相 关法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单诡计和公告时期进行挽救并提前公告。      （6）本基金场内份额的现券申购、赎回面貌下，过户费等干系用度按上海黄金往返 所的干系国法执行。      （1）现券申购赎回清单的内容                                     招募说明书（更新）   T 日现券申购赎回清单公告内容包括基金代码、最小申购赎回单元、T－1 日各黄金现 货实盘合约对应的现款差额（元/千克）、T 日各黄金现货实盘合约对应的预估现款差额 （元/千克）、T－1 日基金份额净值、申购上限、赎回上限、申购赎回符号等。   预估现款差额是指由基金管理东谈主计算并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 计算值，预估现款差额可由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日每千克 Au99.99 现货实盘合约预估现款差额＝（T－1 日最小申购、赎回单元的 基金资产净值－T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.99 现货实盘合约 T－1 日收盘价×1000 克）÷T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   T 日每千克 Au99.95 现货实盘合约预估现款差额＝（T－1 日最小申购、赎回单元的 基金资产净值－T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.95 现货实盘合约 T－1 日收盘价×1000 克）÷T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。预估现款差额诡计至一丝点后 2 位，小 数点后第 3 位四舍五入。若 T 日为基金分成除息日，上述诡计公式中“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。T 日现款差额的诡计公式为：   T 日每千克 Au99.99 现货实盘合约现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值－T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.99 现货实盘合约 T 日收盘价 ×1000 克）÷T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   T 日每千克 Au99.95 现货实盘合约现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值－T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.95 现货实盘合约 T 日收盘价 ×1000 克）÷T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   现款差额的数值可能为正、为负或零。现款差额诡计至一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位四舍五入。   ①在投资者申购时，若现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额对应的黄 金现货实盘合约类型和黄金现货分量支付相应的现款；若现款差额为负数，则投资者将根 据其申购的基金份额对应的黄金现货实盘合约类型和黄金现货分量赢得相应的现款。   ②在投资者赎回时，若现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额及基金管 理东谈主支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货分量赢得相应的现款；若现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额及基金管理东谈主支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货 分量支付相应的现款。                                           招募说明书（更新） T 日现券申购赎回清单的形状例如如下： 基本信息 最新公告日历 基金称号 基金管理公司称号 基金代码 申购赎回面貌 T-1 日信息内容 Au99.99 现款差额（单元：东谈主民币元/千克） Au99.95 现款差额（单元：东谈主民币元/千克） 最小申购赎回单元资产净值（单元：东谈主民币元） 基金份额净值（单元：东谈主民币元） T 日信息内容 Au99.99 预估现款差额（单元：东谈主民币元/千 克） Au99.95 预估现款差额（单元：东谈主民币元/千 克） 本日累计可申购的基金份额上限（单元：份） 本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份） 是否需要公布 IOPV 最小申购赎回单元（单元：份） 最小申购赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元） 是否允许申购 是否允许赎回 是否接受 Au99.99 现货实盘合约申购、赎回 是否接受 Au99.95 现货实盘合约申购、赎回 黄金现货合约信息内容 黄金现货合约                          合约数目（克） Au99.99 合约和/或 Au99.95 合约        3000 备注：此表为示例                                   招募说明书（更新） 购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单形状，与基金管理东谈主网站公布的申购赎回清 单在内欢喜形状上可能略有互异。申购赎回清单的具体内容以基金管理东谈主届时在网站上公 布的施行内容为准。   （2）现款申购赎回清单的内容   T 日现款申购赎回清单内容包括：基金代码、最小申购、赎回单元所对应的申赎现 金、组合证券内各黄金合约数据、现款替代、现款差额、预估现款差额、T－1 日基金份额 净值、当日申购上限、当日赎回上限过头他内容。   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证 券的不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分黄金现货实盘合约。申购赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各黄金现货实盘合约的合约称号、合约代 码及数目。在场内份额现款申购、赎回面貌下，组合证券仅包括 Au99.99 现货实盘合约。   基金管理东谈主可根据投资组合的施行情况及将来具体业务的需要，挽救组合证券的内容 过头组成，并根据组合证券的内容相应挽救现款替代干系内容。   现款替代是指申购、赎回本基金场内份额的过程中，投资者按基金合同和招募说明书 的国法，用于替代黄金现货实盘合约的一定数目的现款。   ①现款替代仅包括不错现款替代（符号为“允许”）。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部黄金现货实盘合约的替 代，在赎回基金份额时，该黄金现货实盘合约只允许使用现款当作替代。   ②替代金额的诡计公式为：   替代金额＝允许现款替代的黄金现货实盘合约数目×该黄金现货实盘合约前一往返日 收盘价×（1＋现款替代溢价比例）。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的黄金现货实盘合约，基金管理东谈主代 替申购投资者买入黄金现货实盘合约的施行往返价钱加上干系往返用度后与申购时的价钱 可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分黄金现货实盘合约的施行                                    招募说明书（更新） 成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分黄金 现货实盘合约的施行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   登记结算机构为投资者办理申购基金份额与现款替代交收后的下一办事日（即 T+1 日）内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的黄金现货实盘合约。基金管理东谈主以 替代金额与被替代黄金现货实盘合约的施行购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 T+1 日内未能购入全部被替代的黄 金现货实盘合约，则以替代金额与所购入的部分被替代黄金现货实盘合约施行购入成本 （包括买入价钱与往返用度）加上按照 T+1 日收盘价诡计的未购入的部分被替代黄金现货 实盘合约价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   登记结算机构为投资者办理赎回基金份额交收后的下一办事日（即 T+1 日）内，基金 管理东谈主将卖出被替代的黄金现货实盘合约。基金管理东谈主根据卖出的被替代黄金现货实盘合 约的施行卖出金额（扣除干系用度），确定应支付投资者的赎回现款替代款；若 T+1 日内 未能卖出全部被替代的黄金现货实盘合约，则以卖出的被替代黄金现货实盘合约的施行卖 出金额（扣除干系用度）加上 T+1 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代黄金现货实盘合约 价值，确定支付投资者的赎回现款替代款。   预估现款差额是指由基金管理东谈主计算并在 T 日现款申购赎回清单中公布确当日现款差 额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中可 以现款替代的黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量与 T－1 日收盘价乘积之和。   其中，黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量根据黄金现货实盘合约的数目与该合 约往返单元的乘积进行诡计。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。若 T 日为基金分成除息日，则诡计公式 中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告。其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值－申购赎回清单中不错现款替代 的黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量与 T 日收盘价乘积之和。   其中，黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量根据黄金现货实盘合约的数目与该合 约往返单元的乘积进行诡计。T 日投资者以现款申购、赎回面貌申购、赎回本基金场内份 额时，需按基金管理东谈主 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。                                       招募说明书（更新）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   T 日现款申购赎回清单形状例如如下：  基本信息  最新公告日历  基金称号  基金管理公司称号  基金代码  拟合指数代码  申购赎回面貌  T-1 日信息内容  T-1 日现款差额（单元:东谈主民币元）  最小申购、赎回单元资产净值（单元：东谈主民币元）  基金份额净值（单元：东谈主民币元）  T 日信息内容  预估现款差额（单元：东谈主民币元）  最小申购、赎回单元（单元：份）  最小申购、赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元）  是否需要公布 IOPV  是否允许申购  是否允许赎回  是否允许现款申购  不错现款替代比例上限                 100.00%  本日累计可申购的基金份额上限（单元：份）  本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份）  T 日组合信息内容                                               招募说明书（更新）                                                       挂                              现款替 现款替代 申购替代 赎回替代金 牌     证券代码     证券简称     股份数目                              代符号 保证金率    金额     额     市                                                       场                                                       深                                                       圳                                                       市                                                       场                                                       上                                                       海                                                       黄     Au9999   Au9999   3000   允许    10%                金                                                       交                                                       易                                                       所    备注：此表为示例。申赎替代金额中包括溢价现款部分，其所对应的黄金现货合约仅 为 Au99.99。 购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单形状，与基金管理东谈主网站公布的申购赎回清 单在内欢喜形状上可能略有互异。申购赎回清单的具体内容以基金管理东谈主届时在网站上公 布的施行内容为准。    （二）拒却或暂停申购的情形及处理    在如下情况下，基金管理东谈主不错拒却或暂停接受投资者的申购央求。基金管理东谈主可视 情况同期暂停或拒却场内份额和场外份额的申购，也可只拒却或暂停其中一种或部分份额 或面貌的申购。 间非正常停市或临时停市；或上海黄金往返所黄金现货合约暂停往返； 理东谈主等因特殊情况无法办理申购，或者因特殊情况申购、赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述特殊情况指基金管理东谈主无法意象并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、采集故 障、通讯故障、电力故障、数据诞妄等；                                     招募说明书（更新） 事迹产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主的利益的情形； 制诞妄； 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求； 形。      在发生上述情形（除第 7、8 项外）之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主 应根据联系国法在国法引子上刊登暂停申购公告。在暂停申购的情形排斥时，基金管理东谈主 应实时规复申购业务的办理并照章公告。      （三）暂停赎回或减慢支付赎回款或赎回对价的情形及处理      在如下情况下，基金管理东谈主不错暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回款或赎回 对价。基金管理东谈主可视情况同期对场内份额和场外份额赎回实施暂停或减慢支付赎回款或 赎回对价，也可只针对其中一种或部分份额或面貌实施暂停接受赎回央求或减慢支付赎回 款或赎回对价。 间非正常停市或临时停市；或上海黄金往返所黄金现货合约暂停往返； 理东谈主等因特殊情况无法办理赎回，或者因特殊情况申购、赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述特殊情况指基金管理东谈主无法意象并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、采集故 障、通讯故障、电力故障、数据诞妄等； 制诞妄；                                    招募说明书（更新） 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求； 形。      在发生上述情形（除第 6、8 项外）之一，基金管理东谈主应根据联系国法在国法引子上 刊登暂停赎回的公告。在暂停赎回的情形排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理 并照章公告。对于已经说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付，也不错根据所发生的情 形的施行影响减慢支付赎回款项或赎回对价。      在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。      （四）基金份额的登记      投资者通过认购、二级市集买入、场内申购的基金份额的登记结算业务由中国证券登 记结算有限职责公司负责办理。      （五）其他 金现货实盘合约，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基金份 额持有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主有权制定迫临申购业务的干系国法。在条款允许时， 在不违反法律律例国法且对基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主也可 采用其他合理的申购面貌，并于新的申购面貌出手执行前给以公告。 方需缔结书面托福代理契约，并报中国证监会备案。 前提下，基金管理东谈主可根据施行情况，挽救本基金场外份额的申购、赎回原则及申购、赎 回模式，或罢手办理本基金场外份额的申购、赎回业务。如基金管理东谈主决定挽救场外份额 的申购、赎回决策，应于新的申购、赎回决策出手实施前给以公告。如决定罢手办理场外 份额的申购、赎回业务，基金管理东谈主应采用适合措施对本基金基金份额持有东谈主所持有的场 外份额作出妥善安排并提前公告。 前提下，挽救基金申购赎回面貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 国证监会招供的往返风光或者往返面貌进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应 根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      （六）结合基金的投资                               招募说明书（更新）   本基金的结合基金可投资于本基金，与本基金结果归并投资标的。   （七）基金的非往返过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记结算机构可依据法律、律例、行业干系业务国法或基金管理东谈主的业务规 则，受理基金的非往返过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （八）基金管理东谈主可在法律律例允许的领域内，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和挽救并提前公告。                                         招募说明书（更新）                   十一、基金的投资    （一）投资标的    本基金通过投资于黄金往返所的黄金现货合约，密致追踪事迹相比基准，追求追踪偏 离度与追踪障碍最小化。    （二）投资领域    本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括黄金现货合约（包括现货实盘 合约、现货展期交收合约等）、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须稳当中国证监会干系国法）。    本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%，其他金融器用的投资 比例依照法律律例或监管机构的国法执行。    本基金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现 货展期交收合约为 AU（T+D）。基金管理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市 场流动秉性况的变化或其他情况进行挽救，此挽救无谓召开持有东谈主大会。本基金可从事黄 金现货租赁业务。    （三）投资策略    本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%。    基于追踪障碍、流动性因素和往返便利进程的斟酌，黄金现货实盘合约中，本基金将 主要投资于 AU99.99。但因特别情况（包括但不限于流动性不及等）导致本基金无法买入 饱和的 AU99.99 时，基金管理东谈主可投资于 AU99.95 和 AU（T+D）或其他品种以进行适合替 代。本基金参与 AU（T+D）仅用于风险管理或提高资产配置效率。    在正常市集情况下，本基金的风险管理标的是追求日均追踪偏离度的全都值不突出 理东谈主应采用合理措施，幸免追踪偏离度和追踪障碍的进一步扩大。    为镌汰基金用度对追踪偏离度与追踪障碍的影响，本基金不错将持有的黄金现货合约 借出给信誉邃密的机构，取得租赁收入，并要求对方按时或提前奉赵黄金现货合约。本基 金将严慎覆按黄金现货合约借入方的资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的市集供 求情况，决定黄金现货合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例及租 赁利率等。    基金管理东谈主参与黄金租赁，需依据《上海黄金往返所什物租赁管理办法》国法，盲从 审慎规划原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有用驻守和适度风险，切实维 护基金财产的安全和基金持有东谈主的利益。    （四）事迹相比基准    上海黄金往返所 Au99.99 现货实盘合约收益率。                                      招募说明书（更新）   如果上海黄金往返所 Au99.99 现货实盘合约拒绝往返或者 Au99.99 现货实盘合约流动 性发生紧要改变，或者国内黄金往返所出现其它代表性更强、投资者认同度更高的黄金基 准价钱时，若变更事迹相比基准对基金投资领域和投资策略无本色性影响（包括但不限于 指数编制机构变更、指数改名等事项），基金管理东谈主不错依据珍贵投资者正当权益的原 则，在征得基金托管东谈主同意后，变更本基金的事迹相比基准，并报中国证监会备案，无需 召开基金份额持有东谈主大会。   （五）风险收益特征   本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险/收益水平与黄金一样，在证券投资 基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。   （六）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%。   （2）本基金持有买入 AU（T+D）价值不突出基金资产净值的 10%；持有买入 AU （T+D）与现货实盘合约价值之和，不突出基金资产净值的 100%。本基金持有卖出 AU （T+D）价值不突出基金持有的现货实盘合约价值的 10%。本基金因申购赎回而被迫超标 的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内进行挽救，但中国证监会国法的特别情形除外。   （3）每个往返日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的往返保证金后，应当保持不低 于往返保证金 1 倍的现款。   （4）本基金若参与黄金租赁，需幽闲以下限制： 以上的证券公司。 产净值的 10%。本基金因净值变动而被迫超标的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内进行调 整，但中国证监会国法的特别情形除外。 奉赵黄金现货合约。   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得突出基金资产净值的 15%；因 黄金市集、证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳当前款所 国法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆 回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                  招募说明书（更新）   除上述第（5）、（6）项情形之外，因黄金市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不稳当上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内 进行挽救，但中国证监会国法的特别情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受干系限制或按照挽救后的国法执行。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过头他不方正的证券往返举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会国法谢却的其他举止。   如法律律例或监管部门取消上述谢却性国法，基金管理东谈主在履行适正当式后可不受上 述国法的限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、施行适度东谈主或 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往返的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益即兴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。干系往返 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以暴露。紧要关联往返应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   （七）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的联系法律律例国法进行融资、融券，从事黄金租赁。   （八）其他   在不违反法律律例国法的情况下，本基金可与基金管理东谈主管理的其他资产以公谈的市 场价钱进行互相往返。   （九）基金的投资组合文告   基金管理东谈主的董事会及董事保证本文告所载府上不存在不实纪录、误导性露出或紧要 遗漏、并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带职责。                                                   招募说明书（更新）     基金托管东谈主根据基金合同国法复核了本文告中的财务方针、净值发达和投资组合文告 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性露出或者紧要遗漏。     本投资组合文告所载数据结果 2024 年 09 月 30 日（未经审计）。     序   姿首                金额（元）          占基金总资产的比例     号                                    （%）     -   其中：股票             -              -     -   其中：债券             -              -     -   资产搭救证券            -              -     -   其中：买断式回购的买入返售金融 -                -         资产     无。     无。     无。 细     无。                                                              招募说明书（更新）   无。   无。   无。   无。  序    贵金属代 贵金属名 数目                  公允价值（元） 占基金资产净值比例  号    码         称         （份）                     （％）   注：本基金本文告期末仅持有以上贵金属。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 文告编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。  序号         称号                                  金额（元）                                                                 招募说明书（更新）   无。   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。   （十）基金的事迹   基金管理东谈主依照恪称连累、敦朴信用、悉力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                   前海开源黄金 ETF                                                        事迹相比                                      份额净值 事迹相比                            份额净值                        基准收益             阶段                       增长率标 基准收益                  ①-③   ②-④                            增长率①                        率圭臬差                                      准差②      率③                                                         ④                               招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的黄金现货合约、其他各样有价证券、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、黄金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相悲怆。   （四）基金财产的扶持和刑事职责   本基金财产悲怆于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 扶持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律律例和《基金合同》的国法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。                                  招募说明书（更新）                  十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的往返风光的往返日以及国度法律律例国法需要对外披 露基金净值的非往返日。      （二）估值对象      基金所领有的黄金现货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法      （1）上海黄金往返所挂盘的黄金现货实盘合约，以其估值日在上海黄金往返所挂盘 的收盘价估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交 易日的收盘价估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的 现行市价及紧要变化因素，挽救最近往返市价，确定公允价钱；      （2）上海黄金往返所挂盘的黄金现货展期交收合约，以其估值日在上海黄金往返所 挂盘的结算价估值。估值当日无结算价，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近往返日结算价估值。      其他有价证券按联系国法估值。      持有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。 据。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新国法估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系 法律律例的国法或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。      根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的诡计结果对外给以公布。      （四）估值标准                                    招募说明书（更新） 数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   基金管理东谈主于每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 同的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份 额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资者自身的障碍变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的职责东谈主应当 对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则” 给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能 水平弗成意象、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述国法执行。   由于不可抗力原因变成投资者的往返府上灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职责方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄责 任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值诞妄职责方对平直损失 承担抵偿职责；若估值诞妄职责方已经积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方应答更正的情况向联系 当事东谈主进行说明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅 对估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误职责方仍应答估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥 得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，                                     招募说明书（更新） 并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值 诞妄职责方。      （4）估值诞妄挽救采用尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的面貌。      估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确 定估值诞妄的职责方；      （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评 估；      （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记结算机构往返数据的，由基金登 记结算机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采用合理的措施驻守损失进一步扩大。      （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。      （六）暂停估值的情形 估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂 停估值；      （七）基金净值的说明      基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管理东谈主应于每个绽开日往返结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值给以公布。      （八）特别情形的处理                                招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所变成的障碍不当作基金 份额净值诞妄处理。   由于证券往返所、上海黄金往返所及登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、适合、合理的措施进行检讨，但 是未能发现该诞妄而变成的基金份额净值诡计诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主衔命抵偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥或收缩由此变成的影响。                                          招募说明书（更新）                  十四、基金的收益分拨      （一）收益的组成      基金本期利润是指基金本期已结果收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已结果 收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除干系用度 后的余额。      期末可供分拨利润，采用期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已结果部分的 孰低数。      （二）收益分拨原则      本基金以使收益分拨后基金累计收益率尽可能贴近事迹相比基准同期累计收益率为原 则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏空为前 提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。本基金的收益分拨应遵守下列 原则： 孰低数；      （三）基金收益分拨数额简直定原则 率。      基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计收益率-事迹相比 基准同期累计收益率。      基金累计收益率为当日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 100%； 事迹相比基准累计收益率为当日上海黄金往返所 Au99.99 现货实盘合约收盘价与基金上市 前一日上海黄金往返所 Au99.99 现货实盘合约收盘价之比减去 100%。      期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、拆分或合并日为开动日 再行诡计上述方针。 定收益分拨比例。      （四）收益分拨决策                                 招募说明书（更新）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨数额及比例、支付面貌及联系手续费等内容。   （五）收益分拨决策简直定、公告与实施   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金管理东谈主在 2 日内在国法引子公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日的时期不得突出 15 个办事日。                                    招募说明书（更新）                  十五、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付面貌      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如 下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                                 招募说明书（更新）   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系律例及相应契约国法， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 的损失；   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况，在履行必要的标准后，挽救基 金管理费率、基金托管费率等干系费率。基金管理东谈主必须依照联系国法于新的费率实施日 前在国法引子上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。                                      招募说明书（更新）               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐策略 按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 算，按照联系国法编制基金司帐报表； 契约约定的面貌说明。   （二）基金的年度审计 券法》国法的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 事务所需在 2 日内在国法引子公告。                                招募说明书（更新）             十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》过头他联系国法。干系法律律例对于信息暴露的暴露面貌、登载引子、报备 面貌等国法发生变化时，从其国法。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中 国证监会的国法暴露基金信息，并保证所暴露信息的着实性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会国法时期内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会国法条款的世界性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息暴露办法》国法 的互联网网站（以下简称“国法网站”）等引子暴露，并保证基金投资者粗略按照《基金 合同》约定的时期和面貌查阅或者复制公开暴露的信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采用阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的国法及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的 事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持 有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管 理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基金招募说明书其                               招募说明书（更新） 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产扶持及基金运作监督 等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基金管理 东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具府上概要，并登载在国法网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在国法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、《基金合同》和基金托管契约登载在国法网站 上；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在国法网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于国法引子上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明备案文献的次日在国法引子上登载《基金合 同》奏效公告。   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于国法引子上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金 份额折算结果公告登载于国法引子上。   基金份额拆分的联系公告事项比照基金份额折算办理。   基金份额获准在深圳证券往返所上市往返的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往返 前，将基金份额上市往返公告书登载在国法引子上。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在国法网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。                                 招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站暴露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的诡计面貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   在出手办理基金场内份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过基 金管理东谈主网站公告当日的申购、赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登 载在国法网站上，并将年度文告提醒性公告登载在国法报刊上。基金年度文告中的财务会 计文告应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告 登载在国法网站上，并将中期文告提醒性公告登载在国法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文告，将季度 文告登载在国法网站上，并将季度文告提醒性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或 者年度文告。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期文告“影响投资者决策的其他环节信息” 项下暴露该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度文告和中期文告中暴露基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书，并登载在 国法报刊和国法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）挽救基金运作面貌、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                                     招募说明书（更新）      （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东谈主的施行适度东谈主变 更；      （8）基金召募期延长或提前结果召募；      （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；      （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；      （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、施行控 制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联来旧事项，但中国证监会另有国法的除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计注重情和费率发生变 更；      （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金出手办理申购、赎回；      （18）本基金变更事迹相比基准；      （19）本基金场外份额发生多数赎回并展期办理；      （20）本基金场外份额一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；      （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；      （22）本基金挽救最小申购、赎回单元、申购赎回面貌及申购对价、赎回对价组成；      （23）基金份额实施分类或类别发生变化；      （24）本基金暂停上市、规复上市或拒绝上市；      （25）本基金推出新业务或服务；      （26）基金份额的折算；      （27）发生波及基金申购、赎回事项挽救或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；      （28）基金信息暴露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。                                 招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何全球引子中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的， 干系信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将联系情况立即文告中国 证监会和基金上市往返的证券往返所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同拒绝情形出现的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在国法网站上，并将计帐 文告提醒性公告登载在国法报刊上。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息暴露内容 与形状准则等律例的国法。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期文告、 更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐文告等干系基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中遴聘暴露信息的报刊。基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信息 的着实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律国法的干系 国法。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法引子上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共引子暴露信息，然则其他全球引子不得早于国法引子、基金上市往返的证券往返所网站 暴露信息，而且在不同引子上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计文告、法律看法书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅                               招募说明书（更新） 照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例国法将信息 置备于各自住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。                                      招募说明书（更新）                   十八、风险揭示     （一）本基金的私有风险     本基金主要投资于在上海黄金往返所挂盘的黄金现货合约。因受到经济因素、政事因 素、投资者热诚和往返轨制等多种因素的共同影响，黄金现货合约价钱的变化可能导致基 金收益水平的波动，产生系统性风险。     影响黄金现货合约价钱的因素包括但不限于：     （1）影响黄金供求关系的因素，包括黄金坐褥、加工商库存的变动或对冲步履、各 国     央行购买和出售黄金储备的步履，以及主要黄金坐褥国黄金坐褥成本的变动等因素；     （2）投资者对通胀水平的预期；     （3）主要经济体的利率水平及汇率水平的变动；     （4）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与往返举止；     （5）全球或地区政事、经济、金融风光及货币体系的变化。     由于多样原因的影响，本基金的发达与事迹相比基准发达之间可能产生互异，即追踪 偏离风险。导致追踪偏离风险的主要因素可能包括：     （1）本基金的日常开销包括管理费，托管费，以及基金因黄金现货合约往返、结 算、仓储以及在投资者申购、赎回基金份额过程中因黄金现货实盘合约的过户所产生的费 用（包括但不限于往返手续费、租赁手续费、展期补偿费、过户费、仓储费）以过头他证 券往返用度。上述用度因素可能导致本基金历久事迹低于事迹相比基准发达；     （2）投资者申购本基金场内份额时，本基金接受投资者以Au99.95或Au99.99现货实 盘合约提议的申购央求；在投资者赎回基金份额时，本基金可支付Au99.95或Au99.99现货 实盘合约当作赎回对价。即，本基金投资组合可能由Au99.95 和Au99.99现货实盘合约等 共同组成，与事迹相比基准存在一定互异。即本基金投资组合与事迹相比基准的结构互异 可能导致基金发达与事迹相比基准的偏离；     （3）若本基金出手办理场内份额与场外份额的现款申购、赎回，投资者以现款申 购、赎回面貌申购或赎回本基金场内份额或场外份额时将带来一定的现款流投资或变现需 求，即本基金可能代理投资者买卖黄金现货合约，由此可能产生相应的往返用度和冲击成 本，导致本基金投资组合濒临一定进程的追踪偏离风险。     由于本基金基金份额在二级市集的实时价钱主要由市集供求关系决定。因此，尽管投 资者可通过一、二级市集之间的套利机制缩小基金份额二级市集往返价钱相对基金份额净 值的折溢价，本基金二级市集价钱与基金份额净值之间仍可能存在折溢价风险。                                     招募说明书（更新）      本基金不错参与黄金T+D品种的投资，黄金T+D是指本基金以支付保证金的形状进行交 易、当日无欠债面貌进行结算的合约，本基金不错遴聘合约成交当日交割，也不错展期交 割。参与黄金T+D品种可能存在保证金不及等变成持有合约被强行平仓的风险。      本基金不错参与黄金出借业务，该业务存在往返敌手信用风险，即若业务敌手方停业 或未到期奉赵等额同质黄金，则需要催讨债务且可能无法赢得全部或部分债权所产生的风 险。      有用的套利往返会使ETF往返价钱和份额净值之间的偏离较快趋于一致，但由于本基 金的二级市集往返风光为深圳证券往返所，而本基金主要投资标的的往返风光为上海黄金 往返所，以下原因可能变成本基金折溢价率高于股票类ETF：      （1）涨跌停板轨制不同      深圳证券往返所上市的证券，有10%的涨跌幅限制，而当作基金主要投资标的的黄金 现货合约，涨跌幅限制为30%。因此，如果黄金现货合约涨跌幅度突出10%，由于基金份额 二级市集涨跌幅受限，则基金份额二级市集价钱相对基金份额净值可能出现较大折溢价， 弗成实时准确反应基金份额净值的变化情况。      （2）上市往返时期不同      本基金的往返与申赎时期与深圳证券往返所开市时期一致，而深圳证券往返所和上海 黄金往返所的往返时期不完全重合。往返时期不一致可能导致基金份额二级市集收盘价钱 与基金份额净值可能存在较大互异；若上海黄金往返所夜间市集涨跌幅度突出10%，次日 二级市集基金份额往返价钱无法实时反应基金份额净值的变化，从而导致折溢价率较大。      （3）公众假期不同      深圳证券往返所和上海黄金往返所的公众假期可能不同，可能存在上海黄金往返所正 常往返而深圳证券往返所暂停往返的情况。      若投资标的在深圳证券往返所休市期间累计涨跌幅较大，当假期结果后本基金份额开 始往返时，可能因涨跌停幅度限制导致基金份额的往返价钱无法实时反应基金份额净值， 存在较大折溢价。      基金管理东谈主或本基金托福的第三方机构根据基金管理东谈主提供的诡计依据及诡计方法， 每个往返日实时诡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基金 份额时参考。实时的基金份额参考净值（IOPV）与实时的基金份额净值可能存在互异，基 金管理东谈主或第三方机构在诡计IOPV 时也可能出现诞妄，投资者参考其进行投资决策可能 达到预期标的。                                  招募说明书（更新）   由于本基金申购、赎回的绽开时期及二级市集往返时期与境表里黄金市集的往返时期 并不完全一致，投资者在境外黄金市集绽开时期或上海黄金往返所的夜盘往返期间，无法 参与本基金的申购、赎回或二级市集往返。因此，在外洋金价出现大幅波动时，本基金的 基金份额净值或弗成实时反应外洋金价市集的变动，基金份额持有东谈主可能因为外洋金价的 不利变动遭受损失。   根据基金合同的国法，如果上海黄金往返所Au99.99现货实盘合约拒绝往返或者 Au99.99 现货实盘合约流动性发生紧要改变，或者国内黄金往返所出现其它代表性更强、 投资者认同度更高的黄金基准价钱时，基金管理东谈主不错依据珍贵投资者正当权益的原则， 在征得基金托管东谈主同意后，变更本基金的事迹相比基准，无需召开基金份额持有东谈主大会。 如事迹相比基准变更，本基金的投资组合可能会有一定挽救，以反应新的事迹相比基准的 风险收益特征，投资者须承担此项挽救带来的风险与成本。   因本基金不再稳当证券往返所上市条款被拒绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前拒绝上市，导致基金份额弗成连续进行二级市集往返的风险。   （1） 如投资者在提交什物认购央求时未完成账户备案，或未能根据基金管理东谈主的要 求提供稳当要求的黄金现货实盘合约，则什物认购央求失败。   （2）如投资者通过申购赎回代理机构提议场内份额什物申购央求时未完成账户备 案，或未能提供稳当要求的黄金现货实盘合约，或未根据申购赎回清单的要求备足预估现 金差额，则场内份额什物申购央求失败。   （3） 如投资者提议场内份额现款申购央求时，未能根据现款申购赎回清单的要求备 足现款替代或预估现款差额，则场内份额现款申购央求失败。   （4） 本基金还可能在场内份额什物申购赎回清单和场内份额现款申购赎回清单中就 以什物申购面貌申购的场内份额和以现款申购面貌申购的场内份额分别设定申购份额上 限。对于以什物申购面貌提交的场内份额申购央求，如果一笔新的场内份额申购央求被确 认得胜，会使本基金场内份额当日申购份额突出什物申购赎回清单中设定确当日申购份额 上限时，该笔申购央求将被拒却；对于以现款申购面貌提交的场内份额申购央求，如果一 笔新的场内份额申购央求被说明得胜，会使本基金场内份额当日申购份额突出现款申购赎 回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购央求将被拒却。   （5） 如果投资者或申购赎回办理机构应付资金不及或出现背信，投资者的申购央求 也可能失败。                                招募说明书（更新）   （1）如果投资者在提交什物赎回场内份额央求时未完成账户备案，则什物赎回场内 份额的央求失败。   （2）如投资者通过申购赎回代理机构提议场内份额什物赎回央求时所持有的稳当要 求的基金份额不及，或未能根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则场内份额什物 赎回央求失败；如投资者通过基金管理东谈主提议什物赎回场内份额的央求时所持有的稳当要 求的基金份额不及，则场内份额什物赎回央求失败。   （3）如投资者提议场内份额现款赎回央求时所持有的稳当要求的基金份额不及，或 未能根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则场内份额现款赎回央求失败。   （4）本基金还可能在场内份额什物申购赎回清单和场内份额现款申购赎回清单中就 以什物赎回面貌赎回的场内份额和以现款赎回面貌赎回的场内份额分别设定赎回份额上 限。对于以什物赎回面貌提交的场内份额赎回央求，如果一笔新的场内份额赎回央求被确 认得胜，会使本基金场内份额当日赎回份额突出什物申购赎回清单中设定确当日赎回份额 上限时，该笔赎回央求将被拒却；对于以现款赎回面貌提交的场内份额赎回央求，如果一 笔新的场内份额赎回央求被说明得胜，会使本基金场内份额当日赎回份额突出现款申购赎 回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回央求将被拒却。   （5）跟着市集环境的变动，基金管理东谈主有可能挽救最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额无法按照新的最小申购、赎回 单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金场内份额的什物申购、赎回和场内份额的现款申购、赎回遵守不同的登记结算 国法，具体业务办理时期及办理条款或有互异。   （1）申购、赎回业务办理条款不同：就当今而言，仅有无法开立上海黄金往返所黄 金账户的投资者方不错现款面貌申购、赎回本基金场内份额。   （2）申购、赎回业务办理标准不同：投资者参与本基金场内份额的现款申购、赎回 不需要进行账户备案，而投资者初度参与本基金场内份额的什物申购、赎回前，需通过销 售机构进行账户备案。   （3）申购、赎回往返国法不同：以什物申购、赎回的场内份额和以现款申购、赎回 的场内份额有着不同的申购对价和赎回对价，其往返和结算国法也有较大互异。   因深圳证券往返所、登记结算机构及上海黄金往返所等服务机构可能就本基金基金份 额的往返、结算等干系国法进行挽救，本基金基金份额申购、赎回的登记交收国法或上市 往返的往返国法可能因此而发生变化。基金管理东谈主届时将根据干系服务机构的挽救后的业 务国法及本基金的运作需要，当令挽救本基金各样基金份额的往返国法。本基金基金份额                                   招募说明书（更新） 往返国法的挽救或将波及干系业务办理时期及销售机构的挽救，与投资者的往返习尚或有 一定互异。   本基金主要投资于上海黄金往返所挂牌往返的黄金现货合约，同期在深圳证券往返所 上市往返，波及到黄金往返所、证券往返所两个市集。本基金的申购赎回面貌、申购赎回 办理机构、登记结算和计帐面貌、业务国法、投资品种等家具细节与传统的ETF有较大差 异，基金管理东谈主和各市集参与主体波及干系业务的处理才调、训戒、系统等有待考据，从 而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   （二）流动性风险   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括黄金现货合约（包括现货实盘 合约、现货展期交收合约等）、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须稳当中国证监会干系国法）。一般情况下，上述投资标的流动性较 好，但不撤消在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。由于黄 金现货合约流动性不及等原因可能导致基金无法按预期进行建仓以及无法赶快、低成腹地 挽救基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。如当黄金现货实盘合约流动性不及或 黄金现货展期交收合约投资成本更低时，本基金也可适合投资于黄金现货展期交收合约， 以期有用适度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价等 器用的情形、标准见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付 赎回款或赎回对价的情形及处理”的干系国法。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎 回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价，赎回对价支付时期将 后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。暂停基金估值的情形、标准见招募说明书 “十三、基金资产的估值”之 “暂停估值的情形”的干系国法。若本基金暂停基金估值， 一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求 或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时期将后 延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （三）其他风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：                                  招募说明书（更新）   （1）受多种因素影响，申购赎回办理机构代理申购、赎回业务可能受到限制、暂停 或拒绝，从而影响投资者申购、赎回。   （2）上海黄金往返所、证券往返所、证券登记结算机构、申购赎回办理机构、基金 托管东谈主过头他代理机构可能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管理水平与里面 适度等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   在本基金的投资、往返、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券 往返所、上海黄金往返所、登记结算机构及申购赎回办理机构等。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往返所、上海黄金往返所、登记结算机构和申 购赎回办理机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按正常时限完 成、使投资者和持有东谈主无法实时查询权益、进行日常往返致使利益受损。                                 招募说明书（更新）             十九、基金的拒绝与计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在国法引子公告。   （二）基金挽救运作面貌或者与其他基金合并   基金挽救运作面貌或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同国法的标准进 行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金管 理东谈主应当提前发布提醒性文告，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以 及基金份额持有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至少二十个绽开日或者往返日供基金持 有东谈主作念出遴聘。   （三）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 东谈主邻接的；   （四）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；                                      招募说明书（更新）      （5）遴聘司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文告出具 法律看法书；      （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。      （五）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （六）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      对于基金缴存于中国证券登记结算有限职责公司的最低结算备付金和往返席位保证金 等，在中国证券登记结算有限职责公司对其进行挽救后方可收回。      （七）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经稳当《中华东谈主民共和国 证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在国法网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在国法报刊上。      （八）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                   招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容节录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；      （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项 诈骗表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状 讼或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）崇敬阅读并盲从《基金合同》、招募说明书（更新）等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购和用于认购基金的黄金现货实盘合约、应付申购对价和赎回对价 及基金合同国法的用度；      （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；                                   招募说明书（更新）      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》悲怆运用并管理基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例国法或中国证监会批准的其他 用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度联系法律国法，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他稳当条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务 并赢得《基金合同》国法的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）为基金的利益诈骗因基金财产投资于黄金现货合约过头他证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、央求和办 理黄金现货合约租赁等业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在稳当联系法律、律例的前提下，制订和挽救联系基金认购、申购、赎回、转 换、非往返过户等业务的国法；      （17）托福稳当基金服务机构条款的第三方机构办理本基金的往返、计帐、估值、结 算等业务；      （18）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记结算事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财 产；                                      招募说明书（更新）      （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方 式管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相悲怆，对所管理的不同基金分别管理，分别记账， 进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采用适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当 《基金合同》等法律文献的国法，按联系国法诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；      （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系国法，履行信息暴露及文告义 务；      （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他联系国法另有国法外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按国法保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在国法时期发出，而且保证投资 者粗略按照《基金合同》国法的时期和面貌，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支 付合理成本的条款下得到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时文告中国证监会并文告基 金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；                                     招募说明书（更新）      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 步履承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》弗成奏效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间已经过户的黄金现货实盘合约将退还给投资者；      （25）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全扶持基金 财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的其他 用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》 及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国 证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户、黄金账户等投资所需账户、为基金 办理证券往返资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以敦朴信用、悉力尽责的原则持有并安全扶持基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业风光，配备饱和的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；                                     招募说明书（更新）      （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独 立；对所托管的不同的基金分别树立账户，悲怆核算，分账管理，保证不同基金之间在账 户树立、资金划拨、账册记录等方面互相悲怆；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）扶持由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按国法开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；      （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系国法另有国法 外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回对价；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息暴露事项；      （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具看法，说明基金管 理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果基金管理东谈主有未执 行《基金合同》国法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按国法制作干系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对 价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系国法，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的国法监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时文告中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而衔命；      （20）按国法监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；                                   招募说明书（更新）   （21）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额（包括场内份额 和场外份额）领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挽救基金运作面貌（法律律例、中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除 外）；   （5）挽救基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬，但根据法律律例的要求提高该等报 酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略（法律律例、中国证监会另有国法或基金合同 另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被证券往返所拒绝上市的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；                                   招募说明书（更新）   （2）在法律律例和《基金合同》国法的领域内挽救本基金的申购费率、调低赎回费 率或挽救收费面貌；   （3）因相应的法律律例、上海黄金往返所、深圳证券往返所或登记结算机构的干系 业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在不违反法律律例的情况下，制定联系场外份额申购、赎回、挽救、非往返过 户等干系业务国法，并当令灵通场外份额的申购和赎回；   （6）基金管理东谈主、深圳证券往返所、登记结算机构、上海黄金往返所和代销机构在 法律律例、《基金合同》国法的领域内挽救联系基金认购、申购、赎回、往返、非往返过 户等业务的国法（包括但不限于场内份额、场外份额绽开时期的挽救，往返国法的挽救 等）；   （7）在不违反法律律例的情况下，挽救基金的申购赎回面貌及申购对价、赎回对价 组成，加多新的申购对价、赎回对价，或挽救场内份额申购赎回清单的内容，挽救场内份 额申购赎回清单诡计和公告时期或频率；   （8）基金管理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约根据市集流动秉性况的变化或其 他情况进行挽救；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）变更事迹相比基准；   （11）在不违反法律律例及不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，增设新的份额类 别、暂停或罢手办理场外份额申购赎回业务；   （12）按照法律律例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面貌 召集。 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金                                      招募说明书（更新） 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 遏制、喧阗。 日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告面貌 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、场合和会议形状；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决面貌；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期 限等）、投递时期和场合；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯面貌、托福的公证机关过头筹商面貌和筹商东谈主、 书面表决看法寄交的截止时期和收取面貌。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定场合对表决 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定场合对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书 面表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的面貌                                     招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面貌或通讯开会等基金合同约定的面貌召开，会 议的召开面貌由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈骗投票 权提供便利。 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金 管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳当以下条款时， 不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金 份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说稳当法律律例、《基金合同》和会议文告的 国法，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，有用的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面面貌进行表决。   在同期稳当以下条款时，通讯开会的面貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布相 关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 管理东谈主）到指定场合对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基 金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告国法的面貌收取 基金份额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意 见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说稳当法律律例、《基金合同》和 会议文告的国法，并与基金登记结算机构记录相符。 式召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、采集、电话、短信或其他面貌进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 络、电话、短信或其他面貌，具体面貌在会议文告中列明。                                    招募说明书（更新） 的 50%，则召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。      （五）议事内容与标准      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的面貌下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条国法标准确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和筹商面貌等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历 后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：                                  招募说明书（更新） 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以极端决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的面貌通过。 拒绝《基金合同》、与其他基金合并，应以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名面貌进行投票表决。   采用通讯面貌进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解说，不然提交稳当会议 文告中国法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文告国法 的书面表决看法视为有用表决，表决看法朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在 会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与 大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会 天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金 份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名 基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计 票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行清 点以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的， 不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。                                  招募说明书（更新）   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在国法引子上公告。如果采用通讯面貌 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有料理力。   （九）对于本基金的结合基金所持本基金份额诈骗表决权的面貌   如果本基金推出结合基金，鉴于本基金和本基金的结合基金的干系性，结合基金的持 有东谈主不错凭所持有的结合基金份额诈骗与本基金干系的持有东谈主权利，如本基金基金份额持 有东谈主大会召集权、平直参加本基金基金份额持有东谈主大会的表决权。诡计参会份额和计票 时，结合基金基金份额持有东谈主的参会份额数和票数按权益登记日结合基金所持有的本基金 的基金份额、该持有东谈主所持有的结合基金份额占结合基金总份额的比例折算。   结合基金的基金管理东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的整体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受结合基金的特定基金份额持有东谈主的 托福以结合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条款、议事标准、表决条款等 国法，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的 或法律律例加多新的持有东谈主大会机制的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进 行修改、挽救或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定 可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在国法引子公告。   （二）基金挽救运作面貌或者与其他基金合并                                 招募说明书（更新）   基金挽救运作面貌或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同国法的标准进 行。实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金管 理东谈主应当提前发布提醒性文告，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以 及基金份额持有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至少二十个绽开日或者往返日供基金持 有东谈主作念出遴聘。   （三）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 东谈主邻接的；   （四）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐文告出具 法律看法书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分拨                                      招募说明书（更新）      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      对于基金缴存于中国证券登记结算有限职责公司的最低结算备付金和往返席位保证金 等，在中国证券登记结算有限职责公司对其进行挽救后方可收回。      （七）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经稳当《中华东谈主民共和国 证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在国法网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在国法报刊上。      （八）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的场合为北京市，仲裁裁决是末端的，并对 各方当事东谈主均有料理力。仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续古道、悉力、尽责地履行基 金合同国法的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统领。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业风光查阅。                                    招募说明书（更新）             二十一、基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：前海开源基金管理有限公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大路 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李强   成立日历：2013 年 1 月 23 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号   组织形状：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 2 亿元   存续期间：赓续规划   规划领域：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续规划   规划领域：招揽公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供扶持箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                                     招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或投资品种遴聘圭臬的，基 金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系技能系 统，对基金施行投资是否稳当《基金合同》对于投资品种遴聘圭臬的约定进行监督，对存 在疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括黄金现货合约（包括现货实盘 合约、现货展期交收合约等）、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须稳当中国证监会干系国法）。   本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%，其他金融器用的投资 比例依照法律律例或监管机构的国法执行。   本基金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现 货展期交收合约为 AU（T+D）。基金管理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市 场流动秉性况的变化或其他情况进行挽救，此挽救无谓召开持有东谈主大会。本基金可从事黄 金现货租赁业务。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽救期限进行监督：   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%；   （2）本基金持有买入 AU（T+D）价值不突出基金资产净值的 10%；持有买入 AU （T+D）与现货实盘合约价值之和，不突出基金资产净值的 100%。本基金持有卖出 AU （T+D）价值不突出基金持有的现货实盘合约价值的 10%。本基金因申购赎回而被迫超标 的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内进行挽救，但中国证监会国法的特别情形除外。   （3）每个往返日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的往返保证金后，应当保持不低 于往返保证金 1 倍的现款。   （4）本基金若参与黄金租赁，需幽闲以下限制： 以上的证券公司。 产净值的 10%。本基金因净值变动而被迫超标的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内进行调 整，但中国证监会国法的特别情形除外。 奉赵黄金现货合约。                                  招募说明书（更新）   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得突出基金资产净值的 15%；因 黄金市集、证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳当前款所 国法比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆 回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的国法为准。法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   除上述第（5）、（6）项情形之外，因黄金市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不稳当上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内 进行挽救，但中国证监会国法的特别情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起出手。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对本托管契约第 十五条第九款基金投资谢却步履通过过后监督面貌进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、施行适度东谈主或 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往返的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则， 驻守利益即兴，干系往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息暴露义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的国法及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与上 海黄金往返所市集进行监督。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法 律律例及行业圭臬的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约 定各往返敌手所适用的往返结算面貌。基金管理东谈主应严格按照往返敌手名单的领域在银行 间债券市集遴聘往返敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 往返敌手名单进行往返。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照 契约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时挽救银行间债券市集往返敌手名单及 结算面貌的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与往返敌手发生往返前 3 个办事日内与基金 托管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对往返敌手的资信适度，按银行间债券市集的往返国法进行往返，并 负责惩办因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何                                  招募说明书（更新） 法律职责及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担 背信职责过头他干系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相 关往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往返敌手或往返面貌进行往返时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。      （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面提醒等面貌文告基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面文告后应不才一办事日前实时查对并以书面形状给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文告中国证监 会。      （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托 管契约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应在国法时期内 答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基 金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督文告的事项，基金管理东谈主应积 极配合提供干整个据府上和轨制等。      （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返标准已经奏效的指示违反法律、行政法 规和其他联系国法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此变成 的损失由基金管理东谈主承担。      （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应实时文告中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金管理东谈主无方正根由，拒却、 遏制对方根据本托管契约国法诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金 投资运作等步履。                                    招募说明书（更新）      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延长执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本契约过头他联系国法时，应实时以书面形状文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形状给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交干系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在国法时 间内答复基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时文告中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金托管东谈主无方正根由，拒却、 遏制对方根据本契约国法诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应文告中国证监会。      四、基金财产的扶持      （一）基金财产扶持的原则 海黄金往返是以基金的口头开立黄金账户。 另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事职责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内往返 交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户珍贵费等用度）。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 管理东谈主托福的登记结算机构开立并管理。                                   招募说明书（更新） 持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系国法后，基金管理东谈主应将召募到的属于 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在国法时期内， 遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资文告。出具 的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主扶持和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的举止。 资产的支付。      （四）基金黄金账户的开立和管理      基金管理东谈主与基金托管东谈主共同在上海黄金往返是以基金的口头开立黄金账户。账户预 留印鉴为基金托管东谈主为本基金刻制的钤记。      基金黄金账户的开立和使用，仅限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务除外 的举止。      基金管理东谈主负责为本基金资产开立悲怆的资金结算专用账户，并代表本基金完成与上 海黄金往返所的计帐、结算办事。      基金黄金账户卡的扶持由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负 责。      在获取黄金账户当日持仓余额及往返答谢数据的前提下，基金托管东谈主通过对上海黄金 往返所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行扶持职责，因上海黄金往返所自身原因造 成资产损失的除外。基金管理东谈主负责基金上海黄金往返所资金结算专用账户以及往返保证 金和计帐准备基金的扶持。                                   招募说明书（更新）      本基金上海黄金往返所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金往返所计帐 款和干系用度以及向基金托管东谈主为本基金开立的银行账户划回计帐款，不得向其他任何账 户划付资金。      基金管理东谈主和基金托管东谈主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。      （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。 用由基金管理东谈主负责。      证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管家具 启始运营后, 基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从同族具托管资金账 户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户灵通讯息文告基金管理 东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐办事， 基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的国法以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算契约》执行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按联系国法开设、使用并管理；若无干系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的国法执行。      （六）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加世界银行间同行 拆借市集的往返阅历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的联系国法，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账 户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和 基金托管东谈主共同代表基金缔结世界银行间债券市集债券回购主契约。      （七）其他账户的开立和管理 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助                                  招募说明书（更新） 托管东谈主根据联系法律律例的国法和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规 则使用并管理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的扶持   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的扶持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代扶持库，扶持凭证由基金托管东谈主理 有。什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管 东谈主两边约定办理。属于基金托管东谈主施行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主扶持期间由于 基金托管东谈主的障碍而导致的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管 东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有用适度的资产不承担扶持职责。   （九）与基金财产联系的紧要合同的扶持   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主扶持。除本契约另 有国法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息暴露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以 加密面貌将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。 紧要合同的扶持期限为《基金合同》拒绝后 15 年。   五、基金资产净值诡计和司帐复核   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个办事日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 五位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。   （二）基金资产净值的复核   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合同》 的国法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的扶持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金结算登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和扶持，保存期不少于 20 年。                                   招募说明书（更新） 基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别扶持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥 善扶持，则按干系律例承担职责。      在基金托管东谈主要求或编制中期文告和年度文告前，基金管理东谈主应将联系府上送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得 将所扶持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。      七、争议惩办面貌      因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和惩办，协商、谐和不 能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北京 市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续古道、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约国法的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权 益。      本契约受中国法律统领。      八、基金托管契约的变更、拒绝      （一）托管契约的变更标准      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的国法有任何即兴。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管契约拒绝出现的情形                                          招募说明书（更新）                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务      对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供。基金管理东谈主将根据基金 投资东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务姿首。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东谈主往返记录查询服务      投资东谈主可通过办理基金往返业务的销售机构查询往返记录，干系服务请参照各销售机 构施行业务经过及国法。      （二）信息定制服务      基金管理东谈主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他形状向通过基金管理东谈主直销渠谈 投资并持有基金管理东谈主基金份额的基金投资东谈主提供基金保多情况信息。基金管理东谈主为基金 投资东谈主提供手机短信和电子邮件的信息定制服务，基金投资东谈主可根据需要，通过基金管理 东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 息。 息。 子邮箱地址的基金投资东谈主发送节日及诞辰致意、家具推行等信息。若基金投资东谈主不需要接 收到该类信息，可通过基金管理东谈主客服热线取消该项服务。 管理东谈主根据服务国法发送干系信息，但分歧信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东谈主 提供的手机号、电子邮箱不祥、诞妄、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能变成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金管理东谈主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。      （三）客户服务中心（CALL-CENTER）      呼唤中心东谈主工座次每个往返日（8：30-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务考虑、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。      客服热线：4001-666-998      官方网站：http://www.qhkyfund.com      微信小标准：前海开源基金      官方 APP：前海开源基金      （四）投诉受理服务      基金投资东谈主不错拨打基金管理东谈主客服热线或以书信、电子邮件等面貌，对基金管理东谈主 和销售机构所提供的服务进行投诉。                                    招募说明书（更新）   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投 诉，基金管理东谈主承诺在 3 个办事日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非办事日提议 的投诉，基金管理东谈主将在顺延到下 1 个办事日进行回复。   客服邮箱：service@qhkyfund.com   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述面貌筹商基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                                                    招募说明书（更新）                     二十三、其他应暴露事项      （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业东谈主员在前海开源资产 管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如 下：      本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；      本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；      上述东谈主员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东谈主员除外未有从业东谈主员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。      （二）2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日暴露的公告：   性公告   告   告   公告   性公告   率优惠举止的公告   基金新增申购赎回代办证券公司的公告                                       招募说明书（更新） 告 性公告 公告 注：其他暴露事项详见基金管理东谈主发布的干系公告。                               招募说明书（更新）          二十四、招募说明书的存放及查阅面貌   本招募说明书按干系法律律例，存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构等的 住所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明 书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资者也不错平直登录基金管理东谈主的网 站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                招募说明书（更新）                二十五、备查文献   （一）备查文献包括：  （二）备查文献的存放场合和投资者查阅面貌： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                            前海开源基金管理有限公司