托管公约 富国中证 500 指数增强型证券投资基金         （LOF）         托管公约   基金管理东说念主：富国基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 托管公约                                                                                                  托管公约                                               目 录                                      托管公约    鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限牵累公司，按照臆想法律法例的司法具备担任基金管理东说念主的阅历和才气,拟募 集刊行富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照臆想法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；    鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国中证 500 指数增强型证券投资基金 （LOF）的基金管理东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任富国中证 500 指数增 强型证券投资基金（LOF）的基金托管东说念主；    为明确富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）的基金管理东说念主和基金 托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；    除非另有约定，《富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相易的含义； 若有辞让应以基金合同为准，并依其条件解释。                   一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱生意观望区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主：裴长江    成立时候：1999 年 4 月 13 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册成本：东说念主民币 5.2 亿元    组织相貌: 有限牵累公司    野心范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理    存续时间：执续野心    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    臆想东说念主：赵瑛                                     托管公约   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澎   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：执续野心   野心范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证职业及担保；代理收付款项；提供支执箱职业；代理 资金计帐；各类汇兑业务；代理计策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、筹商、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人职业；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融孳生居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。             二、基金托管公约的依据、指标和原则   （一）矍铄托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、 《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》、                              《个东说念主待业金投资 公开召募证券投资基金业务管理暂行司法》等臆想法律、法例(以下简称“法律                                   托管公约 法例”)、基金合同偏激他臆想司法制订。   （二）矍铄托管公约的指标   本公约的指标是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支执、投资 运作、净值计较、收益分派、信息清晰及相互监督等臆想事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）矍铄托管公约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、浑朴信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释  除非文义另有所指，本公约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。  （五）本基金的信息清晰事项以法律法例及基金合同的约定为准。          三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据臆想法律法例的司法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘轨范的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用臆想手艺系统，对基金骨子投资是否相宜基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板、中小板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托根据、 债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 的臆想司法。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在践诺安妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金的设立比例为：股票及存托根据钞票投资比例不低于基金钞票的 90%， 投资于中证 500 指数成份股和备选成份股（均含存托根据）的钞票不低于股票资 产的 80%；保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                                      托管公约   （二）基金托管东说念主根据臆想法律法例的司法及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 所报告的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 钞票净值的 0.5%，基金执有的沿途权证的市值不高出基金钞票净值的 3％，本 基金管理东说念操纵理的沿途基金执有并吞权证的比例不高出该权证的 10％； 值的 10%；本基金执有的通盘流畅受限证券，其市值不得高出该基金钞票净值的 通达式基金以及处于通达期的按期通达基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念操纵理的、且由本基金 托管东说念主托管的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上 市公司可流畅股票的 30%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致 使基金不相宜上述比例限度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；   《基金法》偏激他臆想法律法例或监管部门取消上述限度的，践诺安妥门径 后，基金不受上述限度。   除上述第 7、8 条外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等 基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限度之内，但 基金管理东说念主应在 10 个交易日内进行调整，以达到轨范。法律法例另有司法的从                                   托管公约 其司法。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的臆想约定。法律法例或监管部门另有司法的，从其司法。   上述投资组合限度条件中，若属法律法例的强制性司法，则当法律法例或监 管部门取消上述限度，在践诺安妥门径后，本基金投资可不受上述司法限度。   以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将纳降法 律法例或监管机构的司法。   基金托管东说念主对基金投资的监督和观望自基金合同收效之日起运行。   （三）基金托管东说念主根据臆想法律法例的司法及基金合同的约定，对本公约第 十五条第九项基金投资阻拦步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 管理东说念主基金投资阻拦步履和关联交易进行监督。根据法律法例臆想基金阻拦从事 关联交易的司法，基金管理东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓动、 与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单及臆想关联方交易证券名单。基金管理 东说念主和基金托管东说念主有牵累确保关联交易名单的真确性、准确性、完竣性，并负责及 时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规阻拦基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主遴选必 要顺序窒碍该关联交易的发生，如基金托管东说念主遴选必要顺序后仍无法窒碍关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会知道。对于基金管理东说念主已成交的关联交 易，如基金托管东说念主事前已严格罢黜了监督过程仍无法窒碍该关联交易的发生，而 只可按臆想法律法例和交易所司法进行过后结算，则基金托管东说念主不承担由此变成 的升天，并应向中国证监会知道。   （四）基金托管东说念主根据臆想法律法例的司法及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交易敌手发生交易前 3 个职责 日内与基金托管东说念主协商措置。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实调 整的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的                                  托管公约 交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行 间债券市集的交易司法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同践诺情况进行监督，但不承担交易敌手不践诺合同变成的升天。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇牵累。   （五）基金托管东说念主根据臆想法律法例的司法及基金合同的约定，对基金管理 东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的司法及基金合同的 约定，细目相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜臆想司法进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下司法： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 臆想公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等臆想文献，切实践诺托管职责。 《运作办法》等臆想法律法例，以及国度臆想账户管理、利率管理、支付结算等 的各项司法。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘入款银行时有违抗臆想法律法例的司法 及基金合同的约定的步履，应实时以书面相貌报告基金管理东说念主在 10 个职责日内 转换。基金管理东说念主对基金托管东说念主报告的违纪事项未能在 10 个职责日内转换的， 基金托管东说念主应知道中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应 立即知道中国证监会，同期报告基金管理东说念主在 10 个职责日内转换或拒却结算。   （六）基金托管东说念主根据臆想法律法例的司法及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、臆想信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何牵累，并将在发现后立即知道中 国证监会。                                 托管公约   （七）基金托管东说念主根据臆想法律法例的司法及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 为的热切报告》、        《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券臆想问题的报告》 等臆想法律法例司法。 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证 券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。 风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规矩轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规矩轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规矩 轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规矩轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 受限证券的臆想信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款报告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完 整。 合计因市集出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成 较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈斥或防护顺序进行补充 和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面示知基金管理东说念主，有权 拒却实行其臆想指示。因拒却实行该指示变成基金财产升天的，基金托管东说念主不承 担任何牵累，并有权知道中国证监会。 基金托管东说念主概况平素查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，造                                 托管公约 成基金财产的升天或基金托管东说念主无法安全支执基金财产的牵累与升天，由基金管 理东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不可践诺托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承 担相应法律恶果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约践诺职责外，因投资 流畅受限证券产生的升天，基金托管东说念主按照本公约践诺监督职责后不承担上述损 失。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中 违抗法律法例和基金合同的司法，应实时以书面相貌报告基金管理东说念主限期转换。 基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到报告后 应鄙人一职责日前实时查对并以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及转换期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权随时对报告县项进行复查, 督促基金 管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主报告的违纪事项未能在限期内转换的，基 金托管东说念主应知道中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径还是收效 的投资指示违抗法律、行政法例和其他臆想司法，或者违抗基金合同约定的，应 当立即报告基金管理东说念主，并知道中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应 在司法时候内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督知道的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供臆想数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时知道中国证监会， 同期报告基金管理东说念主限期转换，并将转换收尾知道中国证监会。基金管理东说念主无正 当根由，拒却、阻难对方根据本公约司法愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托 管东说念主应知道中国证监会。                                  托管公约         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东说念主计较的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐 交收、臆想信息清晰和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他臆想司法时，应实时以书面相貌报告 基金托管东说念主限期转换。基金托管东说念主收到报告后应鄙人一职责日前实时查对并以书 面相貌给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及转换期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对报告县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交臆想贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在司法时候内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时知道中国证监会， 同期报告基金托管东说念主限期转换，并将转换收尾知道中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、阻难对方根据本公约司法愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应知道中国证监会。               五、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与零丁。                                    托管公约 基金财产，如有独特情况两边可另行协商措置。 钞票，应由基金管理东说念主负责与臆想当事东说念主细目到账日历并报告基金托管东说念主，到账 日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时报告基金管理东说念主遴选顺序进 行催收。由此给基金财产变成升天的，基金托管东说念主对此不承担任何牵累。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等臆想司法后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时候内，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资， 出具验资知道。出具的验资知道由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。 司法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主支执和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。                                 托管公约 核查账户余额。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方书面喜悦私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的一级 法东说念主计帐职责，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限牵累公司的司法实行。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及臆想账户的开设、使用的，按臆想司法开设、使用并管理；若无臆想司法， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的司法。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的臆想司法，以基金的模式在中央国债登记结算有限牵累公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管 东说念主同期代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按臆想规 则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的臆想有价根据等的支执                                   托管公约   基金财产投资的臆想什物证券、银行按期入款存单等有价根据由基金托管东说念主 负责妥善支执，支执根据由基金托管东说念主执有。什物证券及银行按期入款存单等有 价根据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主骨子有用贬抑下的什物证券在基金托管东说念主支执时间的损坏、灭失，由此产生的 牵累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构骨子有用贬抑的证 券不承担支执牵累。   （八）与基金财产臆想的要紧合同的支执   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金臆想的要紧合同的原件分离由基金管 理东说念主、基金托管东说念主支执。除公约另有司法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 臆想的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金管理东说念主在该等合同签署后实时通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。对于无法取得二份以 上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得逶迤。要紧合同的支执期限不低于法 律法例司法的期限。              六、指示的发送、证实及实行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来往等臆想事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。向基金托 管东说念主发送授权文献后，要实时电话证实，以保证基金托管东说念主实时查收。 证实；该授权自基金管理东说念主收到基金托管东说念主的回函证实时运行收效。 权东说念主及臆想操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容                                 托管公约 金划拨指示等。 间、金额、账户贵府等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实及实行的时候和门径   基金管理东说念主发送指示应接纳加密传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同证实的方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的司法，在其正当的野心权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的内容正当的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。但要是基金管理东说念主 还是取销并在指示实行前实时明确地报告托管行或转变对交易指示发送东说念主员的 授权，且基金托管东说念主根据本公约证实后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发 送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担牵累，授权已转变但未报告 基金托管东说念主的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。基金托管东说念主 依照授权文献司法的名单、印鉴及权限等进行审查证实指示有用后，方可实行指 令。   基金管理东说念主应在交易达成后将宇宙银行间债券交易成交单加盖章章后实时 传真给基金托管东说念主，并电话证实。   基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的鼓胀、合 理的划款时候。由基金管理东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能留出鼓胀的划 款时候，未准备鼓胀资金，以致资金未能实时到账所变成的径直升天由基金管理 东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金管理东说念主的指示，回答基金管理东说念主的指示证实 电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管理东说念主提供的授 权文献进行模式相符的相貌审查，实时审慎考据臆想内容及印鉴、签名、指示权 限，审查无误后方可实行，基金托管东说念主对指示的真确性不承担牵累。如有疑问必 须实时报告基金管理东说念主。                                托管公约   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实行罢了后，基金托管东说念主应及 时报告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时，基金托管资金账户有鼓胀的资 金余额，不然基金托管东说念主可不予实行，但应立即报告基金管理东说念主，由基金管理东说念主 审核、查明原因，证实此交易指示无效。在实时报告后，基金托管东说念主不承担因未 实行该指示变成升天的牵累。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东说念主必须实时将指示传至基金 托管东说念主，并预留充足的指示处理时候。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实行，基金管理东说念主证实该 指示不予取消的，以资金备足并报告基金托管东说念主的时候视为指示收到时候。因账 户资金余额不足导致的投资升天不由托管东说念主承担。   （四）基金管理东说念主发送虚假指示的情形和处理门径   基金管理东说念主发送虚假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息虚假，指示中关键信息拖沓不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示虚假，有权拒却实行，并实时教唆基金管理东说念主改正后再 给以实行，若由此变成的延误径直升天由基金管理东说念主承担。如需取销指示，基金 管理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他臆想司法， 或者违抗基金合同约定的，如交易未收效，则应当视情况暂缓或拒却实行，实时 报告基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径还是收效的指示违抗法律、行政 法例和其他臆想司法，或者违抗基金合同约定的，应当实时报告基金管理东说念主，由 此变成的径直升天由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于其自己原因未能实行或虚假实行基金管理东说念主指示以致本基 金的利益受到损伤，应在发现后，实时遴选顺序给以弥补，给基金份额执有东说念主造 成升天的，对由此变成的径直经济升天负补偿牵累。   （七）更换被授权东说念主员的门径                                托管公约   基金管理东说念主更换被授权东说念主、转变或拒绝对被授权东说念主的授权，应提前报告基金 托管东说念主，同期基金管理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本，并实时通过电话证实，确保基金托管东说念主实时查收。基金托管东说念主应 在收到授权变更或拒绝报告书原件当日银行营业时候达成前将回函传真至基金 管理东说念主并电话证实。被授权东说念主变更或拒绝报告，自基金管理东说念主收到基金托管东说念主以 传真相貌发出的回函证实时运行收效。被授权东说念主变更报告收效前，基金托管东说念主仍 应按原约定实行指示，基金管理东说念主不得否定其服从。   基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前书面报告基金管理东说念主， 自报告投递基金管理东说念主时对其收效。   （八）其他事项 与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行观望，如发现问题，应实时书面 报告基金管理东说念主。   要是基金管理东说念主还是取销或转变对指示发送东说念主员的授权，而且书面报告基金 托管东说念主并收到基金托管东说念主以传真相貌发送的回函得以证实后，则对于在变更报告 的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理 东说念主不承担牵累。 按照法律法例、本合同的司法实行基金管理东说念主指示而引起的任何可能发生的升天， 均由基金管理东说念主负责。              七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券野神思构   基金管理东说念主应遐想遴聘代理证券买卖的证券野神思构的轨范和门径。基金管 理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券野神思构，使用其交易单位行为基金的 交易单位。基金管理东说念主和被选中的证券野神思构签订托付公约，由基金管理东说念主提 前报告基金托管东说念主。交易保证金由被选中的证券野神思构托付。基金管理东说念主应根 据臆想司法，在基金的季度知道、半年度知道和年度知道中将所选证券野神思构 的臆想情况、基金通过该证券野神思构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的 佣金等给以清晰，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信                                        托管公约 息以及变更情况实时以书面相貌报告基金托管东说念主。因臆想法律法例或交易司法的 修改带来的变化以届时有用的法律法例和臆想交易司法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的交易成交收尾具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上变成基金财产的升天，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的升天；要是因为基金管理东说念主未事前报告基金托管东说念主增多交易单 元，以致基金托管东说念主继承数据不完竣，变成计帐舛讹的牵累由基金管理东说念主承担； 要是因为基金管理东说念主未事前报告需要单独结算的交易，变成基金财产升天的由基 金管理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违抗法律法例、交易司法的司法进行超买、 超卖等原因变成基金投资计帐祸患和风险，基金托管东说念主发现后应立即报告基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责措置，由此给基金财产变成的径直升天由基金管理东说念主承 担。   基金管理东说念主应遴选合理顺序，确保在 T+1 日 11:30 之前，最迟不可高出 T+1 日 13:00 前有鼓胀的资金头寸用于中国证券登记结算有限公司上海分公司和深 圳分公司的资金结算。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时报告基金管理东说念主。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分考虑基金托管东说念主的划款处理时候。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法例、基金合同、本公约的指示不 得拖延或拒却实行。   （1）交易记录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外清晰各类基金 份额净值之前，必须保证本日通盘骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易记录完 全一致。要是骨子交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不完竣或 不真确，由此给基金变成的径直升天由基金管理东说念主承担。   （2）资金账指标查对                                    托管公约   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账指标查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易达成后证券 账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末臆想各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及退换业务处理的基本司法 记机构负责。 基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、退换通达式基金的数据真确性 负责。 基金托管东说念主发送前一通达日上述臆想数据，并保证臆想数据的准确、完竣。 据和盖章收效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平素发送，两边 可协商措置处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按臆想规 定保存。 管理东说念主负责。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。   （四）通达式基金申购、赎回和基金退换的资金计帐   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于款项交 收日当日 15：00 前在基金管理东说念主总共帐账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时报告基金管理东说念主划付，由此变成基金径直升天的，基金管 理东说念主应向臆想当事东说念主追偿该升天。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划                                   托管公约 付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时报告基金托管东说念主划付，由此产生 的牵累应由基金托管东说念主承担。因基金托管资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托 管东说念主不可按时拨付，如系基金管理东说念主的原因变成，牵累由基金管理东说念主承担，基金 托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金融资、融券   如本基金按国度臆想司法进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供 必要的协助。              八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   基金份额净值是指某类基金份额基金钞票净值除以该类基金份额总和后得 到的该类基金份额的钞票净值。本基金各类基金份额净值的计较，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有司法的， 从其司法。   每职责日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，并按司法公告。   基金管理东说念主每职责日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额净值收尾发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和臆想法律 法例的司法对外公布。   （二）基金钞票估值方法和独特情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证偏激他基金钞票和欠债。  （1）股票估值方法：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估                                  托管公约 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。   ①初度刊行未上市的股票，接纳估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券交易所上市的并吞股票的市价进行估值；   ③初度公设备行有明确锁按期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日 在证券交易所上市的并吞股票的市价进行估值；   ④非公设备行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业 协会臆想司法细目公允价值。 金钞票进行估值，均应被合计接纳了安妥的估值方法。然而，要是基金管理东说念主认 为按本项第 1）－2）小项司法的方法对基金钞票进行估值不可客不雅响应其公允 价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值；   （2）本基金投资存托根据的估值核算依照境内上市交易的股票实行。   （3）债券估值方法： 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的 收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易日收盘价，细目 公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；要是估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。                                   托管公约 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值手艺细目公允价值。 值。 钞票进行估值，均应被合计接纳了安妥的估值方法。然而，要是基金管理东说念主合计 按本项第 1）－6）小项司法的方法对基金钞票进行估值不可客不雅响应其公允价 值的，基金管理东说念主在轮廓考虑市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多 种身分基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后， 按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）权证估值方法： 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交易市价，细目公允价钱。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 手艺细目公允价值进行估值。 钞票进行估值，均应被合计接纳了安妥的估值方法。然而，要是基金管理东说念主合计 按本项第 1）－3）项司法的方法对基金钞票进行估值不可客不雅响应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值 的价钱估值。                                     托管公约   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （6）其他有价证券等钞票按国度臆想司法进行估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及臆想法律法例的司法或者未能充分诊疗基金份额执有东说念主利益时，应立即报告 对方，共同查明原因，两边协商措置。以约定的方法、门径和臆想法律法例的规 定进行估值，以诊疗基金份额执有东说念主的利益。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7） 项、权证估值方法的第 4）项进行估值时，所变成的误差不行为基金份额净值错 误处理。   （三）基金份额净值虚假的处理方式   （1）当某类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生舛讹时，视为 该类基金份额净值虚假；基金份额净值出现虚假时，基金管理东说念主应当立即给以纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的顺序堤防升天进一步扩大；虚假偏差达到或 高出某类基金份额钞票净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时报告基金托管东说念主 并报中国证监会；虚假偏差达到某类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当 公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较虚假时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金变成升天的，应由基金管理东说念主先行 赔付，基金管理东说念主按舛讹情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当某类基金份额净值计较舛讹给基金和基金份额执有东说念主变成升天需要 进行补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的牵累，经 证实后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐牵累方由基金管理东说念主担任。与本基金臆想的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管帐牵累方的建 议实行，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的升天，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，该类基金份 额净值出错且变成该类基金份额执有东说念主升天的，应根据法律法例的司法对该类基                                   托管公约 金份额执有东说念主或基金支付补偿金，就骨子向该类基金份额执有东说念主或基金支付的赔 偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的计较收尾，诚然屡次 再行计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的计较收尾对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的 升天，由基金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在践诺平素复核门径后仍不可发现该虚假，进而导致某类基金份额净 值计较虚假而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的升天，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据虚假，臆想管帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、安妥、 合理的顺序进行观望，然而未能发现该虚假而变成的某类基金份额净值计较虚假， 基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿牵累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极 遴选必要的顺序摈斥由此变成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统设立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主的计较收尾为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。要是行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）占基金额外比例的投资品种的估值出现要紧逶迤，而基金管理东说念主为保 障基金份额执有东说念主的利益，决定蔓延估值时；   （4）要是出现基金管理东说念主合计属于热切事故的任何情况，会导致基金管理 东说念主不可出售或评估基金钞票时；   （5）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商                                    托管公约 一致，基金管理东说念主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度臆想部门司法的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐知道。基金管理东说念主独马上 设立、记录和支执本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与知道的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、完竣的基金财务管帐知道。月度 报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 职责日内完成；招募说明书在基金合 同收效后每 6 个月更新并公告一次，于该等时间届满后 45 日内公告。季度知道 应在每个季度达成之日起 15 个职责日内编制罢了并给以公告；半年度知道在会 计年度半年终了后 60 日内编制罢了并给以公告；年度知道在管帐年度达成后 90 日内编制罢了并给以公告。基金合同收效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制 当期季度知道、半年度知道或者年度知道。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面报告基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度知道完成当日，将臆想知道提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核收尾书面报告基金管理东说念主。基金管 理东说念主在半年度知道完成当日，将臆想知道提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 30 日内完成复核，并将复核收尾书面报告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 年度知道完成当日，将臆想知道提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核收尾书面报告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献来往均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双                                       托管公约 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的知道上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核观点书，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日之前就臆想报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就臆想情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制收尾。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按司法将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应罢黜下列原则： 额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同； 次，每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日该类每份基金份额可供 分派利润的 25% ；若基金合同收效发火 3 个月，可不进行收益分派； 金额后不可低于面值； 的时候不得高出 15 个职责日； 和 C 类基金份额可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金场外 A 类和 C 类基 金份额默许的收益分派方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是 红利再投资；本基金场内 A 类基金份额只可遴聘现款分成的方式，具体权益分派 门径等臆想事项罢黜深圳证券交易所及中国证券登记结算有限牵累公司的臆想 司法；   （二）基金收益分派决议的细目、公告与实施                                   托管公约 管理东说念主按法律法例的司法公告并向中国证监会备案。 在分派决议公布后(依据具体决议的司法)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划 付。                十、基金信息清晰   （一）逃匿义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的臆想司法进行信息清晰， 拟公开清晰的信息在公开清晰之前应予逃匿。除按《基金法》、                            《信息清晰办法》、 基金合同、偏激他臆想司法进行信息清晰外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予逃匿。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为正当践诺法律法例、基金合同及本公约司法 的义务所必要之外，不得为其他指标使用、利用其所瞻念察的基金的逃匿信息，并 且应当将逃匿信息限度在为践诺前述义务而需要了解该逃匿信息的职员范围之 内。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗逃匿义务：   （1）非因基金管理东说念主或基金托管东说念主的原因导致逃匿信息被清晰、泄露或公 开；   （2）基金管理东说念主或基金托管东说念主为盲从法律法例和遵照法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等有权机构的号令、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）信息清晰的内容   基金的信息清晰主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金份额 发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金钞票净值、基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱、基金按期知道（包括基金年度知道、基金半年度知道 和基金季度知道），以及临时知道、澄澈公告、基金份额执有东说念主大会决议以及中 国证监会司法的其他信息。基金年度知道需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规                                   托管公约 定的管帐师事务所审计后，方可清晰。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息清晰中的职责和信息露外出径   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息清晰过程中应以保护基金份额执有东说念主利益 为宗旨，浑朴信用，严守玄机。基金管理东说念主负责办理与基金臆想的信息清晰事宜， 对于本章第（二）条司法的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主给以公布。   基金管理东说念主应当在中国证监会司法的时候内，将应予清晰的基金信息通过规 定报刊和基金管理东说念主的互联网网站等绪论清晰。根据法律法例应由基金托管东说念主公 开清晰的信息，基金托管东说念主将通过司法报刊和基金托管东说念主的互联网网站公开清晰。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金信息：   (1) 基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (2) 因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   (3) 占基金额外比例的投资品种的估值出现要紧逶迤，而基金管理东说念主为保障 基金份额执有东说念主的利益，已决定蔓延估值；   (4) 法律法例司法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按臆想司法须经基金托管东说念主复核的信息清晰文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中司法需要清晰的事项时， 按基金合同司法公布。   基金合同、托管公约、招募说明书公布后，应当分离置备于基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。   基金按期知道公布后，应当分离置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以 供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献 的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 皆备一致。                                      托管公约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金 A 类和 C 类基金份额的管理费按前一日该类基金份额基金钞票净值 的 1.00%年费率计提，本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日 Y 类基金份额基金 钞票净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×该类基金份额的管理费年费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的该类基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金 A 类和 C 类基金份额的托管费按前一日该类基金份额基金钞票净值 的 0.15%的年费率计提，本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日 Y 类基金份额基 金钞票净值的 0.075%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×该类基金份额的托管费年费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的该类基金钞票净值   （三）销售职业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类和 Y 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费 将成心用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主理事。   在相通情况下，C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额基金钞票 净值的 0.20%年费率计提。销售职业费计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）基金的指数使用费   本基金行为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约 的约定向中证指数有限公司支付方针指数许可使用费。指数许可使用费在相通情 况下按前一日的基金钞票净值的 0.016%的年费率计提。指数许可使用费逐日计 算，逐日累计。   计较方法如下：                                  托管公约   H=E×0.016%÷往日天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金钞票净值   指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元。   由于中证指数有限公司保留变更或提升指数使用费的职权，要是指数使用费 的计较方法、费率等发生调整，本基金将接纳调整后的方法或费率计较指数使用 费。基金管理东说念主应实时按照《信息清晰办法》的司法在司法媒体进行公告。   （五）证券交易用度、银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户 用度和银行账户诊疗费、基金合同收效后的信息清晰用度、基金份额执有东说念主大会 用度、基金合同收效后与基金臆想的管帐师费和讼师费等根据臆想法律法例、基 金合同及相应公约的司法，不错列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的技俩   基金召募时间的讼师费、管帐师费和信息清晰用度不得从基金财产中列支。 基金管理东说念主与基金托管东说念主因未践诺或未皆备践诺义务导致的用度支拨或基金资 产的升天，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同收效前的臆想用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息清晰费等 用度不列入基金用度。   （七）本基金运作前产生的臆想用度由基金管理东说念主垫付，运作后由基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个职责日内从基 金钞票中一次性支付给基金管理东说念主。   （八）基金管理费、基金托管费和销售职业费的调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整本基金或某一类基金份 额的管理费、托管费和销售职业费。缩小基金管理费、基金托管费和销售职业费， 无谓召开基金份额执有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照臆想司法最迟于新的费率实 施日前在司法绪论上刊登公告。   （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托 管费实施一定的费率优惠。   （十）基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售职业费的复核门径、 支付方式和时候                                       托管公约   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的臆想司法进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个 职责日内从基金钞票中一次性支付给基金管理东说念主和基金托管东说念主。   销售职业费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，在月初 3 个职责日内、按照两边协商一致的方式进行资金支付。费 用扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东说念主协商 措置。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （十一）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他 臆想司法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以说明解释， 如基金管理东说念主无耿介根由，基金托管东说念主可拒却支付。           十二、基金份额执有东说念主名册的登记与支执   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善支执的基金份额执有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托 管东说念主支执。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供率性一个交易日或沿途交易日的 基金份额执有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发 诞辰后十个职责日内提交。                                  托管公约   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支执基金份额执有东说念主名册，保存时候不低于 法律法例司法的期限。基金托管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应盲从逃匿义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于 自己原因无法妥善支执基金份额执有东说念主名册，应按臆想法律法例司法各自承担相 应的牵累。              十三、基金臆想文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他臆想资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他臆想贵府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按司法的期限支执。保存期限不少于法律法例规 定的期限。   （二）合同档案的建立   基金管理东说念主代表基金签署与基金臆想的要紧合同文本后，应实时以加密方式 将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个职责日内将合同文本原本投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主继承相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始根据、记账根据、 基金账册、交易记录和关键合同等，承担逃匿义务并保存，保存时候不低于法律 法例司法的期限。            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理东说念主职责拒绝：                                   托管公约   (1)基金管理东说念主被照章取消其基金管理阅历的；   (2)基金管理东说念主拆伙、照章取销或照章宣告歇业；   (3)基金管理东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；   (4)法律法例和基金合同司法的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者由单独或总共执有基金总份额   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当相宜法律法例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主。 更换基金管理东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可执 行；   (4)派遣：基金管理东说念主职责拒绝的，应当妥善支执基金管理业务贵府，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主应当实时继承，并与基金托管东说念主 查对基金财产；   (5)审计：基金管理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例司法遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在赢得中国证监会核准后依照 臆想司法在司法媒体上公告；   (7)基金称号变更：基金管理东说念主退任后，应原任基金管理东说念主要求，本基金应 替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主臆想的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责拒绝：   (1)基金托管东说念主被照章取消其基金托管阅历的；   (2)基金托管东说念主拆伙、照章取销或照章文书歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；                                   托管公约   (4)法律法例和基金合同司法的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者由单独或总共执有基金总份额   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。 更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可执 行；   (4)派遣：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善支执基金财产和基金托管业务 贵府，实时与新任基金托管东说念主理理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管 东说念主应当实时继承，并与基金管理东说念主查对基金财产；   (5)审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照司法遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列 支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在赢得中国证监会核准后依照 臆想司法在司法媒体上公告。   （1）提名：要是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共执有基 金总份额 10%以上的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分离按上述门径进行；   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后依照臆想司法在司法 媒体上集会公告。   （三）新基金管理东说念主接受基金管理或新基金托管东说念主或接受基金财产和基金托 管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的司法持续履 行臆想职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的利益变成损伤。                                 托管公约                十五、阻拦步履   托管公约当事东说念主阻拦从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不刚正地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金野心过程中任何尚未按法律 法例司法的方式公开清晰的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁, 其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或贬责基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的司法进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径： 刊行的股票或者债券； 东说念主、基金托管东说念主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                                 托管公约 制。   （十）法律法例和基金合同阻拦的其他步履，以及依照法律、行政法例臆想 司法，由中国证监会司法阻拦基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。        十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更门径   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的司法有任何破裂。基金托管公约的变更报中国证监会核准 后收效。   （二）基金托管公约拒绝的情形   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同拒绝情形发生后，成立基金财产计帐小组，基金财产计帐小组 在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共 和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自践诺职责，继 续诚恳、用功、尽职地践诺基金合同和本托管公约司法的义务，诊疗基金份额执 有东说念主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分派。基 金计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同拒绝情形发生时，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估价和变现；                                   托管公约   (4)编制计帐知道；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐知道进行审计；   (6)遴聘讼师事务所对计帐知道出具法律观点书；   (7)将基金计帐收尾知道中国证监会；   (8)公布基金计帐知道；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项司法退回前，不分派给基金份额执有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同拒绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的臆想要紧事项须实时公告；基金 财产计帐收尾料理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产 计帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及臆想文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例 司法的期限。                  十七、爽约牵累   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不践诺本公约或践诺本公约不相宜约定的， 应当承担爽约牵累。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，                                 托管公约 应当分离对各自的步履照章承担补偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿牵累。   （三）当事东说念主违抗本公约，给另一方当事东说念主变成升天的，应就径直升天进行 补偿；给基金钞票变成升天的，应就径直升天进行补偿，另一方当事东说念主有职权及 义务代表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 行为或不行为而变成的升天等； 升天或潜在升天等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要的 顺序，悉力堤防升天的扩大。莫得遴选安妥顺序以致升天扩大的，不得就扩大的 升天要求补偿。守约方因堤防升天扩大而支拨的必要用度由爽约方承担；   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约概况持续践诺的，在最大限制地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续践诺本公约。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主因践诺本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 执。   （六）由于不可抗力，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、安妥、 合理的顺序进行观望，然而未能发现该虚假的，由此变成基金财产或基金投资者 升天，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿牵累。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极遴选必要的顺序摈斥由此变成的影响。              十八、争议措置方式   因本公约产生或与之臆想的争议，两边当事东说念主应通过协商、搭伙措置，协商、 搭伙不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，仲 裁方位为北京市，按照中国外洋经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续 诚恳、用功、尽职地践诺基金合同和本托管公约司法的义务，诊疗基金份额执有                                托管公约 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。             十九、托管公约的服从   两边对托管公约的服从约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的观点修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文 本为稳健文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐收尾报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律约束力。   （四）本公约一式六份，公约两边各执二份，上报臆想监管部门两份，每份 具有同等法律服从。               二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、臆想法律法例等司法协商办理。             二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                          托管公约 （本页无正文） 基金管理东说念主：富国基金管理有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：      年   月   日                            托管公约 （本页无正文） 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：      年   月   日