（原标题：民生证券股份有限公司对于安徽森泰木塑集团股份有限公司2024年按期现场检验论说）

民生证券股份有限公司对于安徽森泰木塑集团股份有限公司2024年按期现场检验论说

保荐机构称呼：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：森泰股份 保荐代表东谈主姓名：唐颖 筹议电话：021-6045 3962 保荐代表东谈主姓名：吴超 筹议电话：021-6045 3962 现场检验东谈主员姓名：唐颖、杨钰 现场检验对应工夫：2024年 1月-2024年 11月 现场检验时候：2024年 12月 2日-2024年 12月 3日

一、现场检验事项 （一）公司解决 现场检验妙技：1、查阅公司工商登记文献、公司法则及公司解决等相关文献；2、查经验次公司激动大会、董事会、监事会的会议文献和公告文献，并核查其实验情况；3、核查控股激动、骨子领域东谈主的变动情况偏执对外投资情况；4、核查董监能手员变动及筹议决议文献；5、实地查抄公司主要分娩谋略场合。

1.公司法则和公司解决轨制是否完备、合规 2.公司法则和三会法则是否得到灵验实验 3.三会会议记载是否圆善，时候、方位、出席东谈主员及会议内容等要件是否都备，会议尊府是否保存圆善 4.三会会议决议是否由出席会议的筹议东谈主员签名证明 5.公司董监高是否按影相关法律、行政法则、部门规章、程序性文献和买卖所筹议业务法则履行职责 6.公司董监高如发生要紧变化，是否履行了相应方法和信息露出义务 7.公司控股激动简略骨子领域东谈主如发生变化，是否履行了相应方法和信息露出义务 8.公司东谈主员、钞票、财务、机构、业务等方面是否零丁 9.公司与控股激动及骨子领域东谈主是否不存在同行竞争

（二）里面领域 现场检验妙技：1、查阅公司里面审计轨制筹议文献及内审部门的成立、脱手情况；2、查阅审计委员会会议文献、里面审计部门提交的使命标的和论说等；3、向公司内审东谈主员了解公司里面领域的灵验性。

1.是否按照筹议规则建立里面审计轨制并成立里面审计部门（如适用） 2.是否在股票上市后 6个月内建立里面审计轨制并成立里面审计部门（如适用） 3.里面审计部门和审计委员会的东谈主员组成是否合规（如适用） 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议里面审计部门提交的使命标的和论说等（如适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会论说一次里面审计使命进程、质料及发现的要紧问题等（如适用） 6.里面审计部门是否至少每季度向审计委员会论说一次里面审计使命标的的实验情况以及里面审计使命中发现的问题等（如适用） 7.里面审计部门是否至少每季度对召募资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） 8.里面审计部门是否在每个司帐年度兑现前二个月内向审计委员会提交次一年度里面审计使命标的（如适用） 9.里面审计部门是否在每个司帐年度兑现后二个月内向审计委员会提交年度里面审计使命论说（如适用） 10.里面审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次里面领域评价论说（如适用） 11.从事风险投资、寄托搭理、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内领域度

（三）信息露出 现场检验妙技：1、查阅公司对外露出的公告、信息露出筹议轨制；2、查阅公司信息露出的筹议撑捏文献如会议决议、合同文本等；3、查阅投资者来访的记载尊府，查阅深交所互动易网站刊载公司尊府。

1.公司已露出的公告与骨子情况是否一致 2.公司已露出的内容是否圆善 3.公司已露出事项是否未发生要紧变化简略获取遑急推崇 4.是否不存在应予露出而未露出的要紧事项 5.要紧信息的传递、露出过程、守秘情况等是否稳当公司信息露出料理轨制的筹议规则 6.投资者关系动作记载表是否实时在买卖所互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制 现场检验妙技：1、查阅关联买卖料理筹议轨制、关联方清单；2、查阅公司对于关联买卖的审批决议方法及信息露出情况；3、与财务东谈主员及公司筹议高管调换，了解是否存在对外担保情况。

1.是否建立了退避控股激动、骨子领域东谈主偏执关联东谈主平直简略波折占用上市公司资金简略其他资源的轨制 2.控股激动、骨子领域东谈主偏执关联东谈主是否不存在平直简略波折占用上市公司资金简略其他资源的情形 3.关联买卖的审议方法是否合规且履行了相应的信息露出义务 4.关联买卖价钱是否公允 5.是否不存在关联买卖非关联化的情形 6.对外担保审议方法是否合规且履行了相应的信息露出义务 7.被担保方是否不存在财务情景恶化、到期不退回被担保债务等情形 8.被担保债务到期后如链接提供担保，是否重新履行了相应的审批方法和露出义务

（五）召募资金使用 现场检验妙技：1、查阅公司召募资金料理轨制及筹议三会文献；2、查阅召募资金专户银行对账单等尊府；3、查阅订立的召募资金三方监管公约并核查其履行情况；4、实地造访募投技俩征战现场，核查召募资金使用与已露出情况是否一致；5、查阅公司欺诈闲置召募资金进行现款料理的相关公约。

1.是否在召募资金到位后一个月内订立三方监管公约 2.召募资金三方监管公约是否灵验实验 3.召募资金是否不存在第三方占用或违法进行寄托搭理等情形 4.是否不存在未履行审议方法私行变更召募资金用途、暂时补充流动资金、置换事先干与、变调实施方位等情形 5.使用闲置召募资金暂时补充流动资金简略使用超募资金补充流动资金简略偿还银行贷款的，公司是否未在情愿工夫进行风险投资 6.召募资金使用与已露出情况是否一致，技俩进程、投资效益是否与招股证明书等相符 7.召募资金技俩实施过程中是否不存在要紧风险

（六）功绩情况 现场检验妙技：1、与料理层调换，了解公司谋略基本情况和要紧变动及露出情况；2、查阅公司财务报表、主要科目明细账及遑急商务合同；3、查阅同行业上市公司露出的按期论说及筹议行业询查论说。

1.功绩是否存在大幅波动的情况 2.功绩大幅波动是否存在合蛊卦释 3.与同行业可比公司比拟，公司功绩是否不存在显著相等

（七）公司及激动情愿履行情况 现场检验妙技：1、查阅公司按期论说；2、查阅公司、激动等筹议东谈主员所作出的情愿，并核查其履行情况；3、向公司高档料理东谈主员、证券事务代表了解对于公司、激动、董事、监事、高档料理东谈主员等情愿的履行情况。

1.公司是否全都履行了筹议情愿 2.公司激动是否全都履行了筹议情愿

（八）其他遑急事项 现场检验妙技：1、查阅公司对外露出的公告、按期论说；2、查阅公司法则、分成盘算推算、筹议决议等文献；3、查阅大额资金支付审批方法及实验记载；4、与公司高档料理东谈主员交流分娩谋略情况。

1.是否全都实验了现款分成轨制，并实在露出 2.对外提供财务资助是否正当合规，并实在露出 3.大额资金来回是否具有信得过的买卖配景及合理原因 4.要紧投资简略要紧合同履行过程中是否不存在要紧变化简略风险 5.公司分娩谋略环境是否不存在要紧变化简略风险 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按筹议条目给予整改

二、现场检验发现的问题及证明 无要紧问题。